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哈耶克的憲政政治經(jīng)濟學(xué)

發(fā)布時間:2020-05-27 來源: 幽默笑話 點擊:

  

  (秋風(fēng) 譯)

  

  哈耶克曾經(jīng)非常詳盡地探討過兩種不同的社會規(guī)則各自的準(zhǔn)確特性,他兩者間劃分出的最根本和重大的區(qū)別,類似于兩種不同的社會秩序之間的區(qū)分(Hayek1973:35.)。兩種秩序中第一類是自發(fā)秩序,第二類是組織,前者是由規(guī)則統(tǒng)治,而后者則是命令統(tǒng)治。在自發(fā)秩序下,個人“僅服從于普遍的正當(dāng)行為之規(guī)則”,而在組織中,個人則要“屈從于權(quán)威的個別的指揮”。(1976:85)不過哈耶克又補充說,這一定義還需加以限定,因為規(guī)則越來越具體了,而命令卻越來越普適了,所以二者間幾乎有點分不清彼此了,而且更因為,“在某種程度上,每個組織都需要依靠一些規(guī)則而不僅僅只是個別的命令”(1973:48)考慮到適用于自發(fā)秩序中的“知識的運用”這一理由,對于組織也同樣是根本性的。只有依賴于普適的規(guī)則而非個別的命令,存在于組織中無數(shù)分立的個體中的知識,才能得以運用,知識根本不可能為一個中央當(dāng)局所收集和擁有。(Hayek1964:9)

  但是在承認不僅是自發(fā)秩序,就是組織也得依靠規(guī)則的同時,哈耶克也強調(diào),“兩種秩序所必需的兩類規(guī)則之間仍存在重大區(qū)別”(1973:48)。事實上,他指出,兩種秩序之間的區(qū)別,與它們所由以支撐的兩種規(guī)則之間的區(qū)別是一體相關(guān)的。自發(fā)秩序與組織之間概念上的區(qū)別,在某種意義上,就是區(qū)分為實現(xiàn)組織目標(biāo)所需之規(guī)則,與“正當(dāng)行為的規(guī)則”。

  哈耶克對此一論題的闡述并非沒有含糊之處,因為他從來沒有透過對這兩種規(guī)則的發(fā)生學(xué)解釋(他們是否是“自發(fā)地演進的”,抑或是“有意地設(shè)計的”),以厘清這兩種規(guī)則間到底有哪些本質(zhì)上的區(qū)別。盡管設(shè)想這兩個方面之間存在某些實質(zhì)上的相關(guān)性有點是似是而非,不過,哈耶克也承認過,它們也確與兩個概念的不同維度有關(guān),因此,兩類規(guī)則本質(zhì)上的差異應(yīng)該可以從其各自發(fā)生模式上分別予以界定。

  在“自發(fā)秩序的規(guī)則與組織的規(guī)則”一節(jié)中,哈耶克是如此解釋他所理解之兩種規(guī)則的區(qū)別的(同上:48.):

  那些支配一組織內(nèi)部的行為的規(guī)則,有著這樣一個顯著的特征,即它必定是履行組織所分派的任務(wù)的規(guī)則。它們的預(yù)設(shè)是,每個個人在一個確定的結(jié)構(gòu)中的位置乃是由命令所決定的,此外,每個個人所必須遵循的規(guī)則,不僅取決于他在該結(jié)構(gòu)中所占據(jù)的位置,而且也取決于發(fā)號施令的權(quán)力機構(gòu)為他所規(guī)定的特定目的。因此,這些規(guī)則所調(diào)整的只是政府任命的職能機構(gòu)或執(zhí)行機構(gòu)的行動細節(jié)。(Hayek1973:49,見鄧正來中譯本,71-72頁)

  在有的地方,哈耶克則說,自發(fā)秩序所依賴的正當(dāng)行為規(guī)則有許多特殊性質(zhì),使之“從邏輯上就有別于”組織中的規(guī)則(同上:125)。它們是普適的,也就是說“即使不是對全體成員,起碼對某一類成員一律適用,而并不針對特定個人。它們必須是……適用于未知的和不確定的個人和事件的規(guī)則”(1973:50)。“他們傾向于禁止某類行為,而非命令從事某類行為,在此意義上,”他們是“消極的”(1976:36)。他們“只是限定被允許行為之范圍”(1973:127;1976:124),“保障一待確定之空間,個人可在其中按自己的意愿自由行動”(1976:36),從而使“眾個體可在一可能的社會中和平共處”(1973:72)。

  如欲比較行為規(guī)則與組織規(guī)則,重要的是記住,組織所“遵從”之規(guī)則,體現(xiàn)在兩個不同方面。其一,協(xié)調(diào)組織內(nèi)部成員的行為的規(guī)則,這些規(guī)則涉及組織的內(nèi)部運作,它們盡其所能地支配作為組織成員的個體的行為及其之間的相互關(guān)系;
其二,組織在作為一活動單位或法人團體采取“對外行動”時,也需遵從的“行為規(guī)則”,從本質(zhì)上講,這相當(dāng)于個體(自然人)在與他人發(fā)生關(guān)系時之遵從行為規(guī)則。只有第一種內(nèi)部規(guī)則才合乎上列之組織的規(guī)則的基本含義,而外部規(guī)則完全等同于普適的行為規(guī)則,用哈耶克的話說,它們是“規(guī)范個人之間行為,……劃定每個人受到保障之界線的規(guī)則”(1973:122)。

  確實,作為“法人”的組織與作為“自然人”的個體,在某種程度上會遵循同一組“行為規(guī)則”,如哈耶克所強調(diào)指出的,憲政政策的一個重要問題就是判定,作為法人的組織,是否和在多大程度上遵從那些不同于適用“普通的”的自然人的“行為規(guī)則”,是必需的和明智的。哈耶克曾明確地批評過關(guān)于公司法律地位大討論中有人提出的一種觀點,“即這樣一種觀念,如果法人資格可賦予公司,那么,很自然地也可將其賦予任一由自然人所擁有的權(quán)力”(1967:309)。他認為這之間絕沒有本質(zhì)的和明顯的邏輯關(guān)系(同上)。在他看來,那些可被集中于組織或公司實體的權(quán)力,與現(xiàn)有法律所賦予這一“法人”的某種權(quán)利——尤其是有限責(zé)任的豁免權(quán)(同上:306)——必然要求,組織受制于普適的法治的限制,要遠嚴(yán)格于法律對分立的個人行為所必須施加之限制(1979:90)。

  

  政府的規(guī)則

  

  在討論某些特定組織,也即一般所說的“國家”或“政府”時,上述組織的(內(nèi)部)規(guī)則與組織(對外)“行為”的規(guī)則之間的區(qū)別尤其值得注意。政府是這么一種組織,它的職責(zé)是保障自由社會所立基之普適的行為規(guī)則框架,而與此同時,它自己作為一個組織,也遵從自己的規(guī)則,如哈耶克所指出的,這就使人混淆其所涉及的不同類型的規(guī)則之性質(zhì)。關(guān)于這一點,有幾個問題需仔細地厘清。

  首先,是區(qū)別“國家”(或“政府”)與“社會”。哈耶克曾指出,我們叫做社會的社會秩序是一自生自發(fā)秩序(1976:103),它是“個人及其所創(chuàng)設(shè)的組織之間自發(fā)地生成的關(guān)系框架”(1979:140)。與此相反,國家則是“某一單一政府統(tǒng)治下的領(lǐng)土上的人們之組織”(同上),這一組織為了發(fā)揮起能力,需要一個組織化的機構(gòu),此即政府。哈耶克解釋說,在自發(fā)秩序下的“社會”,不僅包容很多組織,它也需要一個組織強制人們服從于(并且修改和完善)那抽象規(guī)則體系,這一規(guī)則體系則是形成一個整體自發(fā)秩序所必需的(1964:10)。這種組織即國家,施加于其成員即公民的影響,通常體現(xiàn)為“兩種截然不同的任務(wù)”(1973:131),此即是“政府的兩種截然不同的職能”(ibid.:48),按照哈耶克的分類是“強制的功能”和“服務(wù)的功能”,按照布坎南的分類,則相應(yīng)地分別叫做“保障性國家”和“生產(chǎn)性國家”(1975:68.)。

  哈耶克強調(diào)說,“最重要的就是清楚地劃分這兩種截然不同的職能”,因為作為一種特殊的權(quán)力,政府必須被賦予強制的職能,而不應(yīng)擴展其服務(wù)職能(1979:42)。特別是,政府在其第一種角色,即作為“保障性機構(gòu)”,必須壟斷地占有“游戲規(guī)則”的仲裁和執(zhí)行人的職責(zé),在其第二種角色,即作為“生產(chǎn)性機構(gòu)”,它只是游戲中的一位參與者而已,為履行其服務(wù)性職能,它毋須被賦予壟斷性權(quán)力。所有公民都必須遵從政府在履行其“保障性職能”時所實施之規(guī)則,而在政府當(dāng)局履行其“生產(chǎn)性”職能時,個人則不用服從其權(quán)力。在這一方面,政府所能要求得到的權(quán)力應(yīng)嚴(yán)格地限定在,它只可控制“為履行委托給它的職能而必需的人力、物力資源的限度內(nèi)”(1973:131)。因此,哈耶克指出,說政府“在控制著國家”——常常有人這么說——完全是不得要領(lǐng),似乎整個社會都只是它所管理的一個組織而已(同上),如果真是如此,簡單地說,它就是十足極權(quán)主義社會,在那里,政府必得控制一切資源,在那里,“國家”與“社會”的區(qū)別邊得毫無意義。在別的地方,“社會”的自發(fā)秩序跟“國家”這一組織之間的本質(zhì)區(qū)別,又可以體現(xiàn)為資源擁有方式,一種是屈從于政府控制的所謂的“社會資源共享”(1979:16),另一種則是,這些資源由分立或透過私人組織結(jié)合起來的個人擁有,在“保障性國家”實施之普適的行為規(guī)則范圍內(nèi)可自由地運用。

  哈耶克關(guān)于“兩種秩序”的區(qū)別的一般觀點意味著,作為組織的國家和政府所立基之規(guī)則,“必然與構(gòu)成社會自發(fā)秩序基礎(chǔ)之普適的正當(dāng)行為規(guī)則,具有截然不同的性質(zhì)”(1973:125)。如哈耶克已闡明的,后一類規(guī)則本質(zhì)上蘊涵于私法(包括刑法)之中,而政府的組織規(guī)則則是所謂的公法。決定政府之組織的公法(1976:31)規(guī)定了成為“國家”這一組織之成員的條件,它也規(guī)定了作為公民之個人的權(quán)利和義務(wù),它也規(guī)范“政府機構(gòu)對于委托給他們的人力、物力資源的權(quán)力”(1973:125)。仔細地分析“公法”這一范疇,尤其是蘊涵在慣例中的規(guī)則,從更狹窄的意義上講,可以被稱之為憲政規(guī)則(1979:100),也即是“關(guān)于政府權(quán)力之配置和限定的規(guī)則”(1973:134),也即“主要關(guān)涉政府的組織及不同的權(quán)力在這一組織的各部分配置的規(guī)則”(1979:37)。盡管如此,總的來說,“包含在憲法”中的規(guī)則可以被認為是組織的規(guī)則,這就可以更準(zhǔn)確地區(qū)分,如上所述,兩種憲政規(guī)則,也即,一方面是涉及“國家”這一組織及其實施機構(gòu)“政府”的組織(內(nèi)部運作)的規(guī)則,另一方面,則是限制政府權(quán)力的規(guī)則,也即約束此一組織的行為之規(guī)則。換句話說,應(yīng)該對組織的規(guī)則也做嚴(yán)格的區(qū)分,其一是憲法(或公法)的規(guī)則部分,它構(gòu)建起超個人的“國家”及其決策和執(zhí)行機構(gòu)“政府”,其二則是則是對賦予國家及其政府機構(gòu)所承擔(dān)之決策和行動的范圍和種類加以限定的規(guī)則。政府的組織性規(guī)則從根本上決定,政府怎樣及以什么樣的方式管理其所控制之資源,比如它們可以決定,面對各種事態(tài),政府進行決策的程序,議員和政府官員如何選舉或任命,決定他們?nèi)绾巍敖⒁粋層級控制系統(tǒng)”,及“不同的政府機構(gòu)所應(yīng)負責(zé)之職責(zé)及其范圍”(1973:125),等等。Thesearerulesthatapplytoindividualsintheircapacitiesaseithermembers,i.e.,citizens,oragentsoftheorganisationstate.這些都是適用于不管是作為其成員即公民,還是作為“國家”組織之代理,如果更寬泛地解釋,應(yīng)該說,這些規(guī)則也包括調(diào)節(jié)“個人運用公共資源”的規(guī)則,比如設(shè)計公共停車場的利用的規(guī)則,以及更要緊的關(guān)于“道路的規(guī)則”。

  與此相反,政府的限定性規(guī)則關(guān)涉的是,國家作為組織可以干什么,而并不管它作為一組織如何運作。他們劃定政府權(quán)力的界限。他們確定和限制由國家控制的社會資源共享的范圍,他們約束國家透過其政府機構(gòu)所能實施之決策和行為的范圍和種類。制定此一限定性規(guī)則的最明顯的理由,當(dāng)然乃是為了解決是第一代理(theprincipal-agent)或者說列維坦難題,也就是說,怎樣才能有效地預(yù)防他們實際掌握政府權(quán)力的人濫用他們的權(quán)力。此一問題,是我們鼓吹憲政政府理念的首要理由。不過,導(dǎo)致哈耶克關(guān)注這些限定性規(guī)則的,還有更深一層——或者很少人注意的——理由。同樣的原因(如上所述)使得單個個人會明智地服從那些一般地說,適用于集體行為、尤其是國家和政府這一類組織的規(guī)則。基于此,規(guī)則對于單個個體多個連續(xù)性的決策和行為必須是前后一致的,而為了防止給連續(xù)性決策造成前后不一和不可欲的總體后果,規(guī)則就必須——甚至更重要的是——能夠指導(dǎo)一群個體所做的決策。說“甚至更重要的”,乃是因為,在集體決策,特別是在多數(shù)投票決策過程中,根本就不存在單個個人作為決策者所具有的“天然的一致性”和跨時間的同一性(Hayek1960:110,111;1979:7,18,19)。

  如哈耶克指出的,關(guān)于政府的組織性規(guī)則和限定性規(guī)則,與關(guān)于政府的兩種理念,即自由主義和民主有關(guān)聯(lián),它們盡管在歷史上是相互糾纏在一起,但也應(yīng)該當(dāng)作不同問題分開進行分析。民主思想主要關(guān)心的是政府的組織性規(guī)則,而自由主義思想主要關(guān)心的是政府的限定性規(guī)則。前者要問的是誰在控制政府權(quán)力,而后者要問的是政府權(quán)力如何能被有效地限制和約束——就是要使政府控制的權(quán)力分立和獨立。哈耶克說,現(xiàn)代主流民主政府在憲政上的失誤,癥結(jié)就在于沒有清楚地認識到這是兩個互不相干的問題。哈耶克說(1979:128),17和18世紀(jì)憲政主義者的偉大目標(biāo)就是“竭力牽制政府的權(quán)力”,而當(dāng)人們錯誤地相信,只要權(quán)力的行使都處在民主控制下,就足以防范權(quán)力自身的擴張,把先賢的教誨拋卻腦后了。由于這一“悲劇性幻覺”,用上面的區(qū)分說,構(gòu)建現(xiàn)代民主政權(quán)的注意力就都集中在政府的組織性規(guī)則上,而忽視了設(shè)計限制政府權(quán)力的規(guī)則,其結(jié)果,哈耶克說,就是放任這些政權(quán),最后沒有人對其性質(zhì)和所造成的后果覺得滿意。因此,哈耶克斷言,欲改正現(xiàn)代民主制在憲政方面的錯誤不足,(點擊此處閱讀下一頁)

  亟需復(fù)興憲政主義者的理念,即“政府所運用的所有權(quán)力都必須處于嚴(yán)密規(guī)則的限定下,以使任何人都不可能為了一已之目的而改變或取消這些規(guī)則(1979:l29)。

  

  規(guī)則的秩序與行為的秩序

  

  與上述規(guī)則的作用論題同樣居于哈耶克思想體系核心地位的重要論題,是個人行為的規(guī)則與行為的社會規(guī)則之間的相互影響。哈耶克曾特意指出,我們必須區(qū)分我們所說的社會秩序的兩個不同方面,或者說不同層面,也即是“那些規(guī)范某一群體中單個成員行為的規(guī)則體系,和作為整體的群體在此一規(guī)則體系下所出現(xiàn)之行為的秩序或模式”(1967:66)。在哈耶克看來,仔細地區(qū)分規(guī)則的秩序和行為的秩序(1973:98),是我們理解規(guī)則如何影響社會秩序之形成,及所采用的規(guī)則的不同或變化將如何影響行為的秩序或模式的關(guān)鍵所在。

  在討論“人們所服從的規(guī)則與作為某種結(jié)果被型塑的秩序”(1967:112)的關(guān)系時,哈耶克本人主要關(guān)注的乃是自發(fā)秩序,那種完全立基于普適的行為規(guī)則的秩序。不過很顯然,不同的規(guī)則如何影響作為結(jié)果之行為的秩序的討論,也適用于組織類型的秩序,也就是那種建立在規(guī)則與命令二者基礎(chǔ)上的秩序。實際上,哈耶克關(guān)于“兩種秩序”和“兩種規(guī)則”之間的關(guān)系的論述,尤其是他關(guān)于現(xiàn)代民主制度的失誤的論述,表明了這樣的分析可以普遍適用于不同類型的社會結(jié)構(gòu)。

  哈耶克指出,可以通過普通游戲活動的類推,來說明規(guī)則影響自發(fā)社會秩序的途徑,及規(guī)則的性質(zhì)影響作為結(jié)果之行為的規(guī)則的性質(zhì)。他指出,導(dǎo)致自發(fā)秩序形成的規(guī)則,與玩游戲中所看到的規(guī)則有很多相同之處……游戲需要一套明晰的程序規(guī)范,而每位玩家則遵從共同的規(guī)則去追求不同甚至彼此沖突的目標(biāo),從而導(dǎo)致整體秩序。(Hayek1988:154)

  正式利用這種游戲和自發(fā)秩序之間的這種類似之處進行類推,哈耶克把市場秩序描述為catallaxy游戲,交換游戲。

  在普通的游戲中,我們不僅可以明晰地區(qū)分出游戲的規(guī)則與在這些規(guī)則下行為之模式,我們也可以系統(tǒng)地分析,在不同的規(guī)則體系下,或規(guī)則發(fā)生變化后,所造成的行為秩序的差異和變化,我們還可以系統(tǒng)地比較,對于所關(guān)涉的人來說,何種規(guī)則體系是可欲的,不同的規(guī)則所產(chǎn)生的行為秩序,何種是可欲的。這種分析性觀察,不僅適用于市場上的“經(jīng)濟游戲”及其他類型的自發(fā)秩序,也適用于被分成私立的和公共的組織等社會體制。

  哈耶克認為,在普通游戲和各種社會協(xié)作制度中,“游戲規(guī)則”的特質(zhì)——與相應(yīng)的外部環(huán)境下起主導(dǎo)作用的條件一道,將決定回出現(xiàn)哪種行為的秩序,及這種秩序的性質(zhì)為何(1967:71)。因此,“適當(dāng)?shù)囊?guī)則”是市場的自發(fā)秩序得以順利運轉(zhuǎn)的先決條件,哈耶克指出,18世紀(jì)古典自由主義的創(chuàng)始人已經(jīng)清楚地認識到了這一點。根據(jù)哈耶克的理解,他們所提出的問題就是,社會理論和社會政策所一直要處理的核心問題是,“何種行為規(guī)則將產(chǎn)生某一社會秩序,某一特定的規(guī)則將產(chǎn)生何種秩序”(1973:44)。

  在探討我們?nèi)绾沃阑蛘业接幸娴幕蜻m當(dāng)?shù)囊?guī)則問題時,哈耶克采用的論證正是他對規(guī)則的作用的解釋(參看第一部分)。哈耶克指出,我們“不可避免的無知”使我們的理性不能夠“掌握關(guān)于復(fù)雜現(xiàn)實的所有細節(jié)”,這一點使我們不得不依賴規(guī)則行事,更使我們必須大量地依賴不用懷疑的傳統(tǒng)規(guī)則,而不必企圖作出理性的選擇,或去構(gòu)建某種指導(dǎo)我們行動的規(guī)則體系。哈耶克提醒我們說,這一論證已為休謨所闡述過,他曾論證說:

  個人的心智不足以充分理解復(fù)雜的人類社會的全部細節(jié),[……]正是我們的理性的這種缺陷……迫使我們必須遵守抽象的規(guī)則;
進一步看,任何單個個人心智都不可能創(chuàng)造出最合適的抽象規(guī)則,因為這些規(guī)則乃是從社會成長過程中演進而來的,包含著無數(shù)試錯經(jīng)驗,遠遠超出個人心智之所能習(xí)得。(Hayek1967:88)

  換句話說,哈耶克關(guān)注的“知識問題”有兩個維度,其一是運用分散在生活于同一時代無數(shù)個人中之分立的知識這一橫向問題,其二是受惠于先輩的經(jīng)驗這一跨時間的縱向的問題。關(guān)于知識運用問題之跨時間維度,哈耶克發(fā)展出了一種文化演進理論。應(yīng)充分地認識到,這一理論并不意味著忽視批判的理性分析和對規(guī)則的有意識改革之可能效用。哈耶克曾明確表示,演進論的觀點,并不會減弱我們對于“某些規(guī)則的特殊興趣,,由于我們可以有意識地修改之,因而它們成為我們可影響作為結(jié)果的秩序之重要手段,此種規(guī)則即法律規(guī)則”(1973:45),而對下面一個事實,哈耶克也曾深表遺憾,就是,個人行為的規(guī)則是否可以被有意識地和按對我們有利的原則進行改進,同樣,個人行為的規(guī)則在諸如立法之類的有意識的集體決策的干預(yù)或沒有這種干預(yù)的情況下,能否逐漸演進,對于如此重要的一個問題,卻很少有人作系統(tǒng)的研究”(1967:72)。

  

  憲政政治學(xué)的任務(wù)

  哈耶克并沒有否定理性分析和有意識地改革我們從中進行裁決的規(guī)則框架,他強調(diào)文化演進是要提醒我們提防兩件事,而理性主義的熱情常常會使我們忘記這兩件事:其一,我們應(yīng)該謙遜地和謹慎地對待流傳下來的傳統(tǒng),因為他們蘊涵著無數(shù)經(jīng)驗,發(fā)揮出我們并不一定意識得到的有益作用。其二,我們應(yīng)該謹記,改進規(guī)則框架,不要指望理性地重構(gòu)整個結(jié)構(gòu),而應(yīng)推進那種試驗性的、零碎的變革。哈耶克論證道:

  由于任何現(xiàn)有的行為規(guī)則體系都是建立在我們只能部分地了解的經(jīng)驗基礎(chǔ)上的,……我們不能期望透過全新的重構(gòu)而改進它。如果從傳統(tǒng)規(guī)則中流傳下來的經(jīng)驗如果已不敷使用,那么對于特定規(guī)則的所有批評和改進的努力,也必須在一個給定的價值框架內(nèi)進行,唯有如此,其批評和改進才會被接受而毋須正當(dāng)性的證明。(Hayek1976:24)

  從這一意義上說,鼓吹“敬畏傳統(tǒng)”(1960:63),如哈耶克解釋的,并不意味著,“把所有傳統(tǒng)視若神明永遠維持,不能進行任何批判,而只是表明,對于傳統(tǒng)的某一后果的批判之依據(jù),其實常常只是我們所未質(zhì)疑或不想質(zhì)疑之傳統(tǒng)的其他產(chǎn)物!(1976:25)

  哈耶克又說,一旦我們謹記這些觀點,“我們就必須經(jīng)常反思我們的規(guī)則,并時刻準(zhǔn)備質(zhì)疑任一單個的規(guī)則”(1979:167),“我們必須不斷努力改進我們的制度”(1960:63)。哈耶克的進路并非為了體諒理性和有意識憲政政策,而是為其安排了系統(tǒng)的職責(zé)。在哈耶克看來,經(jīng)濟學(xué)所關(guān)注的應(yīng)該是憲政分析,即,對各種規(guī)則體系中的綜合運作特性進行比較研究,而不是局促于特定政策的具體效果上。通過提供各種供選擇的規(guī)則體系所可能產(chǎn)生的行為模式之綜合性特性的比較性分析結(jié)論,憲政經(jīng)濟學(xué)可為憲政政治學(xué)提供重要的參考信息。根據(jù)哈耶克的看法,唯有依靠這樣的憲政政策,我們才可能“努力使我們的社會變得更好,也即我們更愿意生活于其中”(1973:33)。

  談及自己的進路,哈耶克“所強調(diào)的是改進我們的制度的積極使命”(1960:5),他也批評“傳統(tǒng)的自由主義理論”沒有充分地注意到這一使命,從而也就“一直沒有發(fā)展出一套足夠明晰的理論,解釋如何改進法律框架以維系某種有效的市場秩序”(1978:145)。尤其是在1939年發(fā)表的小冊子《自由與經(jīng)濟制度》(FreedomandtheEconomicSystem),在為《通往奴役之路》(1972:xix)所撰寫的《導(dǎo)言》中,及1947年為朝圣山學(xué)社籌備會議上的致辭(《自由企業(yè)與競爭秩序》FreeEnterpriseandCompetitiveOrder,1948:l07.),哈耶克為憲政政策或Ordnungspolitik確立了很積極的角色,遠比他晚期著作更積極。他指出,反對建構(gòu)理性主義的社會計劃觀念,并不是反對社會中任何形式的理性計劃。他指出,要為“構(gòu)造一個普遍的和持久的理性規(guī)則框架”留有余地,如此我們就“可以‘計劃’一種普適的規(guī)則體系,他將提供一個憲政框架,在此框架內(nèi),應(yīng)該干些什么的決策則留給個人來決定”(1939:88)。

  1970年代,哈耶克在評論當(dāng)時正熱鬧的“國家計劃”概念的爭論時強調(diào)指出,“現(xiàn)代計劃者及其反對者之間的爭論,并不是爭論我們是否應(yīng)該在各種不同的可能的社會組織之間作出理智選擇的問題”(1978:234),矛頭毋寧是指向建構(gòu)理性主義者,他們“聲稱,在獲取事實的所有相關(guān)知識的情況下,可以通過正確的安排,獲得一個可欲的社會秩序”(1967:88)。對于這種想法,哈耶克視之為致命的自負,不過另一方面,毫無疑問,在哈耶克看來,我們不僅能夠,而且應(yīng)該努力通過改進我們借以個別地和共同地追求我們利益和目標(biāo)之規(guī)則框架和制度,來“獲致一可欲的社會秩序”。根據(jù)哈耶克的思想,“為試驗和改良留有充足空間的穩(wěn)定的法律框架,能夠使一個自由社會更有效地運轉(zhuǎn)”,他又說,“無論何時,我們都不要確定,我們已經(jīng)知道了最完善的安排或制度”(1960:231)。在哈耶克看來,在古典自由主義傳統(tǒng)中,對于在不斷變化的環(huán)境下,最可欲和最有效的規(guī)則體系的問題,比如應(yīng)該為財產(chǎn)權(quán)利劃定什么樣的范圍和限度的問題,并未引起應(yīng)有的關(guān)注,哈耶克懷疑,這也許可以解釋為什么古典自由主義招來不少怨恨的原因。在1947年朝圣山學(xué)社致辭中,哈耶克明顯是欲修正此一不足,他強調(diào)古典自由主義思想應(yīng)該研究憲政政治學(xué),以致力于改進“法律框架”(1948:110)。哈耶克說,市場欲有效運轉(zhuǎn),必然要求防止強暴和欺騙,保障某些權(quán)利,這些都是“理所當(dāng)然的”。他也補充說,傳統(tǒng)的探討不盡如人意之處就在于,它似乎認為,確認財產(chǎn)權(quán)和合同自由原則,這樣一些問題已然得到解決了,好象只要有了一部財產(chǎn)和合同法律,它就是終極和最恰當(dāng)?shù)男问搅恕?Hayek1948:111)

  但是,哈耶克強調(diào)說,當(dāng)我們追問在某種具體情況下,這些普適原則應(yīng)包含哪些具體內(nèi)容,這些內(nèi)容應(yīng)該如何適應(yīng)變化了的環(huán)境,這種環(huán)境變化包括比如說新技術(shù)的發(fā)明等,從這一追問,我們才算觸及到“真正的問題”。在這里,哈耶克列舉了如下各種各樣問題:“財產(chǎn)權(quán)和合同的法律,公司和社團的法律……稅收問題,及國際貿(mào)易問題”等(1948:113),當(dāng)然也包括那些涉及到“財產(chǎn)權(quán)延伸到諸如發(fā)明專利、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等權(quán)利上的問題”(同上:113.)。哈耶克認為,在所有這些領(lǐng)域,對于規(guī)則和制度的理性分析與設(shè)計,換句話說,憲政政治學(xué)是大有作為的。尤其是在上文簡單探討過的“公司監(jiān)管”問題上,哈耶克強調(diào),“有必要經(jīng)過深思熟慮創(chuàng)造出特別的法律制度”,他指出,“我們不應(yīng)只滿足于聽任市場在合同自由的普遍原則下發(fā)展出恰當(dāng)?shù)闹贫取?1967:306)。

  

  結(jié)論

  

  如本文開頭所已指出的,法律秩序,或者更一般地說規(guī)則制度,與社會模式或那些規(guī)則下的行為的秩序之間的相互關(guān)系,是哈耶克思想體系的一個中心論題,,也是憲政的政治經(jīng)濟學(xué)的核心問題。如哈耶克所指出(1969:172),這一論題應(yīng)該是一組學(xué)科,即德國學(xué)術(shù)體系中所稱的Rechts-undStaatswissenschaften(法律與社會科學(xué)),所探討的核心問題。哈耶克曾指出,18世紀(jì)政治經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人DavidHumeandAdamSmith,既是法哲學(xué)家,也是經(jīng)濟秩序的研究者,他們關(guān)于法的概念與市場機制理論是密切相關(guān)的(1967:136)。哈耶克認為,后來法與社會科學(xué)的分離,及此后學(xué)術(shù)訓(xùn)練的破碎,導(dǎo)致這樣一種局面,就是再也沒有人肯系統(tǒng)地研究這些不同學(xué)科曾所共同關(guān)注的核心問題(1969:173)。

  在回顧自己的學(xué)術(shù)發(fā)展歷程時,哈耶克說,他所感興趣的乃是社會協(xié)作之規(guī)則的功能,這引導(dǎo)他由技術(shù)經(jīng)濟學(xué)進而研究通常被視為哲學(xué)的各類問題(1967:91),他認為自己的工作是重新系統(tǒng)地探究古典政治經(jīng)濟學(xué)所探討之核心問題,他奉獻了一種全新的“自由的哲學(xué)、法學(xué)和經(jīng)濟學(xué)之融合”(1960:6)。哈耶克指出,為了推進我們對與規(guī)則和社會秩序之間的相互關(guān)系的理解——這正是成熟的憲政政治學(xué)的根本所在,就需要經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)和社會哲學(xué)等方面的專家,比之當(dāng)今(1967:92)更緊密的合作,

  在當(dāng)代法學(xué)和各門社會科學(xué)訓(xùn)練高度專業(yè)化的背景下,哈耶克復(fù)興作為古典政治經(jīng)濟學(xué)核心的關(guān)于規(guī)則秩序與之整體、系統(tǒng)研究的努力,為現(xiàn)代憲政政治經(jīng)濟學(xué)提供了重要的研究范式,在這一領(lǐng)域,以哈耶克在《規(guī)則與秩序》中的一段話作為座右銘是再合適不過了:

  盡管經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)和倫理學(xué)都在從不同的角度研究某種適當(dāng)?shù)纳鐣刃虻膯栴},但唯有將其作為一個整體才能有所成就。(Hayek1973:4)

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  參考書目

  F. A. Hayek,

  1.自由與經(jīng)濟制度 Freedom & the Economic System (Public Policy Pamphlet no. 29), Chicago: University of Chicago Press, 1939.

  2. 個人主義與經(jīng)濟秩序Individualism & Economic Order, Chicago: University Press, 1948.

  3. 自由憲章The Constitution of Liberty, Chicago: University of Chicago Press, 1960.

  4. 社會中之諸種秩序Kinds of order in society, New Individualist Review, Vol. 3, (2), 3-12, 1964.

  5. 哲學(xué)研究Studies in Philosophy, Politics & Economics, Chicago: Univ. of Chicago Press, 1967.

  6. 法、立法與自由Law Legislation & Liberty (Vol I, II, III Rules and Order), London & Henley: Routledge Kegan & Paul, 1973, 1976, 1979.

  James Buchanan,

  1. 自由之限度:在無政府與列維坦之間The Limits of Liberty- Between Anarchy and Leviathan, Chicago: University of Chicago Press, 1975.

  

  作者:Viktor J. Vanberg博士系位于德國Freiberg之Albert Ludwigs Universität經(jīng)濟學(xué)教授。

  秋風(fēng) 譯

  摘自:Cato Journal,經(jīng)濟學(xué)中的規(guī)則與選擇(Rules and Choice in Economics), Routledge, London, 1994.

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