內(nèi)容提要：南歐和北歐中世紀(jì)城市類(lèi)型互相比較和與古代城市類(lèi)型的比較。古代和中世紀(jì)的階級(jí)對(duì)立。古代和中世紀(jì)的城市憲法：地方共同體和職業(yè)團(tuán)體作為政治組織的基礎(chǔ)。古代的農(nóng)民和中世紀(jì)城市里手工業(yè)行業(yè)的市民作為早期民主的典型的體現(xiàn)者；
希臘和羅馬之間進(jìn)一步發(fā)展的差異。古代和中世紀(jì)城市民主制度的經(jīng)濟(jì)政策；
古代城市里利益首先以軍事為取向。典型的中世紀(jì)手工業(yè)行業(yè)的內(nèi)城首先以經(jīng)濟(jì)為取向。同中世紀(jì)城市比較古代城邦里的等級(jí)分層。與中世紀(jì)手工業(yè)內(nèi)城對(duì)立的古代城邦作為軍人行會(huì)。羅馬紳士寡頭政治世襲制的和封建制的結(jié)構(gòu)。

　　城市市民同非市民階層及其經(jīng)濟(jì)的生活形式基本的經(jīng)濟(jì)對(duì)立，并非就是他們發(fā)展歷史的特殊地位賦予中世紀(jì)城市的東西。勿寧說(shuō)，在中世紀(jì)政治的和等級(jí)的團(tuán)體內(nèi)部城市的整個(gè)地位，對(duì)此才是決定性的。在這里，典型的中世紀(jì)的城市不僅最明顯地不同于古代的城市，而且在中世紀(jì)城市的內(nèi)部，本身又分為兩種由模糊的過(guò)渡相聯(lián)接的、但是在其最純粹的特征上十分迥異的類(lèi)型，其中一種基本上是南歐的、特別是意大利和法國(guó)南部的類(lèi)型，盡管有種種差異，它比另一種類(lèi)型更加大大地接近古代城邦的類(lèi)型，另一種主要是法國(guó)北部的、德國(guó)的和英國(guó)的[類(lèi)型]，盡管相互間有種種的不同，它在這方面方式是相同的。于是，我們必須再次對(duì)中世紀(jì)的城市與古代的城市作個(gè)比較，并且有的放矢地同另外兩種城市類(lèi)型作比較，以便相互關(guān)聯(lián)地觀察其差異的動(dòng)因。

　　南歐城市的騎士城市貴族占有個(gè)人的、城外的城堡和農(nóng)村產(chǎn)業(yè)，完全像古代一樣，我們已經(jīng)以[古代希臘的]米爾提亞德為例多次探討過(guò)。[熱那亞的]格里馬爾第家族的產(chǎn)業(yè)和城堡遍布普羅旺斯海岸各地，分布得很廣。再往北走，這種情況就要罕見(jiàn)得多了，稍后時(shí)代典型的中歐和北歐的城市，未見(jiàn)過(guò)這種情況。另一方面，像阿提卡人民期望得到受純粹政治權(quán)力制約的城市補(bǔ)貼金和租息分配，中世紀(jì)的城市同樣根本不存在這種情況，雖然完全像雅典的公民曾經(jīng)分得過(guò)拉夫里翁礦井的收益一樣，中世紀(jì)的和甚至是現(xiàn)代的社區(qū)也曾經(jīng)直接分配過(guò)社區(qū)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益。

　　[古代和中世紀(jì)城市]最底下的等級(jí)階層，相互對(duì)立是異常尖銳的：古代的城市認(rèn)為產(chǎn)生一個(gè)有充分權(quán)利的公民階級(jí)是經(jīng)濟(jì)分化的主要危險(xiǎn)，因此一切黨派都反對(duì)這種分化，只不過(guò)采取不同的手段，有充分公民權(quán)的家庭的后代，經(jīng)濟(jì)上破產(chǎn)，負(fù)債，一無(wú)所有，不再能夠裝備自己的軍隊(duì)，期望能從推翻一個(gè)統(tǒng)治者或者建立僭主政治中，重新分配土地，或者免除債務(wù)，或者從公眾的錢(qián)財(cái)中得到供給：施舍糧食，無(wú)償拜訪慶典、表演、競(jìng)技比賽，或者由公家花錢(qián)得到直接的補(bǔ)貼，以期能參加慶�；顒�(dòng)。中世紀(jì)雖然并非沒(méi)有這種階層，但是在近代，在[北]美洲的南部各州的土地上，發(fā)現(xiàn)還有這種階層，那里一無(wú)所有的“貧窮的白人”，同奴隸主的財(cái)閥統(tǒng)治形成對(duì)壘。在中世紀(jì)，有些由于債務(wù)而末落的貴族階層，例如在威尼斯，同樣也是人們擔(dān)心的對(duì)象，正如卡蒂利納時(shí)代在羅馬的情況一樣。但是，總的來(lái)說(shuō)，這個(gè)事實(shí)起的作用微乎其微，首先是在實(shí)行民主制的城市里。無(wú)論如何，它不是階級(jí)斗爭(zhēng)的典型的出發(fā)點(diǎn)，而在古代情況則完全是這樣的。因?yàn)樵诠糯�的早期，階級(jí)斗爭(zhēng)是在居住于城市里的望族作為債權(quán)人和農(nóng)民作為債務(wù)人及被剝奪了財(cái)產(chǎn)的債務(wù)奴隸之間進(jìn)行的�！笆忻駸o(wú)產(chǎn)階級(jí)”，即有充分公民權(quán)的市民的“后代”，是典型的沒(méi)落者。在晚期，像卡蒂利納那樣的負(fù)債的貴族地主同有產(chǎn)者階層形成對(duì)壘，而且成為激進(jìn)的革命政黨的領(lǐng)袖。古代城邦里受特權(quán)損害的階層的利益，基本上是債務(wù)人的利益。而同時(shí)：也是消費(fèi)者的利益。與此相反，在古代的土地上，在城市經(jīng)濟(jì)政策的內(nèi)部，那些在中世紀(jì)成為民主的城市政策核心的利益在日益消失：手工業(yè)行業(yè)的利益。那種城市經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的行會(huì)的“糧食供應(yīng)政策，在古代民主的升騰初期也有所展現(xiàn)，但是隨著進(jìn)一步發(fā)展而愈來(lái)愈明顯地退居次要地位。至少在其生產(chǎn)者政策方面如此。勿寧說(shuō)，希臘城市充分發(fā)展了的民主，不過(guò)同樣，也還有羅馬充分發(fā)展了的紳士統(tǒng)治，只要考慮到城市的居民，除了商業(yè)的利益外，幾乎就還只剩下消費(fèi)者的利益了。古代的和中世紀(jì)的以及重商主義的政策共有的禁止谷物出口，在古代還是不夠充分的。由公眾機(jī)構(gòu)直接關(guān)照谷物的進(jìn)口，控制著經(jīng)濟(jì)政策。友好的王公們的谷物饋贈(zèng)給了雅典以修改公民注冊(cè)登記，排除無(wú)權(quán)利的人。本都王國(guó)*的谷物產(chǎn)區(qū)的歉收迫使雅典向盟國(guó)進(jìn)奉貢品；
面包價(jià)格極大地左右著生產(chǎn)能力。城邦直接統(tǒng)購(gòu)谷物也存在于希臘地區(qū)。不過(guò)，在羅馬共和國(guó)的晚期，也大規(guī)模地利用各省的谷物稅，對(duì)市民的谷物以施舍。

　　中世紀(jì)的特別受苦受難者是貧窮的手工業(yè)工人，即手工業(yè)行業(yè)的失業(yè)者；
古代特別的受苦受難者是“無(wú)產(chǎn)者”，即政治上落魄的人，因?yàn)樗�是變成毫無(wú)立錐之地的從前的地主。古代也把手工業(yè)者的失業(yè)看作是問(wèn)題。對(duì)付的特殊手段是國(guó)家大興土木，像伯里克利所實(shí)行的那樣。

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　　* 在黑海沿岸，建于公元前281年，滅于公元63年�！�—譯者

　　手工業(yè)行業(yè)大模規(guī)的奴隸勞動(dòng)就已經(jīng)改變手工業(yè)的狀況。無(wú)疑，在中世紀(jì)，也有一部分城市長(zhǎng)期有奴隸。一方面，直至中世紀(jì)行將結(jié)束之際，在地中海沿岸的城市里甚至還存在著真正的奴隸交易。另一方面，截然相反的大陸的類(lèi)型，例如農(nóng)奴解放之前莫斯科這樣的城市，則完全具有東方地區(qū)的、諸如戴克里先時(shí)代大城市的特征：農(nóng)村土地和奴隸產(chǎn)生的租息以及官職的收入在那里耗費(fèi)。但是，在西方典型的中世紀(jì)城市里，奴隸的勞動(dòng)在經(jīng)濟(jì)上起著一種十分微不道足的作用，時(shí)間愈長(zhǎng)，作用就愈小，最后甚至根本不起作用。不論在什么地方，有權(quán)有勢(shì)的行會(huì)從不允許產(chǎn)生一個(gè)必須向其主人交納人身租息的奴隸手工業(yè)者階層，成為自由的手工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者。在古代正好相反。在那時(shí)，任何財(cái)富的積累都意味著：奴隸財(cái)產(chǎn)的積累。任何戰(zhàn)爭(zhēng)都意味著大規(guī)模虜掠奴隸和奴隸充斥市場(chǎng)。

　　這些奴隸部分用于消費(fèi)，用于伺候他們的主人。在古代，擁有奴隸是屬于有充分公民權(quán)的人的生活之所需。職業(yè)重步兵在漫長(zhǎng)的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)中，把奴隸當(dāng)作勞動(dòng)力是不可缺少的，猶如中世紀(jì)的騎士需要農(nóng)民一樣。誰(shuí)要是不得不在生活中不用任何奴隸，那么無(wú)論如何是一個(gè)無(wú)產(chǎn)者(在古代的意義上)。羅馬貴族高貴的家庭消費(fèi)性地大量使用奴隸于人員的伺候，奴隸們進(jìn)行了十分廣泛的職能分工，操持著大家庭的事務(wù)，而且在生產(chǎn)方面，至少按家族經(jīng)濟(jì)的方式，滿足需求中相當(dāng)可觀的一部分。當(dāng)然，奴隸們的糧食和衣服大部分是采用貨幣經(jīng)濟(jì)的方式獲得的。在雅典的經(jīng)濟(jì)里，完全采用貨幣經(jīng)濟(jì)的家庭預(yù)算被視為準(zhǔn)則，而在希臘帝國(guó)統(tǒng)治下的東方地區(qū)，貨幣經(jīng)濟(jì)的家庭預(yù)算已經(jīng)占統(tǒng)治地位。但是，伯里克利還特別強(qiáng)調(diào)，他為了在手工業(yè)者中間贏得人心，他盡可能通過(guò)在市場(chǎng)上采購(gòu)來(lái)滿足自己的需求，而不是通過(guò)自營(yíng)經(jīng)濟(jì)。

　　另一方面，城市的手工業(yè)生產(chǎn)的相當(dāng)可觀的一部分，不管怎么說(shuō)是掌握在獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的奴隸手中。關(guān)于手工業(yè)工場(chǎng)，我們?cè)缫颜勥^(guò)，除了手工業(yè)工場(chǎng)外，還有不自由的零售商人和小商販。不言而喻，奴隸和自由市民兩者的并存，正如在埃雷希修神廟的勞動(dòng)中，在混合的計(jì)件工資的群體所發(fā)現(xiàn)的那樣，在社會(huì)方面對(duì)勞動(dòng)本身有壓力，奴隸的競(jìng)爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)上也必然是明顯可感的。但是在希臘地區(qū)，奴隸利用的最大膨脹正與民主的繁榮時(shí)代相一致。

　　顯而易見(jiàn)，這種奴隸勞動(dòng)和自由勞動(dòng)相并存，也使產(chǎn)生中的行會(huì)發(fā)展的任何可能都受到挫折。在城邦的早期，估計(jì)——即使不能有把握地證明——也有處于萌芽狀態(tài)的手工業(yè)行業(yè)的團(tuán)體。但是，種種跡象表明，像在羅馬的手工業(yè)者百人隊(duì)一樣，在處于等級(jí)斗爭(zhēng)中的雅典，“手工業(yè)者”也是作為在軍事上重要的老的作戰(zhàn)手工業(yè)者有組織的團(tuán)體存在過(guò)。不過(guò)，政治組織的這些苗頭恰恰在民主之下消失得無(wú)影無(wú)蹤，根據(jù)當(dāng)時(shí)手工業(yè)行業(yè)的社會(huì)結(jié)構(gòu)，這也不可能是別的樣子。古代的小資產(chǎn)階級(jí)也許可能與奴隸同屬于一個(gè)神秘教教區(qū)(如在希臘)或者屬于一個(gè)“集體”(如后來(lái)在羅馬)，但是不可能同屬于像中世紀(jì)的行會(huì)那樣要求政治權(quán)利的團(tuán)體。

　　中世紀(jì)有人民運(yùn)動(dòng)作為行會(huì)組織起來(lái)，與望族對(duì)立。恰恰在古代的古典時(shí)代，在“德莫”的統(tǒng)治下，反而缺乏行會(huì)的任何痕跡(與較早的行會(huì)萌芽形成對(duì)照)。“民主的”城市不是按照行會(huì)來(lái)劃分，而是按照德莫或者按照部落劃分，即按照地方的、而且(形式上)主要按照農(nóng)村地區(qū)的區(qū)域劃分。這就是它的特征。而中世紀(jì)又根本沒(méi)有這方面的任何痕跡。當(dāng)然，在城市內(nèi)部分為城市駐防區(qū)，是古代和中世紀(jì)與東方地區(qū)和東亞的城市共有的�？墒牵�把政治的組織僅僅建立在地區(qū)的共同體之上，首先把它擴(kuò)大到整個(gè)屬于城市的政治區(qū)域的平原地區(qū)上，因此在這里形式上正好村莊成為城市的下屬部門(mén)，這種情況在中世紀(jì)是沒(méi)有的，在其他地區(qū)，所有的其他城市里也是沒(méi)有的。劃分德莫(基本上)與(歷史形成的或者特別建立的)村莊馬克*相一致。德莫擁有公有地和地區(qū)政府權(quán)限。這作為城市憲法的基礎(chǔ)在歷史上是很奇特的，它本身就表明這正是古代民主城邦的特殊地位，而這種特殊地位再怎么強(qiáng)調(diào)都不為過(guò)。

　　與此相反，手工業(yè)行業(yè)的團(tuán)體作為一個(gè)城市的選區(qū)，只發(fā)現(xiàn)在古代早期有過(guò)，而且是與其他等級(jí)的團(tuán)體相并立。它們適用于選舉的目的：例如在羅馬，在過(guò)去的階級(jí)軍隊(duì)里，除了有騎士百人隊(duì)外，還有手工業(yè)者百人隊(duì)，而且很可能——但是，完全無(wú)把握——在雅典，在梭倫之前等級(jí)妥協(xié)的手工業(yè)者也一樣。按其根源，出現(xiàn)這種情況可能追溯到自由的結(jié)社——正如這肯定適用于羅馬的、在政治憲法中同時(shí)注意到的、擁有職業(yè)神墨丘利的、很古老的商業(yè)協(xié)會(huì)一樣——，或者其最后的淵源也可能在按社區(qū)捐賦制度形式為了軍事的目的而組成的團(tuán)體：古代的城市在其需求滿足方面起初是建立在市民的徭役之上的。

　　個(gè)別的同業(yè)公會(huì)式的現(xiàn)象是存在的。例如，在米勒都的阿波羅舞蹈家的迷信崇拜團(tuán)體和它在城里完全正式的、通過(guò)按團(tuán)體領(lǐng)導(dǎo)者的名字進(jìn)行“名年”**所表現(xiàn)的特殊地位(更具體的內(nèi)容不詳)，一方面在中世紀(jì)歐洲北部的同業(yè)公會(huì)顯然也有相同的現(xiàn)象，另一方面在美洲一些部落的魔法舞蹈家行會(huì)和印度的魔法行會(huì)(婆羅門(mén))以及以色列的猶太祭司行會(huì)，也有類(lèi)似現(xiàn)象。但是，人們不會(huì)把這類(lèi)崇拜團(tuán)體想象為一種職業(yè)神棍的客居部族。勿寧說(shuō)，可以把它看作是一種在歷史年代里，有資格參加阿波羅宗教儀式行列的紳士們的俱樂(lè)部，因此，它

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　　* 這里指邊區(qū)的村莊�！�—譯者

　　** 公元前7世紀(jì)初希臘的一些城邦開(kāi)始實(shí)行“名年官制”，即城市首腦每年選舉一次，該年取名執(zhí)政官的名字。——譯者

　　與科隆的富人協(xié)會(huì)最為一致，不過(guò)，古代與中世紀(jì)不同，這里僅僅是確認(rèn)一個(gè)迷信崇拜的特殊共同體在古代很典型的與身居統(tǒng)治地位的政治市民行會(huì)的相同之處。如果說(shuō)，另一方面，發(fā)現(xiàn)在古代晚期在呂底亞又有其首領(lǐng)可以世襲繼承的手工業(yè)經(jīng)營(yíng)者的團(tuán)體，它們似乎取代了部落的位置，那么，這肯定是從舊的手工業(yè)行業(yè)的客居部族產(chǎn)生的，即體現(xiàn)了一種與西方的發(fā)展正好背道而馳的、令人想起印度情況的狀態(tài)。在西方，按照職業(yè)來(lái)劃分手工行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，只有到了羅馬的晚期和中世紀(jì)的早期，領(lǐng)主的手工業(yè)才又分為“官方義務(wù)”的和“手工制品”的。后來(lái)在向中世紀(jì)過(guò)渡時(shí)，發(fā)現(xiàn)有一些城市手工業(yè)的團(tuán)體，這些手工業(yè)為市場(chǎng)生產(chǎn)，但是個(gè)人依附某一個(gè)領(lǐng)主，即有交納捐賦義務(wù)，就現(xiàn)在所知，它們似乎僅僅需要交納捐賦，但是，也許它們?cè)�先是一些由領(lǐng)主建立的、負(fù)有社區(qū)捐賦義務(wù)的團(tuán)體。除了這些后來(lái)消失的團(tuán)體外，也還有一些與它們同樣古老的、具有壟斷目的的自由手工業(yè)者的協(xié)會(huì)，這些協(xié)會(huì)在市民階層反對(duì)望族的運(yùn)動(dòng)中起著決定性的作用。

　　與此相反，在古代古典的民主中，根本不存在這種現(xiàn)象。有社區(qū)捐賦義務(wù)的行會(huì)，也許可能在城市發(fā)展的早期曾經(jīng)存在過(guò)，雖然除了羅馬那些軍事團(tuán)體和投票團(tuán)體外，未能可靠地證明其存在的跡象，到了后來(lái)古代君主政體的社區(qū)捐賦的國(guó)家里，才又發(fā)現(xiàn)這類(lèi)行會(huì)。然而，自由的會(huì)社恰恰在古典的民主時(shí)代，雖然可能包括其他領(lǐng)域的種種可能性，但是就現(xiàn)在所知，不管在什么地方，它們都不具有或者爭(zhēng)取具有行會(huì)的性質(zhì)。因此，它們與我們這里所作的論述毫無(wú)干系。即使它們?cè)谀硞�(gè)地方想達(dá)到經(jīng)濟(jì)的行會(huì)性質(zhì)，那么也會(huì)像中世紀(jì)的城市一樣，它們也不會(huì)區(qū)分自由的和不自由的成員，因?yàn)橛写罅康牟蛔杂傻氖止�業(yè)者存在。但是此時(shí)，它們不得不喪失政治的意義，而這結(jié)果對(duì)它們將會(huì)具有嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的損害，我們很快就會(huì)了解到這些害處。古代的民主是自由公民的一種“市民行會(huì)”，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　而且——正如我們將要看到的那樣——其整個(gè)政治的行為是由此所決定的。因此，迄今所知，當(dāng)古代城邦的政治作用最終結(jié)束之際，恰好在這時(shí)，第一次開(kāi)始形成自由的行會(huì)或者與它們相似的社團(tuán)。然而，壓制、驅(qū)趕或者有效限制不自由的或者自由而不享有充分公民權(quán)的(獲釋自由的、無(wú)公民權(quán)的)手工業(yè)工人的思想，對(duì)于古代的民主來(lái)說(shuō)，顯然是行不通的，根本不能考慮的。在等級(jí)斗爭(zhēng)的時(shí)代、尤其是在立法者和僭主的時(shí)代非常典型地存在著這方面的一些苗頭，后來(lái)徹底地消失了，而且恰恰在民主取得勝利之后。正好在德莫絕對(duì)統(tǒng)治的時(shí)代，國(guó)家的建設(shè)工程和國(guó)家的供應(yīng)方面，除了自由的公民和無(wú)公民權(quán)的居民外，吸收私人奴隸主參與的規(guī)模清楚表明：對(duì)此奴隸簡(jiǎn)直是不可或缺的，也許也表明：他們的主人不想喪失從中可以獲得的利潤(rùn)和有權(quán)力阻止把他們排除在外。否則，人們至少不會(huì)吸收他們參加。也就是說(shuō)，自由的、有充分公民權(quán)的市民手工業(yè)行業(yè)對(duì)于大的國(guó)家需求的目的來(lái)說(shuō)，是根奉不夠用的。

　　在這里，顯示出古代德莫統(tǒng)治時(shí)代的恰恰是充分發(fā)展的古代城市，與[意大利]人民運(yùn)動(dòng)時(shí)代充分發(fā)展的中世紀(jì)的城市相比，有著根本不同的結(jié)構(gòu)。在由重步兵軍隊(duì)控制的、早期民主的古代城市中，居住在城市的、不擁有田產(chǎn)的、在經(jīng)濟(jì)上[沒(méi)有]軍事防御能力的手工業(yè)者，在政治上不起任何作用。在中世紀(jì)，居住在城市的資產(chǎn)階級(jí)大企業(yè)家(富人)和小資本的手工業(yè)者(窮人)居領(lǐng)先的地位。但是，這些階層——政治的事實(shí)顯示出這一點(diǎn)——在古代的市民階層內(nèi)部沒(méi)有(決定性的)權(quán)力。正如古代資本主義以政治為取向一樣：以國(guó)家供應(yīng)、國(guó)家的建設(shè)工程和軍備、國(guó)債(在羅馬早就作為布匿戰(zhàn)爭(zhēng)中的政治因素)；
國(guó)家的擴(kuò)張和掠奪奴隸、土地；
獲得和抵押占有土地的納貢義務(wù)和特權(quán)；
在臣服城市的貿(mào)易和供貨等等，古代的民主也是以政治為取向的：農(nóng)民只要仍然是重步兵軍隊(duì)的核心，那么他們就對(duì)用戰(zhàn)爭(zhēng)手段獲得土地感興趣，目的是去定居。但是，居住在城市的小資產(chǎn)階級(jí)則對(duì)從所依附的社區(qū)的腰包里直接或間接獲得利益感興趣：國(guó)家的建筑工程，看戲補(bǔ)助和陪審官補(bǔ)貼金，由國(guó)家發(fā)放的來(lái)自臣仆腰包的谷物和其他物品。主要由農(nóng)業(yè)地區(qū)的地主組成的重步兵軍隊(duì)在其勝利的時(shí)代，在[雅典]克利斯提尼和(在羅馬)十人委員會(huì)*的等級(jí)妥協(xié)中，由于它對(duì)得到便宜的供應(yīng)這種消費(fèi)者的利益，肯定永遠(yuǎn)不會(huì)讓一種中世紀(jì)方式的行會(huì)政策得以出現(xiàn)。而后來(lái)的、尤其受到居住在城市有關(guān)利益者影響的、希臘自主的德莫，顯然對(duì)此也不再感興趣，而且也許再也沒(méi)有這種可能。

　　古代民主的政治目標(biāo)和手段根本不同于中世紀(jì)市民的政治目標(biāo)和手段。這表現(xiàn)在已經(jīng)多次觸及到的城市政治結(jié)構(gòu)的不同之中。

　　如果說(shuō)在中世紀(jì)，望族不僅沒(méi)有干脆消失掉，而是不得不加入此時(shí)作為選區(qū)的行會(huì)，進(jìn)入市民階層，那么這意味著：它們?cè)谑忻裰畠?nèi)可能被中產(chǎn)階級(jí)的多數(shù)所壓倒，即形式上喪失它們一部分的影響。當(dāng)然，情況往往相反，行會(huì)因此會(huì)按倫敦同業(yè)公會(huì)的方式，被推到了成為財(cái)閥政治式的吃租息者團(tuán)體的軌道上。但是無(wú)論如何，這個(gè)進(jìn)程意味著在城市內(nèi)部直接參加商業(yè)和手工業(yè)行業(yè)的人或者對(duì)此感興趣者的、在這種現(xiàn)代意義上資產(chǎn)階級(jí)階層權(quán)力地位的上升。

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　　* 指公元前450年左右制訂十二銅牌法的十人委員會(huì)�！�—譯者

　　相反，如果說(shuō)在古代，城市的劃分不用老的、屬人的望族團(tuán)體，部落和半族，或者除了有望族外，不用部落和半族，而是把城市劃分為德莫或者部落，而唯獨(dú)這些團(tuán)體及其代表的手中握有政治權(quán)力，那么這有兩方面的含義：首先是摧毀望族的影響。因?yàn)樗鼈兊纳系刎?cái)產(chǎn)是通過(guò)抵押和債務(wù)到期而形成的，大部分是分散的地產(chǎn)，在什么地方也形成不了強(qiáng)大的力量，而是各個(gè)德莫里以它們財(cái)產(chǎn)的微小部分發(fā)揮作用。在那里即在各個(gè)德莫里，現(xiàn)在地產(chǎn)必須注冊(cè)登記和納稅，而這在壓制大土地所有者政治權(quán)力的意義上，其含義要比今天①德國(guó)東部的容克莊園區(qū)域劃入州社區(qū)嚴(yán)重得多。此外，整個(gè)城市區(qū)域分割為德莫就首先意味著：所有市議會(huì)和官員的職位都由德莫的代表所占據(jù)，正如在希臘所發(fā)生的那樣，或者如同在羅馬所實(shí)行的按照部落(31個(gè)農(nóng)村部落，4個(gè)城市部落)劃分為委員會(huì)(部落委員會(huì))一樣。至少根據(jù)原先的意圖，這應(yīng)該意味著，并非居住在城市的階層、而是居住在農(nóng)村的階層占有決定性的地位，意味著他們對(duì)城市的統(tǒng)治。即并不意味著像意大利的人民運(yùn)動(dòng)里那樣，城市里從業(yè)的市民階層政治上的崛起，而是恰恰相反，意味著農(nóng)民政治上的上升。也就是說(shuō)，在中世紀(jì)從一開(kāi)始，手工業(yè)行業(yè)就是“民主”的載體，但是在古代，在克利斯提尼時(shí)代，農(nóng)民是“民主”的體現(xiàn)者。

　　誠(chéng)然，從事實(shí)上看，這僅僅出現(xiàn)在羅馬，而且至少某種程度上較為長(zhǎng)久地出現(xiàn)在羅馬。在雅典，人們一旦屬于某一個(gè)德莫，那么這種德莫成員的資格就是一種持久的可以繼承的品質(zhì)，它不取決于住所、地產(chǎn)和職業(yè)，恰如半族和氏族與生俱有的那樣。例如像狄摩西尼的家族那樣，一個(gè)帕安尼亞人的家族，經(jīng)歷了無(wú)數(shù)世紀(jì)，在法律上籍貫一直屬于這個(gè)德莫，在其中要承擔(dān)各種義務(wù)和抓鬮擔(dān)任官職，不管他是否由于住所或者地產(chǎn)還同那里有最低限度的關(guān)系。但是這樣一來(lái)，一旦遷入雅典幾代人之后，這些德莫地區(qū)的農(nóng)民團(tuán)體的性質(zhì)自然就喪失掉。此時(shí)，形形色色的居住在城市的手工業(yè)經(jīng)營(yíng)者都算作是農(nóng)業(yè)地區(qū)德莫的成員。因此在事實(shí)上，這時(shí)德莫是市民階層純粹按屬人原則劃分的，猶如部落也是按屬人原則劃分一樣。這樣一來(lái)，實(shí)際上出席到雅典的公民大會(huì)地點(diǎn)的市民，不僅出席會(huì)議這一事實(shí)得到特權(quán)，而且隨著城市的日益發(fā)展．他們也日益構(gòu)成形式上農(nóng)業(yè)地區(qū)德莫的多數(shù)。

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　�、� 指1918年前�！�—德文版出版人

　　羅馬的情況則不同。對(duì)于4個(gè)舊的城市部落來(lái)說(shuō)，雖然似乎適用過(guò)一種類(lèi)似的原則。但是，任何一個(gè)后來(lái)的農(nóng)業(yè)地區(qū)的部落都僅僅包括那些在各個(gè)地區(qū)擁有土地產(chǎn)業(yè)的人。放棄這處地產(chǎn)并在別處購(gòu)置新的地產(chǎn)，人們就變換部落，例如，克勞迪亞家族后來(lái)根本不再屬于那個(gè)依它命名的部落團(tuán)體。其后果是：雖然無(wú)論如何，有利于出席參加部落委員會(huì)的、亦即居住在城里的部落，而且由于幅員廣闊，還比在雅典更為有利。但是，與雅典不同的僅僅是這么一些人，他們?cè)�是農(nóng)村地區(qū)的地主，而且手中擁有這么大規(guī)模的地產(chǎn)，使得他們居住在城里與由外來(lái)勞動(dòng)力經(jīng)營(yíng)這些地產(chǎn)能夠協(xié)調(diào)一致：即吃土地租息的人。因此，在平民勝利之后。大大小小的農(nóng)村地區(qū)吃土地租息者控制著羅馬的各個(gè)部落委員會(huì)。一方面是在羅馬，居住在城市的土地貴族的優(yōu)勢(shì)，另一方面是在雅典城市德莫的優(yōu)勢(shì)，保持了這種差異。

　　(古代)羅馬的平民并非(中世紀(jì)意大利那種)人民運(yùn)動(dòng)，不是商業(yè)和手工業(yè)經(jīng)營(yíng)者行會(huì)的聯(lián)合，而主要是農(nóng)業(yè)地區(qū)有軍事裝備能力的地主的等級(jí)，一般只有居住在城里的地主控制著政治。起初，平民并非諸如現(xiàn)代意義上的小農(nóng)，更非是一個(gè)這里所談的中世紀(jì)意義上的農(nóng)民階級(jí)，而是乎原地區(qū)經(jīng)濟(jì)上有充分軍事防御能力的地主階層，在社會(huì)方面雖然不是“紳士”，而是“自耕農(nóng)”，在平民崛起的時(shí)代，根據(jù)地產(chǎn)規(guī)模和生活方式，具有中產(chǎn)階級(jí)的性質(zhì)：即一個(gè)農(nóng)業(yè)市民階層。

　　隨著(羅馬國(guó)家的)日益擴(kuò)張，居住在城里的土地受益者的影響也日益上升。反之，整個(gè)具有城市手工業(yè)行業(yè)性質(zhì)的居民聯(lián)合為4個(gè)城市部落，即：毫無(wú)影響。羅馬的達(dá)官貴族始終堅(jiān)持這一點(diǎn)，而格拉古兄弟的改革也絕不會(huì)想改變這種情況，并實(shí)現(xiàn)希臘式的民主。羅馬軍隊(duì)的農(nóng)業(yè)市民的性質(zhì)，使得大的、居住在城市的元老院議員家族能夠堅(jiān)持進(jìn)行統(tǒng)治。希臘民主通過(guò)抽簽任命執(zhí)行事務(wù)的市議會(huì)，并且消滅了基本上是由前官員組成的、與羅馬元老院相當(dāng)?shù)淖鳛樽罡叻ㄔ旱脑�老�?huì)；
與希臘的民主相反，(在羅馬)元老院仍舊是城市的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，而且從未作過(guò)對(duì)此有所改變的嘗試。在大擴(kuò)張的時(shí)代，軍隊(duì)的指揮總是掌握在城市貴族家庭出身的軍官手中。但是，后來(lái)共和國(guó)時(shí)代的格拉古改革派，像一切特殊的古代社會(huì)改革家一樣，首先想建立政治團(tuán)體的軍事防御力量，阻止農(nóng)村土地所有者喪失社會(huì)地位和無(wú)產(chǎn)階級(jí)化，阻止大地主把他們的土地買(mǎi)光，增加他們的數(shù)目，借以維持進(jìn)行自我裝備的市民軍隊(duì)。亦即它主要也是一個(gè)農(nóng)業(yè)地區(qū)的黨，格拉古兄弟為了能夠?qū)崿F(xiàn)某些目標(biāo)，也不得不爭(zhēng)取那個(gè)對(duì)承包國(guó)家工程和向國(guó)家供貨感興趣的、由于參加職業(yè)而被排除在官職之外的資本家階層：騎士，來(lái)對(duì)抗達(dá)官貴族。

　　伯里克利的建設(shè)政策也許可以有理由理解為服務(wù)于手工業(yè)者就業(yè)的政策。因?yàn)橛陕?lián)盟成員的納貢來(lái)支付建筑工程費(fèi)用，因此聯(lián)盟成員是那些賺錢(qián)機(jī)會(huì)的源泉。不過(guò)，正如墓志銘證明確定無(wú)疑的．無(wú)公民權(quán)居民和奴隸參與工程建設(shè)所表明的那樣，這種政策絕不僅僅有益于有充分公民權(quán)的手工業(yè)者。在伯里克利時(shí)代，勿寧說(shuō)，下層的真正“不勞而獲”是：水兵工資和戰(zhàn)利品，首先是海戰(zhàn)戰(zhàn)利品。因此，恰恰是人民能輕而易舉地被爭(zhēng)取去參加戰(zhàn)爭(zhēng)。這些失去社會(huì)地位的公民在經(jīng)濟(jì)上脫得開(kāi)身，而且一無(wú)所有，無(wú)所喪失。與此相反，迄今仍然沒(méi)有發(fā)現(xiàn)整個(gè)古代的民主發(fā)展有一種真正為手工業(yè)生產(chǎn)者制訂的政策作為舉足輕重的因素。

　　因此，如果說(shuō)古代的城市政策首先遵循的是城市消費(fèi)者的利益，那么這肯定也適用于中世紀(jì)的城市。但是在古代，措施要嚴(yán)厲得多，顯然是因?yàn)橄裱诺浜土_馬這樣的城市，似乎不可能把谷物供應(yīng)僅僅讓給私人商業(yè)去經(jīng)營(yíng)。而相反，在古代偶爾也有些鼓勵(lì)特別重要的出口生產(chǎn)的措施。但是首先根本不是手工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)部門(mén)。沒(méi)有任何地方的一個(gè)古代城市的政策是受這些生產(chǎn)者的利益控制的。勿寧說(shuō)，起初在古老的沿海城市里，對(duì)政策方針起決定性作用的是那些地主的和騎士的、對(duì)海上貿(mào)易和海上掠奪感興趣的、并從中發(fā)財(cái)?shù)木幼≡诔鞘械男沦F族，他們到處都出現(xiàn)，但是后來(lái)在早期的民主中，也包括那些居住在農(nóng)村的、有參加重步兵能力的有產(chǎn)者，后者以這種方式僅僅出現(xiàn)在地中海的古代。但是最后，還有一方面是貨幣和奴隸擁有者的利益，另一方面是城市小資產(chǎn)階級(jí)各階層的利益，兩者只以不同的方式，作為大小企業(yè)家、吃租息者、軍人和水兵，對(duì)國(guó)家的需求和戰(zhàn)利品感興趣。

　　在這一點(diǎn)上，中世紀(jì)的城市民主制度原則上是不同的。隨著城市的建立，差別的種種原因就已經(jīng)存在，并且當(dāng)時(shí)就已經(jīng)發(fā)揮作用。它們出自于地理的和軍事的以及由文化史制約的因素。古代地中海地區(qū)的城市在形成的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)城市之外的政治—軍事力量具有重大的意義，首先是技術(shù)極為高超，自己根本無(wú)法與之相比。勿寧說(shuō)，它們本身就是最高度發(fā)展的軍事技術(shù)的體現(xiàn)者：首先在望族城市里，騎士的密集方陣的體現(xiàn)者，爾后是、而且主要是紀(jì)律嚴(yán)明的重步兵戰(zhàn)斗的體現(xiàn)者。凡是中世紀(jì)在這種軍事方面存在著類(lèi)似情況的地方，例如在中世紀(jì)早期歐洲南部沿海的城市和意大利的城市貴族共和國(guó)里，也顯示出在發(fā)展中有著與古代比較廣泛的相似之處。在中世紀(jì)早期歐洲南部的城邦里，城市組織的貴族結(jié)構(gòu)早就受到軍事技術(shù)的貴族性質(zhì)所制約。正是這些沿海城市，以及除了它們而外，還有一些(比較上)貧窮的內(nèi)陸城市，它們擁有大片的、政治上屈服的和被居住在城市的吃租息的城市貴族所統(tǒng)治的地區(qū)(如伯爾尼)，這兩種城市最少實(shí)現(xiàn)民主制度。

　　與此相反，中世紀(jì)手工業(yè)的內(nèi)陸城市，首先是大陸歐洲北部的城市，面對(duì)著國(guó)王及其領(lǐng)主封臣的軍事和官職的組織，領(lǐng)主封臣是騎士，居住在城堡里，他們遍布?xì)W洲大陸廣闊的內(nèi)陸幅員。它們從建城伊始，很大部分就建立在政治的和領(lǐng)主的、被納入到封建的軍事和官職團(tuán)體之內(nèi)的當(dāng)權(quán)者的妥協(xié)之上，而愈是往北，愈是往內(nèi)陸，這種現(xiàn)象就愈突出。隨著時(shí)間的推移，設(shè)立“城市”的建制就愈不是為了某一個(gè)定居于農(nóng)村的軍事防御團(tuán)體政治和軍事的利益，而是首先出自創(chuàng)建者的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)：因?yàn)楫?dāng)權(quán)者期望能從中采取海關(guān)和其他的交往措施，以及能夠收稅。設(shè)立城市建制對(duì)他來(lái)說(shuō)，首先不是一樁軍事事務(wù)，而是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)措施，或者無(wú)論如何，凡是還有軍事考慮方面的地方，軍事方面的意義日益退居到次要的地位。城市自治是西方中世紀(jì)城市特有的，歷史發(fā)展導(dǎo)致了十分不同規(guī)模的自治，僅僅是因?yàn)槌鞘兄�外的�?dāng)權(quán)派——這是唯一的始終如一的決定性因素——尚不擁有那種官員的訓(xùn)練有素的機(jī)構(gòu)，能去盡可能地滿足城市事務(wù)行政管理的需要，哪怕僅僅需求他們自己對(duì)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要有興趣，而且也僅僅在這一點(diǎn)上，城市自治范圍是不同的。中世紀(jì)早期王公的行政管理和司法，按其本質(zhì)和其職務(wù)承擔(dān)者的地位，不擁有那種專(zhuān)業(yè)知識(shí)、穩(wěn)定性和合理訓(xùn)練過(guò)的求實(shí)性，不能由自身出發(fā)去安排和領(lǐng)導(dǎo)他們自己的、大量要求他們?nèi)��?shí)現(xiàn)的利益以及城市的商業(yè)和手工業(yè)有關(guān)利益者們的遠(yuǎn)離他們等級(jí)習(xí)慣十萬(wàn)八千里的事務(wù)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　但是，當(dāng)權(quán)派的興趣起初僅僅旨在獲得貨幣的收入。倘若市民們能夠滿足他們的這種利益，那么城市之外的當(dāng)權(quán)派很有可能不會(huì)對(duì)市民的事務(wù)進(jìn)行任何干涉，如果干預(yù)就可能是固有的、興建城市的吸引力與其他別的當(dāng)權(quán)派的利益陷入競(jìng)爭(zhēng)，因而損害他們的收入。他們之間的權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)，尤其是中央權(quán)力同大的領(lǐng)主封臣和教會(huì)的僧侶政治權(quán)力的權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)，助了城市一臂之力，因?yàn)樵谶@種競(jìng)爭(zhēng)之內(nèi)，同市民的貨幣勢(shì)力結(jié)盟可望得到實(shí)惠。因此，政治團(tuán)體組織得愈是統(tǒng)一，城市的政治自治就愈不能發(fā)展。因?yàn)閺膰?guó)王們開(kāi)始，所有封建的權(quán)力都毫無(wú)例外地懷著極端的不信任，注視著城市政治自治的發(fā)展。僅僅是由于缺乏一個(gè)官僚體制的職務(wù)機(jī)構(gòu)和需要貨幣，才迫使自從菲力普[二世]•奧古斯特以來(lái)的法蘭西國(guó)王們和自從愛(ài)德華二世以來(lái)的英國(guó)國(guó)王們?nèi)ヒ揽砍鞘�，恰如德意志的�?guó)王們?cè)噲D依仗主教們和教會(huì)的財(cái)產(chǎn)一樣。授職權(quán)之爭(zhēng)使德意志的國(guó)王們喪失這個(gè)支柱，授職權(quán)之爭(zhēng)以后，撒利安的國(guó)王們?cè)诙唐趦?nèi)也有一些措施有利于城市。然而，一旦國(guó)王或者區(qū)域世襲權(quán)力的政治和財(cái)政的權(quán)力手段，允許它們建立合適的職務(wù)機(jī)構(gòu)，它們很快就企圖重新摧毀城市的自治。

　　因此，在中世紀(jì)的城市發(fā)展中，城市自治的歷史插曲與古代相比，是受到根本不同的環(huán)境條件所制約的。尤其古代的城市，它的統(tǒng)治階層，它的資本主義，它的民主利益，統(tǒng)統(tǒng)都是首先以政治和軍事為取向的，而且古代的特色愈是明顯，這種取向就愈加突出。望族的被推翻和向民主過(guò)渡，是受到軍事技術(shù)的變化所制約的。自我裝備的、紀(jì)律嚴(yán)明的重步兵軍隊(duì)，肩負(fù)了反對(duì)貴族斗爭(zhēng)的歷命，在軍事上而且隨后在政治上鏟除了貴族。重步兵軍隊(duì)的戰(zhàn)果十分不同，部分貫徹消滅貴族，如斯巴達(dá)，部分達(dá)到在形式上消除等級(jí)的限制，滿足了謀求理性的和易于企及的司法和保護(hù)個(gè)人的要求，鏟除了債務(wù)法的嚴(yán)酷，而貴族的實(shí)際地位以另外的形式保留著，如在羅馬；
部分實(shí)現(xiàn)把貴族劃入德莫社區(qū)和對(duì)國(guó)家進(jìn)行金錢(qián)政治的領(lǐng)導(dǎo)，例如在伯里克利的雅典。只要居住在農(nóng)業(yè)地區(qū)的重步兵起決定性作用，大多數(shù)就保留著望族國(guó)家的權(quán)威機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)軍事化的程度也具有十分不同的力度。斯巴達(dá)的重步兵把整個(gè)屬于軍人的土地和在土地上的不自由民當(dāng)作共同的財(cái)產(chǎn)來(lái)對(duì)待，并使任何有軍事防御能力的軍人有權(quán)要求分享土地的租息。在其他任何一個(gè)城邦里，都沒(méi)有做到這個(gè)地步。誠(chéng)然，與那種僅僅不得觸動(dòng)兒子的繼承權(quán)、但在其他情況下土地可以自由轉(zhuǎn)讓的規(guī)定相反，那種后來(lái)還保留著殘余的對(duì)軍人土地的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制，即對(duì)市民行會(huì)成員的繼承了的土地轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制，似乎傳播很廣。但是這種限制，也處處困難重重，后來(lái)都被取消了。在斯巴達(dá)，土地的積累雖然不許可落在斯巴達(dá)男子的手中，但是可以集中于婦女們的手中，并且改變了起初可能包括8，000有充分公民權(quán)的市民“平等者”軍人的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，以致最后僅有數(shù)百人能負(fù)擔(dān)得起軍事的充分訓(xùn)練和交納共餐制費(fèi)用，充分的公民權(quán)取決于是否參加斯巴達(dá)的共餐。在雅典則相反，實(shí)行(土地)流通自由加上德莫憲法，促進(jìn)了把土地分割為小塊，符合日益發(fā)展的園圃種植的需要。在羅馬，情況又相反，自從十二銅牌法時(shí)代以來(lái)基本上就存在的(土地)流通自由，導(dǎo)致了極為不同的結(jié)果，因?yàn)橥瑫r(shí)農(nóng)村大法遭到破壞。在希臘，凡是軍事實(shí)力地位的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到海上實(shí)力的地方(在雅典，自從科羅尼亞失敗*以來(lái)，重點(diǎn)終于轉(zhuǎn)移到海上實(shí)力)，重步兵民主到處都消聲匿跡了。從那時(shí)以來(lái)，嚴(yán)格的軍事訓(xùn)練被松懈，古老的權(quán)威機(jī)構(gòu)被鏟除，于是落腳于城市的德莫控制著政治和城市的機(jī)構(gòu)。

　　中世紀(jì)的城市沒(méi)有這種純粹由軍事制約的突然轉(zhuǎn)折。意大利人民運(yùn)動(dòng)的勝利，首先是基于經(jīng)濟(jì)的原因。特別是中世紀(jì)的城市：即資產(chǎn)階級(jí)手工業(yè)的內(nèi)陸城市，從根本上說(shuō)主要是以經(jīng)濟(jì)為取向的。在中世紀(jì)，封建的權(quán)力并非主要是城市國(guó)王和城市貴族。它們并不像古代封建權(quán)力那樣，對(duì)于把只有城市提供給它們的、特殊的、軍事技術(shù)的手段，用來(lái)為自己效勞，它們并不感興趣。因?yàn)槌�了擁有�?zhàn)爭(zhēng)艦隊(duì)外，中世紀(jì)的城市不是這種特殊的軍事權(quán)力手段的載體。相反，古代的重步兵軍隊(duì)及其訓(xùn)練即軍事的利益，愈來(lái)愈成為城市組織的中心，而中世紀(jì)大多數(shù)市民特權(quán)則開(kāi)始于把軍事防御義務(wù)限制在市民的城防義務(wù)上。中世紀(jì)城市市民在經(jīng)濟(jì)上日益對(duì)通過(guò)貿(mào)易和手工業(yè)達(dá)到和平的獲利感興趣，而且是城市市民的下層對(duì)此最感興趣，正如意大利窮苦人民的政策同上層等級(jí)的對(duì)立所顯示的那樣。中世紀(jì)城市市民的政治地位給自己指明了成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)人的道路，而在古代城邦在其繁榮昌盛的時(shí)代，卻保留了作為在軍事技術(shù)上處于頂峰狀態(tài)的軍事團(tuán)體的性質(zhì)：古代市民是政治人。

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　　* 公元前447年�！�—譯者

　　在北歐的城市里，正如我們已經(jīng)看到過(guò)的那樣，貴族的家士和騎士本身往往被直接排擠出城市。但是，非騎士的[城市之外的]地主或者僅僅扮演著城市臣仆的角色，或者扮演著被動(dòng)的受保護(hù)者的角色，有時(shí)扮演著按行會(huì)形式組織起來(lái)的、但是在政治上和社會(huì)方面無(wú)足輕重的園圃工人和葡萄果農(nóng)的角色，可以說(shuō)，他們對(duì)城市的政治作用微不足道，或者根本不起任何作用。一般而言，平原地區(qū)對(duì)于中世紀(jì)的城市經(jīng)濟(jì)政策來(lái)說(shuō)，只不過(guò)是城市經(jīng)濟(jì)政策的對(duì)象，而且愈來(lái)愈成為這種對(duì)象。無(wú)論在什么地方，典型的中世紀(jì)城市都不會(huì)想到讓自己為殖民者的擴(kuò)張效勞。

　　這樣，我們已經(jīng)到了古代城市的等級(jí)狀況同中世紀(jì)城市的等級(jí)狀況相比較的十分關(guān)鍵的問(wèn)題上。古代的城邦，撇開(kāi)已經(jīng)談到過(guò)的奴隸不講，有等級(jí)的階層，中世紀(jì)只有在早期部分地有等級(jí)的階層，部分地根本沒(méi)有，部分地僅僅在城市之外才有等級(jí)的階層。它們包括：1．佃農(nóng)；
2．債務(wù)奴隸；
3．隸屬民；
4．?dāng)[脫奴役獲得自由的人。其中前3種人一般僅僅屬于重步兵民主的時(shí)代，后來(lái)只剩殘余，其意義也日益下降。與此相反，重獲自由的人恰恰在后來(lái)起著越來(lái)越大的作用。

　　1．世襲的佃農(nóng)制度在古代城邦的范圍內(nèi)，在歷史的時(shí)代里基本上是存在于被征服的地區(qū)。但是，在城市發(fā)展的封建早期，它必然曾經(jīng)是分布很廣泛的。佃農(nóng)地位的基本特點(diǎn)，在全世界都相似，但在細(xì)節(jié)上十分迥異，他們的地位原則上與中世紀(jì)佃農(nóng)的地位并無(wú)二樣。佃農(nóng)處處都首先在經(jīng)濟(jì)上被利用。在希臘地區(qū)，恰恰是在城市組織沒(méi)有得到實(shí)行的地區(qū)，最完整地保留佃農(nóng)制度，特別是在意大利和那些有嚴(yán)密軍人組織的地方，最完整地保留了佃農(nóng)制，這些地方的佃農(nóng)被視為國(guó)家的依附農(nóng)，而不是被視為領(lǐng)主個(gè)人的財(cái)產(chǎn)。除了這些地區(qū)之外，重步兵統(tǒng)治的時(shí)代幾乎到處都讓它銷(xiāo)聲匿跡。在希臘帝國(guó)時(shí)代，在東方地區(qū)的西方統(tǒng)治區(qū)域內(nèi)，它又死灰復(fù)燃，這些區(qū)域當(dāng)時(shí)服從城市的組織。廣大農(nóng)村地區(qū)在保留部落憲法的情況下，劃分歸各個(gè)城市，城市市民為了割據(jù)的國(guó)王們的利益，組成希臘的(或者希臘化的)城市衛(wèi)戍。然而，非希臘族的農(nóng)村居民這種起初為純粹政治的依附具有根本不同于早期時(shí)代世襲的依附的性質(zhì)，這已經(jīng)不再屬于論述自治的城市的范圍。

　　2．債務(wù)奴隸作為勞動(dòng)力曾經(jīng)起過(guò)十分重要的作用。他們是在經(jīng)濟(jì)上失去社會(huì)地位的市民。他們的地位是居住在城市的城市貴族和居住在農(nóng)村的重步兵之間古老的等級(jí)斗爭(zhēng)的、典型的社會(huì)問(wèn)題。在希臘人的立法里，在十二銅牌法里，在連帶責(zé)任法律里和在僭主的政治中，這些失去社會(huì)地位的、居住在農(nóng)村的農(nóng)民階層的利益，通過(guò)某些妥協(xié)得到了解決。解決這個(gè)問(wèn)題是在十分不同的意義上進(jìn)行的。債務(wù)奴隸不是佃農(nóng)，而是自由的土地所有者，他們連同家庭和土地淪落為長(zhǎng)期被奴役，或者陷入私人的連帶責(zé)任，或者為了避免被處決而自愿接受奴役的。他們變成為在經(jīng)濟(jì)上可以利用的對(duì)象，特別經(jīng)常地成為他們自己的、被債主得到的土地的佃戶。十二銅牌法要求把淪為債務(wù)人的人賣(mài)到外地去，這表明他們所具有的危險(xiǎn)性。

　　3．隸屬民既有別于債務(wù)奴隸，也不同于佃農(nóng)。一方面，他們不像佃農(nóng)那樣是被蔑視的屈服者。相反，他們是主人的扈從，他們同主人的關(guān)系是忠誠(chéng)關(guān)系，忠誠(chéng)關(guān)系使得在主人和隸屬民之間的法律訴訟在宗教上似乎是不妥當(dāng)?shù)�。它同債�?wù)奴役的對(duì)立在于：與后者不同，主人在經(jīng)濟(jì)上利用隸屬民關(guān)系被認(rèn)為是不體面的。他們是主人個(gè)人的和政治的權(quán)力手段，而不是經(jīng)濟(jì)的權(quán)力手段。他們同主人處于一種由信用調(diào)節(jié)的關(guān)系之中，法官不能監(jiān)督這種關(guān)系是否得到遵守，而是由習(xí)俗來(lái)監(jiān)督，在羅馬，如果有關(guān)的一方違背這種關(guān)系，具有宗教的后果(可恥的背信棄義)。他們產(chǎn)生于騎士斗爭(zhēng)和貴族統(tǒng)治的時(shí)代，起初是個(gè)人隨同主人一起參加戰(zhàn)爭(zhēng)的貴族家士——中世紀(jì)的語(yǔ)言是這樣稱(chēng)呼他們的——，他們有義務(wù)送禮，必要時(shí)提供幫助，而且也許偶爾也有義務(wù)幫助勞動(dòng)，主人給他們分配土地，代表他們出席法院訴訟，然而，他們不是他的奴隸。不過(guò)，他們不是像后來(lái)的貴族家臣那樣，是騎士式的人物和擁有騎士等級(jí)，而是一些小人物，擁有少量的農(nóng)民土地，是一個(gè)平民的軍人彩邑主階層。

　　也就是說(shuō)，隸屬民不參與土地的占有，不參加地區(qū)的共同體，因此也不參加軍事防御團(tuán)體，他同一個(gè)望族族長(zhǎng)建立保護(hù)關(guān)系(在羅馬是投靠望族)，有時(shí)也同國(guó)王建立保護(hù)關(guān)系，隨之他從后者分得裝備和土地(在羅馬：技術(shù)上用這個(gè)術(shù)語(yǔ)：分給或分配)。他往往從先輩手中繼承這種關(guān)系。這就是隸屬民的古老的含義。完全像在中世紀(jì)貴族統(tǒng)治時(shí)代產(chǎn)生“被保護(hù)人”一樣，在古代，同樣的情況，促使大量的小農(nóng)為了讓貴族在法庭上代表他們，就同貴族建立隸屬關(guān)系。這也許是在羅馬隸屬民制度后來(lái)的、較為自由的形式的淵源。與此相反，古老的隸屬民制度，至少在羅馬讓隸屬民完全掌握在主人的手中。公元前134年，斯奇皮奧還把他的隸屬民組織成為軍隊(duì)。在內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期，大地主的世襲隸農(nóng)(小佃戶)在這方面取隸屬民的位置而代之。

　　在羅馬，隸屬民在軍隊(duì)大會(huì)上有表決權(quán)，而且根據(jù)傳統(tǒng)(李維*)，是望族的重要的支柱。也許從來(lái)也沒(méi)有在法律上廢除過(guò)隸屬民制度。但是，重步兵技術(shù)的勝利在那里也消除了它那古老的、軍事上的重要意義，在后來(lái)的時(shí)代，這種制度保留下來(lái)僅僅是為了保障主人的社會(huì)影響。反過(guò)來(lái)，希臘的民主徹底消滅了這種制度。中世紀(jì)的城市在其團(tuán)體之內(nèi)有這種制度，不過(guò)僅僅以享有充分公民權(quán)的公民，對(duì)受其保護(hù)的不享有充分公民權(quán)的市民的監(jiān)護(hù)形式出現(xiàn)的。司法上的這種隸屬制度隨著望族統(tǒng)治的建立而消失了。

　　4．最后，古代的城市包括著重新獲得自由的人。他們的數(shù)目眾多，作用很大。在經(jīng)濟(jì)上，他們是被利用的。根據(jù)意大利學(xué)者仔細(xì)審查的碑文材料，大約有半數(shù)重獲自由的人是女性。在這種情況下，釋放自由可能大多數(shù)服務(wù)于有效的締結(jié)婚姻，即通過(guò)贖買(mǎi)婚姻的候補(bǔ)者促成的。此外，碑文還表明，特別多的重獲自由的人是家庭奴隸，也就是說(shuō)，他們獲得自由應(yīng)歸功于個(gè)人的恩惠。但是，對(duì)于整體來(lái)說(shuō)，這些數(shù)字是否可信，是很成問(wèn)題的，因?yàn)榍∏∈菍?duì)于這類(lèi)人，在碑文里被提到的機(jī)會(huì)自然是特別大的。與此相反，如果我們看一看加爾德里尼家族，這個(gè)階層解放獲得自由的人的數(shù)目，在政治和經(jīng)濟(jì)衰微時(shí)期上升，在經(jīng)濟(jì)上有利時(shí)期下降，是完全可能的：限制贏利機(jī)會(huì)促使奴隸主們限制家庭預(yù)算，同時(shí)把困難時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給奴隸，這時(shí)奴隸得自己維持生活，又不得不承擔(dān)對(duì)其主人的義務(wù)。農(nóng)業(yè)歷史學(xué)家們提到了解放自由是對(duì)良好的經(jīng)濟(jì)服務(wù)的獎(jiǎng)賞。此外，主人往往把家庭奴隸不是作為奴隸來(lái)利用，而是讓他獲得自由，因?yàn)檫@樣一來(lái)，他就不必為奴隸承擔(dān)司法上的——哪怕是有限的——連帶責(zé)任，正如馬克斯。施特拉克所指出的那樣。

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　　* 提圖斯•李維(公元前59—公元17年)，羅馬歷史學(xué)家�！�—譯者

　　不過(guò)，其他方面可能起著至少很大的作用。主人允許奴隸自主經(jīng)營(yíng)手工業(yè)，換取交費(fèi)，奴隸有最大的機(jī)會(huì)積攢錢(qián)財(cái)來(lái)贖身，正如俄國(guó)農(nóng)奴的情況那樣。但是無(wú)論如何，被解放獲得自由的人所承擔(dān)的服務(wù)和交費(fèi)，對(duì)于主人來(lái)說(shuō)起著決定性的作用。獲釋自由的人同主人的家庭仍然處于一種完全世襲的關(guān)系之中，只有幾代人之后才停止這種關(guān)系。他對(duì)主人不僅承擔(dān)已經(jīng)允諾的、往往十分沉重的服務(wù)和交費(fèi)，而且他的繼承人也要像中世紀(jì)不自由的人那樣，在很大程度上服從主人的差遣。此外，他還由于有孝敬的義務(wù)，對(duì)主人個(gè)人要作形形色色的服從，這些服從提高著主人的社會(huì)影響和政治權(quán)力。結(jié)果是，例如在雅典，那里所實(shí)行的民主讓獲得自由的人根本享受不到公民權(quán)，屬于無(wú)公民權(quán)的人。與此相反，在達(dá)官貴族的權(quán)力地位從未遭受挫折的羅馬，他們倒成為公民，只不過(guò)平民階層實(shí)現(xiàn)了讓他們局限在4個(gè)城市部落的目標(biāo)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　在這一點(diǎn)上，達(dá)官貴族對(duì)平民作了讓步；
因?yàn)閾?dān)心是否可能會(huì)幫助僭主政治提供基礎(chǔ)。監(jiān)察官阿皮烏斯•克勞迪烏斯的行動(dòng)被視為是建立僭主政治的嘗試，他想把獲釋自由的人分配到所有的部落里去，使他們?cè)谕镀睓?quán)上與公民平等起來(lái)。誠(chéng)然，不能像愛(ài)德華．麥耶爾那樣，把這個(gè)典型的行動(dòng)理解為創(chuàng)建“伯里克利式”的蠱惑煽動(dòng)的嘗試。因?yàn)椴�里克利的�?quán)力地位不是建立在重獲自由的人之上的，他們正是被民主排斥在一切公民權(quán)利之外，而是正好相反，是建立在享有充分權(quán)利的市民行會(huì)對(duì)城市政治擴(kuò)張的利益之上的。而古代重獲自由的人大量地是從事和平職業(yè)的人的階層，即經(jīng)濟(jì)人的階層，他們?cè)谑�分特殊的程度上即比任何古代民主制度中一般有充分�?quán)利的公民要高得多的程度上，更加接近中世紀(jì)和近代手工業(yè)的市民階層。因此，這里所涉及的是究竟是否借助他們會(huì)在羅馬產(chǎn)生一個(gè)人民運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)袖，而拒絕阿皮烏斯•克勞迪烏斯的企圖意味著：農(nóng)民軍隊(duì)和城市的達(dá)官貴族仍然應(yīng)該是決定性的因素，前者一般是為后者所控制的。

　　讓我們更加明確地搞清楚重獲自由的人這個(gè)古代的、在某種意義上最現(xiàn)代的、最接近“資產(chǎn)階級(jí)”階層的特殊地位吧。重新獲得自由的人，從未在任何地方被允許擔(dān)任官職，從未在任何地方獲得徹底的通婚自由，從未在什么地方——盡管在必要時(shí)他們也被征召入伍——允許參加軍事訓(xùn)練(競(jìng)技運(yùn)動(dòng))和參與法律維護(hù)。在羅馬，他們不能成為騎士，他們?cè)诜�律訴訟的地位幾乎到處都比自由民的地位不利。他們?cè)诜�律上的特殊地位在�?jīng)濟(jì)上對(duì)他們具有重要意義：他們不僅不能夠分享由國(guó)家提供的或者一般受政治制約的公民的津貼，而且首先不能得到土地，因而也不能擁有重步兵的財(cái)產(chǎn)。因此，正是在民主的制度里，土地的租息典型地依然是享有充分權(quán)利的公民特殊的壟斷物。在羅馬，他們是二等公民，不能擁護(hù)騎士的尊嚴(yán)意味著：他們不能參與由這個(gè)騎士等級(jí)在那里所壟斷的承包大的稅收和向國(guó)家供貨的生意(至少不能是自己經(jīng)營(yíng))。也就是說(shuō)，同騎士相比，他們是一種平民的資產(chǎn)階級(jí)。但是這兩種情況實(shí)際上意味著：這個(gè)階層在很大程度上被排除在資本主義之外，特別是被排除在古代的、以政治為取向的資本主義之外，因此不得不走上一種比較現(xiàn)代的、資產(chǎn)階級(jí)職業(yè)獲利的軌道上。因?yàn)槲覀円彩亲铒@示出現(xiàn)代性質(zhì)的職業(yè)獲利形式的最重要的體現(xiàn)者，在很大程度上最相當(dāng)于我們的小資產(chǎn)階級(jí)的、但在有些情況上崛起為大富豪的中產(chǎn)階級(jí)，與希臘城市享有充分權(quán)利的公民典型的德莫形成鮮明的對(duì)照，德莫壟斷著受政治制約的租息：國(guó)家的租息，日補(bǔ)貼金，抵押租息，土地租息。奴隸制的勞動(dòng)訓(xùn)練，加上對(duì)奴隸很有吸引力的贖買(mǎi)自由的獎(jiǎng)賞，在古代對(duì)于不自由的人從事職業(yè)獲益的意愿是一種強(qiáng)有力的刺激，完全像近代俄國(guó)的情況一樣。而古代的德莫對(duì)軍人和政治感興趣。重獲自由的人作為經(jīng)濟(jì)利益者階層，是奧古斯都作為“實(shí)現(xiàn)和平者”現(xiàn)成的迷信崇拜教區(qū)。由他所建立的奧古斯都尊嚴(yán)相當(dāng)于我們當(dāng)代的“宮廷食物征發(fā)官”。

　　在中世紀(jì)，重獲自由的人作為一個(gè)特別的等級(jí)，只在建立城市之前的早期有過(guò)。在城市之內(nèi)，其繼承人完全或部分受主人支配的農(nóng)奴階層，早在城市發(fā)展的初期就受到局限，因?yàn)橛小俺鞘锌諝馐谷俗杂伞边@么一條原則，此外，還由于皇帝們的城市特權(quán)，城市特權(quán)禁止領(lǐng)主們侵犯城市市民的繼承人，隨著行會(huì)統(tǒng)治的確立，農(nóng)奴階層就完全消失了。在古代，一個(gè)包括有公民權(quán)的、重新獲得自由的、和不自由的手工業(yè)工人的行會(huì)組織，根本不可能作為本身是軍事團(tuán)體的城市政治的基礎(chǔ)，而中世紀(jì)行會(huì)憲法恰恰相反，其基本出發(fā)點(diǎn)是否定城市之外的等級(jí)差異的。

　　我們可以得出結(jié)論，自從制訂重步兵紀(jì)律以來(lái)，古代城邦就是一種軍人的行會(huì)。凡是城市推行積極的以陸地為基礎(chǔ)的政策的地方，它必然會(huì)或大規(guī)模或小范圍地以斯巴達(dá)戰(zhàn)士為榜樣：由公民建立訓(xùn)練有素的重步兵軍隊(duì)。阿爾戈斯和錫韋在它們進(jìn)行擴(kuò)張的時(shí)代，也建立軍人精干部隊(duì)，在錫韋，還通過(guò)個(gè)人伙伴情誼的紐帶聯(lián)合起來(lái)。沒(méi)有這類(lèi)軍隊(duì)而是只有市民重步兵的城市，如雅典和大多數(shù)其他城市，陸上被迫采取防御。然而在望族被推翻之后，市民重步兵到處都是享有充分權(quán)利的公民決定性的階級(jí)。中世紀(jì)也好，或者其他地方也好，這個(gè)階層是無(wú)以倫比的。

　　在斯巴達(dá)以外的希臘城市，也都具有在某種程度上常設(shè)兵營(yíng)的性質(zhì)。因此，在重步兵城邦的初期，城市愈來(lái)愈對(duì)外閉關(guān)自守。恰好同赫西奧德時(shí)代在很大程度上的自由遷徙形成對(duì)照；
很多方面限制著軍人土地的轉(zhuǎn)讓。但是在大多數(shù)城市里，這種制度很早就衰微，而當(dāng)有一部分變?yōu)楣蛡虮�，有一部分在沿海城市里海軍服役占�?yōu)先地位時(shí)，它就完全成為多余的了。然而即使在當(dāng)時(shí)，軍事服役對(duì)于城市的政治統(tǒng)治終究是起決定性作用的，而城市的政治統(tǒng)治保留著一種軍事行會(huì)的性質(zhì)。對(duì)外，恰恰是在雅典激進(jìn)的民主，與其有限的市民數(shù)目相比較，支撐著幾乎是異想天開(kāi)的、囊括著埃及和西西里島的擴(kuò)張政策。對(duì)內(nèi)，城邦作為軍事的團(tuán)體享有絕對(duì)的主權(quán)。公民大會(huì)在任何方面都可以隨意處置個(gè)人。經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)不善，尤其是浪費(fèi)繼承下來(lái)的軍人的土地(在羅馬宣告父母和祖父母的財(cái)產(chǎn)為禁治產(chǎn)的形式)，婚姻破裂，教導(dǎo)無(wú)方，虐待父母，對(duì)神不敬，褻瀆神明——總之，任何危害著軍事的和市民的行會(huì)和制度的舉止或者可能激怒諸神而對(duì)城邦不行的行為，在雅典都會(huì)受到嚴(yán)厲的懲罰，盡管伯里克利在圖基迪德*葬禮上著名的講話里信誓旦旦地保證：在雅典，人人都可以按照自己的意志生活。在羅馬，這類(lèi)行為會(huì)導(dǎo)致監(jiān)察官的干預(yù)。也就是說(shuō)，原則上談不上有生活方式的個(gè)人自由，而只要存在著個(gè)人自由，例如在雅典，那么它是以減少市民民兵的打擊力量的代價(jià)換來(lái)的。在經(jīng)濟(jì)上，希臘的城市也絕對(duì)支配著個(gè)人的財(cái)富：負(fù)債時(shí)，到了希臘帝國(guó)的時(shí)代，城市還把它的市民的私人財(cái)產(chǎn)和個(gè)人抵押給債權(quán)人。

　　市民首先仍舊是士兵。根據(jù)鮑桑尼亞**的記載，城市除了有泉水、市場(chǎng)、官邸建筑和戲院劇場(chǎng)外，還有競(jìng)技場(chǎng)所。到處都有體育競(jìng)技場(chǎng)所。市民在市場(chǎng)上和競(jìng)技場(chǎng)上消磨其大部分吋光。市民的個(gè)人要求是：輪流主持公民大會(huì)，陪審官職務(wù)，市議會(huì)職務(wù)和官員職務(wù)，但是首先是參加?xùn)|征西討：數(shù)十年如一日，年年夏天進(jìn)行征討。在雅典，就是在古典的時(shí)代，提出過(guò)這種要求：在歷史上，盡管文化差異，不管在此之前或者在此之后，都未曾聽(tīng)說(shuō)過(guò)這種要求。

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　　* 圖基迪德(約公元前460—400年以后)，古希臘歷史學(xué)家�！�—譯者

　　** 鮑桑尼亞是來(lái)自小亞細(xì)亞的希臘歷史學(xué)家，約于公元160—180年間寫(xiě)作一部希臘游記，是希臘史的重要文獻(xiàn)。——譯者

　　民主的城邦染指一切不管多么重要的市民的財(cái)富。三櫓戰(zhàn)船的地區(qū)捐賦：裝備和建造海軍戰(zhàn)船，等級(jí)的社區(qū)捐賦：籌備大的慶典和演出，必要時(shí)強(qiáng)行借貸，阿提卡的反對(duì)定量征稅制，這一切都使得整個(gè)市民財(cái)富的形成很不穩(wěn)定。人民法院的絕對(duì)隨心所欲卡迪司法(民事訴訟案接受幾百名對(duì)法律一竅不通的陪審員的審判)，強(qiáng)烈地危害著形式法的可靠性，使得我們寧肯說(shuō)，財(cái)富的繼承存在，會(huì)比任何政治失敗時(shí)的強(qiáng)烈轉(zhuǎn)折更加令人驚訝。最重要的財(cái)富組成部分之一即奴隸，由于大量逃跑，奴隸數(shù)目大大縮減，政治的失敗發(fā)揮著更具毀滅性的作用。另一方面，為了承包捐賦，民主需要供應(yīng)、建筑工程和資本家的捐稅。但是，像在羅馬那樣以騎士等級(jí)的形態(tài)出現(xiàn)的純粹民族資本家階級(jí)，在希臘并沒(méi)有發(fā)展起來(lái)。勿寧說(shuō)，正好相反，大多數(shù)城市試圖通過(guò)準(zhǔn)許和吸引外來(lái)的求職者，來(lái)提高城市的競(jìng)爭(zhēng)，而各個(gè)城市區(qū)域太少，不能提供足夠的贏利機(jī)會(huì)。

　　擁有土地，大多數(shù)還適當(dāng)擁有奴隸，奴隸向主人交付租息或者作為工人出租(尼基亞斯*)，此外，擁有船只和資本參與商業(yè)貿(mào)易，這些都是市民典型的財(cái)富投資。此外，對(duì)于掌握著統(tǒng)治權(quán)的城市來(lái)說(shuō)，還有在外部的地產(chǎn)抵押和地產(chǎn)。只有當(dāng)被統(tǒng)治的市民行會(huì)的地區(qū)地產(chǎn)壟斷被打破，在城外的地產(chǎn)抵押和擁有地產(chǎn)才有可能。因此，國(guó)家獲得土地，然后租給雅典人，或者分給阿提卡的殖民者，允許雅典人占有臣服城市的地產(chǎn)，這些是海上統(tǒng)治的基本目的。也就是說(shuō)，擁有地產(chǎn)和奴隸在市民的經(jīng)濟(jì)地位中，即使在民主制度下，也從根本上起著決定性的作用。戰(zhàn)爭(zhēng)可能把這些財(cái)產(chǎn)關(guān)系推翻，戰(zhàn)爭(zhēng)曠日持久，同望族時(shí)代的騎士所進(jìn)行的戰(zhàn)爭(zhēng)不同，這種戰(zhàn)爭(zhēng)愈來(lái)愈變得極端肆無(wú)忌憚。幾乎每一個(gè)戰(zhàn)役的勝利，都大量屠殺俘虜，每征服一座城池，都?xì)垰⒒蚺�役整個(gè)城市居民。相應(yīng)地，每一次勝利都突然增加奴隸的輸入。這樣的德莫不可能首先是以和平的經(jīng)濟(jì)職業(yè)收益和合理的經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)為取向的。

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　　* 尼基亞斯(公元前469—413年)，雅典的國(guó)務(wù)活動(dòng)家和軍事統(tǒng)帥�！�—譯者

　　對(duì)此，中世紀(jì)城市市民階層的行為，早在發(fā)展的第一階段，就根本不同。在中世紀(jì)，最為近似的現(xiàn)象主要存在于沿海城市威尼斯，尤其是熱那亞，它們的財(cái)富取決于它們海外的殖民實(shí)力。但是，這里所指的主要一方面是種植園地產(chǎn)或者領(lǐng)主的地產(chǎn)，另一方面是貿(mào)易特權(quán)和手工業(yè)行業(yè)的遷移，而不像在古代，是殖民，軍餉或者用貢品來(lái)犒賞市民大眾。尤其是中世紀(jì)手工業(yè)的內(nèi)陸城市與古代城市的類(lèi)型相距十萬(wàn)八千里。雖然意大利人民勝利之后，上層行會(huì)的經(jīng)營(yíng)行為常常包含著極端好戰(zhàn)的思想。主要是消滅令人厭惡的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，控制交通要道或者在交通要道上免征關(guān)稅，貿(mào)易壟斷和堆棧貨物權(quán)利等，在其中起著決定性的作用。但是，中世紀(jì)城市的地產(chǎn)狀況也發(fā)生翻天覆地的變化，這既是外部取得勝利的結(jié)果，也是城市內(nèi)部黨派統(tǒng)治變革的結(jié)果。特別是在意大利：被打敗的一方或敵對(duì)的一方的地產(chǎn)，給了占統(tǒng)治地位的一方有機(jī)會(huì)，讓國(guó)家的強(qiáng)制行政機(jī)構(gòu)把對(duì)方的土地出租，或者通過(guò)直接購(gòu)買(mǎi)獲得地產(chǎn)，而每征服一個(gè)外部的社區(qū)也就增加被征服的農(nóng)村地區(qū)，因而也增加了戰(zhàn)勝的市民得到土地的可能性。但是，這類(lèi)財(cái)產(chǎn)變化的激進(jìn)主義，是不能與古代城市晚期巨大的財(cái)產(chǎn)變革同日而語(yǔ)的，古代城市晚期每一次革命、每一次勝利的對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)或國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)，都帶來(lái)財(cái)產(chǎn)關(guān)系的巨大變革。首先，在中世紀(jì)的擴(kuò)張中，地產(chǎn)在經(jīng)濟(jì)的利益上并不占據(jù)首要地位。

　　中世紀(jì)城市在行會(huì)的統(tǒng)治下，比古代獨(dú)立城邦時(shí)代的任何一個(gè)城市，都更加特別強(qiáng)烈地以通過(guò)合理的經(jīng)濟(jì)去獲益為取向。到了希臘帝國(guó)時(shí)代和羅馬的晚期，城市自由敗落才改變了這種情況，因?yàn)橥ㄟ^(guò)城市的戰(zhàn)爭(zhēng)政策道路為市民建立經(jīng)濟(jì)上的功勛的機(jī)會(huì)，被葬送殆盡。誠(chéng)然：即使在中世紀(jì)，也有一些城市是陸地戰(zhàn)爭(zhēng)技術(shù)進(jìn)步的體現(xiàn)者，特別是佛羅倫薩，在它的軍隊(duì)里首先出現(xiàn)了炮兵。倫巴第人組建抗拒弗里德利希一世的市民軍，就已經(jīng)意味著軍事上的重大創(chuàng)造。但是，騎士軍隊(duì)總的來(lái)說(shuō)，至少同城市軍隊(duì)仍然是平起平坐的，一般在低洼地區(qū)要遠(yuǎn)占優(yōu)勢(shì)。強(qiáng)大的兵力雖然可以作為城市市民的支柱，但是在內(nèi)陸地區(qū)卻不能作為他們經(jīng)濟(jì)上收益的基礎(chǔ)。由于最高軍事領(lǐng)導(dǎo)人的駐地不在城市，表明經(jīng)濟(jì)上的職業(yè)獲利要依賴(lài)合理的經(jīng)濟(jì)手段的途徑。

　　古代的城邦本身創(chuàng)造了四大強(qiáng)國(guó)模式：狄?jiàn)W尼索斯的西西里帝國(guó)、阿提卡同盟、迦太基帝國(guó)和羅馬—意大利帝國(guó)。伯羅奔尼撒同盟和維奧蒂亞同盟，我們可以擱置不談，因?yàn)樗鼈兊膶?shí)力地位是短暫的。那四大模式的任何一種都是建立在一種不同的基礎(chǔ)之上的。狄?jiàn)W尼索斯大國(guó)是一種依仗雇傭兵以及除此而外只能依仗市民軍支撐的、純粹的軍事君主制，這種君主制不典型，我們并不特別感到興趣。阿提卡同盟是一種民主的模式，即市民行會(huì)的模式。這必然導(dǎo)致一種十分排他性的公民權(quán)利政策，并且另一方面，制約著結(jié)盟的、民主的市民行會(huì)要完全服從占統(tǒng)治地位的城市的市民行會(huì)，因?yàn)樨暺返臄?shù)額不是協(xié)議固定的，而是在雅典單方面確定的——盡管不是由德莫本身確定，而是由一個(gè)由德莫選舉的進(jìn)行調(diào)解矛盾談判的委員會(huì)確定的——，而且因?yàn)橥�盟的一切訴訟案都要在雅典舉行，因此，除了少數(shù)例外，臣服者自己建造船只和軍隊(duì)由支付貨幣取代，因而把整個(gè)水兵的服役都交給這個(gè)占統(tǒng)治地位的城市之后，那里的小小的市民行會(huì)就成為遼闊帝國(guó)的不受限制的主宰。因此，只要最終消滅這個(gè)德莫的艦隊(duì)，就必然結(jié)束這種統(tǒng)治。

　　迦太基城的大國(guó)是建立在雇傭兵軍隊(duì)之上的，迦太基城受到大望族財(cái)閥嚴(yán)格的統(tǒng)治，它們把貿(mào)易和海上戰(zhàn)爭(zhēng)贏利以典型的古代方式與大地產(chǎn)相結(jié)合，但是在這里，地產(chǎn)是資本主義式的、用奴隸來(lái)耕作的種植園地產(chǎn)。(與擴(kuò)張政治息息相關(guān)，這個(gè)城市開(kāi)始轉(zhuǎn)入鑄造貨幣。)軍隊(duì)依賴(lài)它的領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人、他們的成就和命運(yùn)以及它得到戰(zhàn)利品的機(jī)會(huì)，軍人領(lǐng)導(dǎo)人同城市新貴族家庭的緊張關(guān)系永遠(yuǎn)無(wú)法消除，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　直到華倫斯坦，每一位靠自己征募士兵的統(tǒng)帥同他的委托者總是存在著緊張關(guān)系。這種永無(wú)止境的不信任嚴(yán)重削弱了軍事行動(dòng)，所以，一旦市民軍也把一位長(zhǎng)久的軍隊(duì)統(tǒng)帥置于首位，軍士和士兵的軍事作戰(zhàn)能力與雇傭軍旗鼓相當(dāng)，雇傭兵的職業(yè)軍隊(duì)在戰(zhàn)術(shù)上對(duì)意大利的市民軍的優(yōu)勢(shì)，就不能持久地保住。

　　阿提卡的德莫的態(tài)度以及由它發(fā)展起來(lái)的貝殼放逐法制度*，與迦太基的財(cái)閥政治和斯巴達(dá)的監(jiān)察官們對(duì)勝利的軍隊(duì)統(tǒng)帥們的不信任，完全如出一轍，毫無(wú)二致。與此相反，統(tǒng)治階層對(duì)于一旦產(chǎn)生軍人君主政體，就必須瓜分被征服的外部民族的奴隸感到厭惡，這就使古代城邦的擴(kuò)張勢(shì)力癱瘓下來(lái)。此外，所有古代重騎兵的共同特點(diǎn)是，由于有強(qiáng)大的、經(jīng)濟(jì)上有用的、政治壟斷利益的支持，都不愿意通過(guò)開(kāi)放對(duì)公民權(quán)的限制，來(lái)擴(kuò)展享有充分權(quán)力的公民自己政治的特殊共同體化，并使之融化在一個(gè)由無(wú)數(shù)單一社區(qū)組成的帝國(guó)的一種唯一的公民權(quán)里。所有通過(guò)這種途徑達(dá)到一種城市間公民權(quán)利的共同體化的形式，都從未使那種基本傾向完全消失。因?yàn)槭忻癜阉�作為�?quán)利、作為其威望和思想上的市民自豪感的基礎(chǔ)以及作為經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)加以享用的一切，都取決于他是否屬于軍事的市民行會(huì)，而迷信崇拜共同體相互間嚴(yán)格的排他性，是妨礙形成統(tǒng)一國(guó)家的又一個(gè)因素。所有那些因素，并非完全不可能克服，正如維奧蒂亞聯(lián)邦國(guó)家的形態(tài)所證明的那樣，這個(gè)聯(lián)邦國(guó)家有一種共同的維奧蒂亞的公民權(quán)，共同的官員，一個(gè)由各地市民階層的代表參加的、有權(quán)作決議的全國(guó)大會(huì)，共同的鑄幣，以及除了各個(gè)城市的社區(qū)自治外，還有一支共同的軍隊(duì)。在這方面，這個(gè)聯(lián)邦國(guó)家在希臘世界之內(nèi)幾乎是孤立的。伯羅奔尼撒同盟毫無(wú)相似之處，而所有其他的同盟關(guān)系處于恰恰是背道而馳的方向上。促使羅馬的社區(qū)在這方面推行一種同古代的類(lèi)型大相徑庭的政策的，完全是一些特殊的社會(huì)條件。

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　　* 公元前487年開(kāi)始在雅典實(shí)施的放逐法，公民把該放逐者的名字寫(xiě)在貝殼上，放逐10年�！�—譯者

　　在羅馬，一個(gè)具有強(qiáng)烈封建特征的紳士階層仍然是統(tǒng)治的體現(xiàn)者，其規(guī)模是任何古代城邦無(wú)法比擬的，在短暫的震撼之后，它總是重新掌政，這也清楚地表現(xiàn)在各種制度里。平民的勝利并未帶來(lái)在希臘意義上的德莫的劃分，而是帶來(lái)從形式上看是在部落里的農(nóng)民的統(tǒng)治，但在實(shí)質(zhì)上則是居住在城市的農(nóng)村吃土地租息者的統(tǒng)治，他們總是唯我獨(dú)尊地參與城市的政治生活。只有他們?cè)诮?jīng)濟(jì)上“脫得開(kāi)身”，即具有擔(dān)任官職的能力，元老院作為大官們的代表機(jī)構(gòu)[是]達(dá)官貴族形成的載體。而且，封建的和半封建的依附關(guān)系有著極端重要的意義。在羅馬，隸屬民制度作為制度最晚期還起著作用，盡管它古老的軍事性質(zhì)日益喪失。此外，我們已經(jīng)見(jiàn)過(guò)，重獲自由的人本質(zhì)上正是處于一種奴隸式的司法依附之下：凱撒下令處死他的一個(gè)重獲自由的人，對(duì)此卻沒(méi)有產(chǎn)生什么反抗。隨著時(shí)間的推移，羅馬的達(dá)官貴族日益成為這樣的一個(gè)階層，按其地產(chǎn)的規(guī)模，只有早期希臘的米爾提亞德之類(lèi)的、地區(qū)間貴族的被詛罵為“僭主”的人物，才與之略有相似之處。更早些時(shí)候的卡圖時(shí)代還期望得到適當(dāng)規(guī)模的地產(chǎn)，但是無(wú)論如何要比阿爾基比亞德*的繼承遺產(chǎn)規(guī)模大，或者比被色諾芬**確定

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　　* 阿爾基比亞德(公元前450—404年)，雅典國(guó)務(wù)活動(dòng)家和軍隊(duì)統(tǒng)帥�！�—譯者

　　** 色諾芬(約公元前430—約354年)，古希臘作家。——譯者

　　為正常的地產(chǎn)還要多。但是，無(wú)庸置疑，各個(gè)貴族家庭當(dāng)時(shí)就已經(jīng)聚斂著大量這類(lèi)產(chǎn)業(yè)，此外還直接參與暢行全世界的被視為合乎等級(jí)身份的形形色色的商業(yè)，而且通過(guò)他們的重獲自由的人和奴隸的中介，也參與與等級(jí)身份不合的生意。沒(méi)有任何希臘貴族能妄求同稍晚期的共和國(guó)羅馬望族的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的水乎比試高低。在羅馬貴族日益增長(zhǎng)的田地上，小塊土地的佃戶(世襲隸農(nóng))的數(shù)目也不斷增長(zhǎng)；
他們由主人提供動(dòng)產(chǎn)，監(jiān)督經(jīng)營(yíng)狀況，隨著每一次危機(jī)都愈來(lái)愈深陷債務(wù)的泥淖里，事實(shí)上，他們一直世襲地留在他們的位置上，完全依附于主人，在內(nèi)戰(zhàn)中由交戰(zhàn)各方組建為軍隊(duì)，幫助作戰(zhàn)(正如在努曼西亞戰(zhàn)爭(zhēng)*中軍隊(duì)統(tǒng)帥們還組織隸屬民幫忙打仗一樣)。

　　然而，不僅大量的個(gè)人處于隸屬關(guān)系之中，戰(zhàn)勝的軍隊(duì)統(tǒng)帥也把結(jié)盟的城市和國(guó)家置于個(gè)人的保護(hù)之下，而這種保護(hù)權(quán)力一直為他的家族所有：例如克勞迪烏斯家族把斯巴達(dá)和佩加馬置于自己的庇護(hù)之下，其他的家族保護(hù)著其他的城市，這些家族接受被保護(hù)城市的使節(jié)，在元老院里代表著它們的愿望。在世界上的任何其他地方，都未曾達(dá)成過(guò)這樣一種在單一的、形式上純粹是私人的家族手中的政治保護(hù)協(xié)議。早于一切君主政權(quán)的出現(xiàn)，就存在著一般只有君主們才能握有的、私人的統(tǒng)治者權(quán)力。

　　民主制度也未能打破達(dá)官貴族的這種建立在形形色色的隸屬關(guān)系之上的權(quán)力。在羅馬從來(lái)未曾想過(guò)要按照阿提卡的方式，把望族劃入德莫社區(qū)，并把這些團(tuán)體提高為政治團(tuán)體的憲法組成因素，以便摧毀望族的權(quán)力。同樣也未嘗試過(guò)，要像阿提卡的民主制在消滅元老會(huì)以后所做的那樣，建立一個(gè)由抽簽組成的德莫委員會(huì)作為行政管理機(jī)構(gòu)，建立一個(gè)從全體公民中抽簽決定的陪審官作為法院機(jī)構(gòu)。在羅馬，最為相當(dāng)于希臘元老會(huì)的達(dá)官貴族的代表機(jī)構(gòu)即元老院作為常設(shè)的團(tuán)體，同變換無(wú)定的選任官員相比，把行政管理的監(jiān)督權(quán)掌握在自己的手中，甚至勝利的軍人君主制度，起初也未曾嘗試過(guò)把這些望族推開(kāi)了事，而是只能解除它們的武裝，把它們局限在和平的外省的行政工作上。

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　　* 努曼西亞位于西班牙北部，古代城市。公元前133年凱爾特人反抗羅馬統(tǒng)治時(shí)被毀�！�—譯者

　　統(tǒng)治階層的世襲制結(jié)構(gòu)也表現(xiàn)在官職事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)方式上。原先機(jī)關(guān)人員可能到處都是官員們自己提供的。誠(chéng)然，在和平的行政機(jī)構(gòu)里，下屬人員的任命后來(lái)在很大程度上脫離了官員的支配，但是，隸屬民和重獲自由的人肯定支持軍事統(tǒng)帥，不過(guò)除此而外，從結(jié)盟的望族中個(gè)人的和政治的朋友結(jié)成的自由隨從，在統(tǒng)帥行使職務(wù)時(shí)也支持他。因?yàn)樵谲娛乱矍诜矫妫瑥V泛地允許移交給受委托者去履行。軍人君主政體初期的皇帝領(lǐng)導(dǎo)著他的行政事務(wù)，盡管后來(lái)日益受到限制，無(wú)論如何，很大一部分是借助他的重獲自由的人去完成的，因此，這個(gè)階層當(dāng)時(shí)正好是在歷史就有眾多隸屬民的克勞迪烏斯家族的統(tǒng)治下，達(dá)到其權(quán)力的頂峰的，而倘若克勞迪烏斯家族出任皇帝，元老院就會(huì)受到威脅，在形式上也要把整個(gè)行政權(quán)力徹底拱手交到這些他個(gè)人的臣仆手中。恰如在共和國(guó)后期的貴族望族那樣，在皇帝的時(shí)代，他經(jīng)濟(jì)上的權(quán)力的最重要的重點(diǎn)之一，也在尤其是在尼祿統(tǒng)治下大大增加了的領(lǐng)主手中，以及在這樣的一些地區(qū)，尤其像埃及，在那些地方，即使并不像人們所認(rèn)為的那樣，在法律上，但是在事實(shí)上，行政管理是作為一種個(gè)人的世襲制統(tǒng)治的。羅馬共和國(guó)及其紳士行政管理的世襲制和封建制特征的這種直至后來(lái)時(shí)代還發(fā)揮著影響的重要意義，以其特有的方式，歷來(lái)就存在于一種從未中斷的傳統(tǒng)之中，哪怕原先其規(guī)模自然要小一些，而且也是同希臘有十分重要的區(qū)別的淵源。

　　外在的生活方式就已經(jīng)顯示出典型的區(qū)別。在希臘，正如我們已經(jīng)看到的那樣，在利用戰(zhàn)車(chē)作戰(zhàn)的時(shí)代，貴族的男子就開(kāi)始在賽馬場(chǎng)上廝打。競(jìng)技比賽是騎士個(gè)人決斗和美化騎士英雄的產(chǎn)物，是希臘教育的最具有決定性意義的特征的源泉。同中世紀(jì)的騎士馬上比武相比，盡管戰(zhàn)車(chē)和馬都處于突出的地位，從一開(kāi)始就存在著重要的差異：某些特定的正式的慶典只能一勞永逸地采取競(jìng)技比賽這種形式進(jìn)行。隨著重步兵技術(shù)的出現(xiàn)，只不過(guò)是拓寬了競(jìng)技的范圍。一切在競(jìng)技場(chǎng)上練習(xí)的項(xiàng)目：標(biāo)槍比賽，搏斗，拳擊，尤其是賽跑，都采取這種形式，這樣一來(lái)，都變得“能登大雅之堂”了。敬神的宗教儀式的歌詠由顯示肌肉的競(jìng)技比賽作為補(bǔ)充。雖然高貴的人在這當(dāng)中可以通過(guò)他的財(cái)產(chǎn)——他拿來(lái)參加競(jìng)技比賽的馬匹和戰(zhàn)車(chē)——的質(zhì)量大出風(fēng)頭。但是從形式上看，平民的競(jìng)技比賽必然也是被承認(rèn)為平起平坐的。競(jìng)技比賽是有組織的，有獎(jiǎng)賞，有裁判員，有比賽規(guī)則，它滲透著整個(gè)生活。同一切蠻族人相反，除了歌頌英雄*外，它變成為英雄主義最重要的民族紐帶。

　　希臘人最早出現(xiàn)在藝術(shù)品的畫(huà)面上似乎就表現(xiàn)出裸體是他們特有的，除了武器外，二絲不掛。從最高軍事訓(xùn)練的策源地斯巴達(dá)開(kāi)始，裸體傳遍整個(gè)希臘世界，連遮羞布也都不纏了。在地球上，沒(méi)有任何一個(gè)共同體把像這種[競(jìng)技比賽]的制度，發(fā)展到具有如此重要的意義，它控制著一切利益和整個(gè)藝術(shù)實(shí)踐，以及對(duì)話，直到柏拉圖的對(duì)話的唇槍舌戰(zhàn)。直至拜占庭帝國(guó)統(tǒng)治晚期，競(jìng)技的各方采取把群眾分離的形式，它們是君士坦丁堡和亞歷山大革命的體現(xiàn)者。

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　　* 這里指荷馬的史詩(shī)�！�—譯者

　　對(duì)于印度日耳曼人來(lái)說(shuō)，這個(gè)制度并不這么重要，至少在其古典希臘時(shí)代所具有的發(fā)展方式上，對(duì)他們是陌生的。在伊特魯西亞，盧庫(kù)莫人的城市貴族統(tǒng)治著被蔑視的平民，他們讓花錢(qián)雇傭的田徑運(yùn)動(dòng)員為自己表演。在羅馬，占據(jù)統(tǒng)治地位的貴族也拒絕這種一起干和在大庭廣眾下表演的做法。貴族的威望優(yōu)越感從來(lái)容忍不了保持距離和尊嚴(yán)的喪失，對(duì)它來(lái)說(shuō)，“小希臘人”的這些裸體體操慶典毫無(wú)意義，如同迷信崇拜的歌舞，狄俄尼索斯的縱情狂歡，或者降神附體的精神錯(cuò)亂等毫無(wú)意義一樣。在羅馬的政治生活中，在市場(chǎng)上和在公民大會(huì)上演講和交往的重要性大大下降，正如競(jìng)技場(chǎng)上的比賽完全消聲匿跡一樣。到了后來(lái)，而且主要是在元老院里發(fā)表演說(shuō)，因而具有一種完全不同于阿提卡煽動(dòng)家的政治演講藝術(shù)的性質(zhì)。老人、首先是離職官員的傳統(tǒng)和經(jīng)驗(yàn)決定著政治。年老而不是青春，對(duì)于交往的基調(diào)和尊嚴(yán)感的性質(zhì)是舉足輕重的。理性的考慮在政治中起著決定性的作用，而不是由演講激發(fā)起來(lái)的德莫對(duì)奪取戰(zhàn)利品的興致，或者青年戰(zhàn)斗隊(duì)的感情的激動(dòng)。羅馬依舊是在紳士階層的經(jīng)驗(yàn)、深思熟慮和封建權(quán)力的指導(dǎo)之下。

　　原載《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)•城市的類(lèi)型》之五（《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》下冊(cè)第九章第七節(jié)）

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