一，趣文共欣賞

　　這兩天我很辛苦，跑到哈佛大學(xué)費正清研究中心圖書館泡著，找?guī)灼腥さ奈恼隆９Ψ虿回?fù)有心人，還真有點收獲。我有三組文章要請諸位欣賞[1]，每組兩篇，盡量摘要得簡短，不敢浪費看官時間。好在文章都文情并茂，詞彩斐然，讀之讓人壯烈；
而且由于對比而產(chǎn)生的幽默效果，是原作者都未必料到的，這要感謝時間這個幽默大師。

　　同國民黨談判的十一條意見

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　　一、在和平、民主、團結(jié)基礎(chǔ)上實現(xiàn)全國的統(tǒng)一，建設(shè)獨立、自由和富強的新中國，徹底實行三民主義。

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　　八、在結(jié)束黨治的過程中，迅速采取必要辦法，達到政治民主化、軍隊國家化、黨派平等合法的地步。

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　　十一、黨派平等合法的必須辦法：

　　甲、釋放政治犯。

　　乙、保證各項自由。取消一切不合理的禁令。

　　丙、取消特務(wù)。[2]

　　臺灣的主張

　　我們在此鄭重重申：中國要統(tǒng)一，但必須統(tǒng)一在既照顧全體中國人利益，又合乎世界潮流的民主、自由、均富的制度之下，而不應(yīng)統(tǒng)一在經(jīng)過實踐證明失敗的共產(chǎn)制度或所謂的“一國兩制”之下。

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　　我們進一步主張：

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　　第二、中國的再統(tǒng)一應(yīng)該循序漸進，水到渠成，不設(shè)時間表，視大陸地區(qū)的民主化與兩岸關(guān)系的發(fā)展，決定“和平統(tǒng)一”的進程。

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　　“和平”和“民主”是這兩篇文章的主題詞。如果時間老人同情中國人，把這兩篇文章之間相隔的50多年時間一筆勾銷，則國共兩黨可以卿卿我我、摟摟抱抱、勾肩搭背去度蜜月，因為它們所要的東西是一樣的：李登輝說，“不要共產(chǎn)主義”，毛澤東說，“仁兄所言，正合潤芝之意，在下要在中國徹底實行三民主義”；
李登輝說，“小弟主張，中國要統(tǒng)一，要建設(shè)一個民主、自由、均富的新中國”，毛澤東一拍巴掌，“然也！建立獨立、自由、民主、富強的新中國，正是不才一生之追求”；
李登輝暫時忘記自己以前日本皇民身份，興奮起來：“登輝有一不情之求，不對兄弟動武行嗎？”毛澤東哈哈大笑：“吾兄說哪里話來，潤芝以為，中國要在和平、民主、團結(jié)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)統(tǒng)一。”于是，二人舉杯相慶，相酌甚歡。

　　遺憾的是，這番談話并不存在，中間隔著血雨腥風(fēng)50年，隔著是是非非的今天和昨天。從主張上看，今天的國民黨，好像是昨天的共產(chǎn)黨；
而昨天的國民黨，儼然是今天的共產(chǎn)黨。國共兩黨的這種逆動和易位，我們?nèi)绾谓庾x？

　　二、小臺、大臺與冰山

　　容易想得到的一種解讀方式是“謊言欺世論”。持此論者認(rèn)為中共從來沒有說過真話，對國民黨的譴責(zé)是捏造的，對自由民主的要求是騙人的。重慶談判是做秀，實行三民主義更是無稽之談。這意思是說，不存在共產(chǎn)黨由“好”變壞的問題，它一直就“壞”；
也不存在國民黨由“壞”變“好”的問題，它一直就“好”。國民黨官方輿論接近這種看法，李登輝先生在譴責(zé)****屠殺行為時還說：“中共雖然以暴力和謊言竊奪了大陸……”

　　這種解讀方式不能說沒有一點道理，但也不能否認(rèn)國民黨在統(tǒng)治大陸期間確實干過不少它今天譴責(zé)別人的事，否則就不能解釋它怎么丟掉了大陸政權(quán)；
它允諾人民的憲政也遲遲不搞，一直到帶著“軍政”“訓(xùn)政”跑到臺灣。這種解讀方式還不能解釋：共產(chǎn)黨在上臺前不僅說民主，也確實搞了點民主，否則就不能理解為什么有那么多青年學(xué)生冒著生命危險往延安跑。

　　即使按照國民黨的觀點看，國民黨雖然比較好，但它在大陸時不如后來在臺灣好；
共產(chǎn)黨即便壞，但它奪取全國政權(quán)前并沒有國民黨那樣壞。

　　于是就有了第二種解讀方式：“臺上臺下論”。在臺下想奪權(quán)的政黨，總是把好話說盡，一上臺，大權(quán)在握的家伙們，總要把壞事做絕，尤其在最高權(quán)力不存在制約與和平競爭的地方是這樣。支持這種理論的著名論點是“權(quán)力導(dǎo)致腐敗，絕對權(quán)力導(dǎo)致絕對腐敗”。我有保留地贊同這種觀點。唯一的保留是，在毛澤東發(fā)表上面三篇文章時，并非在臺下；
而跑到臺灣的國民黨也沒有完全在臺下。

　　毛澤東發(fā)表《同國民黨談判的十一條意見》時，他的軍隊至少占據(jù)著陜甘寧邊區(qū)、熱河、察哈爾、河北、山東和山西的大部分地區(qū)，所以他在這份意見中，要求在這六省區(qū)由中共推選人員出任省主席。而被逼到臺灣的國民黨，半個世紀(jì)來一直治理著臺灣省。臺灣即使作為一個國家，就人口而論，也不能算太小的國家，但與大陸相比，當(dāng)然是小國寡民了。

　　由此看來，導(dǎo)致國共兩黨發(fā)生逆變的并非臺上臺下之別，而是“小臺大臺”之別。國民黨的臺灣是“小臺”，共產(chǎn)黨的大陸是“大臺”。小臺大臺的差別，就在于統(tǒng)治的面積，或幅員，也就是我所說的權(quán)威距離。小臺的權(quán)威距離小，大臺的權(quán)威距離大。

　　共產(chǎn)黨的統(tǒng)治由小臺走到大臺，從小集權(quán)走向更大的集權(quán)，這種權(quán)威化過程，我們在“權(quán)威化假說”里研究過了；
國民黨從大臺走到小臺，從專制逐步走向民主，這是本文要討論的問題：在既定的權(quán)威落差下，權(quán)威距離突然縮小，權(quán)威落差也有縮小的傾向。這就是“自由化假說”。

　　如果我們把自由和民主思想的傳播比作陽光，把人民對民主的要求比作春水，把集權(quán)比作冰山，則權(quán)威距離小的小冰山，比權(quán)威距離大的大冰山容易融化。道理很簡單，小冰山接觸陽光和春水的相對面積比大冰山大。如果把一座大冰山破碎為幾座小冰山，破碎面就是新增加的面積。

　　不僅接觸面增加，從邊緣到冰山中心的距離也縮短了，溫暖更容易滲透到寒冷的核心地帶。在春水的批評下，在陽光的勸說下，冰山一點不融化是不可能的。小冰山融化所需要的時間，也比大冰山少。一個春季加一個夏天，足可以讓一座小冰山融入大海，融入世界范圍的民主體制。但如果冰山大到一定程度，比如象中國和俄羅斯，春夏兩季融化不掉，那就有麻煩，冬天來了它又重新結(jié)冰，靠近它的海水又變成冰坡。近代以來，中國人許多次歡呼過解放，許多次狂喜于解凍，結(jié)果還在希望解放，渴求解凍。文學(xué)也“朦朧”過了，“傷痕”過了，“解凍”過了，“啟蒙”過了，下一回是什么還不知道。

　　從俄國身上碎裂出十幾座小冰山之后，它才在一個特別溫暖的春季融化，雖然仍有許多冰塊隨時準(zhǔn)備聚集。這個現(xiàn)象啟發(fā)了不少人，希望中國趕快自由化的人，甚至希望中國分裂；
希望中國分裂的人，巴不得中國趕快自由化。在談?wù)摲侄沃娜�，未必都想禍中國�?br>在渴望中國自由化的人，未必都想福中國。關(guān)鍵看他起什么心。我就看見幾個臺灣人興致勃勃翻譯的一個日本狂人寫的書：《中國大分裂》。他在書中還弄出一張異想天開的地圖，把中國的大好河山涂得一團漆黑，支離破碎。不知道他這樣做時，是否心里很愜意。不過這種愜意只是紙上的。

　　凡是想從我的自由化假說和其他理論里，推導(dǎo)出中國必須分裂才能民主化的結(jié)論的人，都要準(zhǔn)備失望。中國要民主，也要統(tǒng)一；
中國不要極權(quán)，也不要分裂。

　　用“自由—權(quán)威曲線”來表示“解凍原理”，如下圖：

　　圖一 ：解凍原理：自由化

　　圖一說明，當(dāng)權(quán)威距離從A點縮小到B點時，權(quán)威落差就有從A”下降到B”的趨勢，自由則有從A’上升到B’的趨勢。而權(quán)威B”和自由B’都接近于平衡點O。這就是說，一個權(quán)威落差大的專制大國，當(dāng)它的面積縮小時，其政治體制就有一種向自由——權(quán)威平衡點接近的趨勢。接近的速度與程度，要看該國的自由化動力的大小。

　　三，自由化動力（上）：資源產(chǎn)出壓力

　　我有一個親戚年輕時曾在北京的一個國營棉織廠工作，那時城市改革還沒有開始，工資是固定的，和他的工作狀況沒有關(guān)系。你玩命，干得好，頂多年終被評為“先進工作者”，發(fā)點獎品，比如臉盆、茶缸、毛巾什么的。如果發(fā)一床床單，那就很稀罕了。據(jù)說，有一次有人動議當(dāng)年獎品發(fā)收音機，報告送上去幾個月終于批下來了，但不是收音機，是批判會。說這是獎金掛帥，努力工作不是為革命，是為收音機。

　　于是，工人們就有了新的發(fā)明：讓血壓和體溫快速上升的辦法。目的是開病假條，所謂泡病號。我的親戚有一次上班前猛喝鹽水，我問他怎么了。他說沒什么，今天不想干活，要去開病假條。猛喝鹽水之后，一量血壓，保證超過180。我問還有沒有其他妙著。他說：“多著啦，帶個打火機，量血壓時，突然憋不住尿，上廁所，在廁所里用打火機一燒溫度計，水銀柱躥得倍兒快，一下就頂?shù)?0度�！�

　　這不是道德問題，是經(jīng)濟問題，或者說是自由問題。當(dāng)工人不能追求更多收入時，他就會追求更多閑暇。追求閑暇有多種形式，至少有現(xiàn)場追求和非現(xiàn)場追求兩種。泡病號是逃離勞動現(xiàn)場，是非現(xiàn)場追求；
現(xiàn)場追求，用過去的批判術(shù)語說是“磨洋工”，或者叫“出勤不出力”。為了磨洋工合理化，我的親戚的辦法是讓機器出故障，工人們叫做讓機器“住院”。反正不是人“病”，就是機器“病”。機器一“住院”，就讓它多住幾天，人好歇著。

　　這種狀況一普遍化，國民經(jīng)濟就“到了崩潰的邊緣”。毛澤東時代想用資源動員的辦法來解決問題，號召要“抓革命促生產(chǎn)”，革命是年年抓月月抓天天抓，生產(chǎn)就是沒促上去。鄧小平看出了問題的癥結(jié)：靠動員解決不了資源產(chǎn)出問題。他認(rèn)可并發(fā)動了從農(nóng)村開始，向城市蔓延的經(jīng)濟改革。在農(nóng)村叫做“包產(chǎn)到戶”，在城市，從“承包”到股份化。經(jīng)濟管理權(quán)下放，各省各地方各企業(yè)都有了一定的經(jīng)濟自主權(quán)。這就是在資源壓力下開始的經(jīng)濟自由化運動。

　　如果我們把國家在資源動員偏好誘導(dǎo)下開始的權(quán)威化運動，尤其是汲取財政的搜刮或剝奪政策，叫做“殺雞取卵”的話，那么，國家在資源產(chǎn)出壓力下開始的經(jīng)濟自由化運動，尤其是改革開放政策，就可以叫做“養(yǎng)雞下蛋”。一個國家，特別是一個大國，就在這互相對立的張力作用下作往返運動，一直到這個國家的政治體制達到自由與權(quán)威的動態(tài)平衡點之前，這種往返運動一般都容易采取極端甚至是暴烈的形式。

　　秦朝是個殺雞取卵的王朝，而且自己往而不返，只殺雞不養(yǎng)雞，把天下所有的“雞”都?xì)⒘酥�，自己也被殺了。�?jīng)過秦楚和楚漢之戰(zhàn)，漢朝初期實行“與民休息”的生養(yǎng)政策，開始養(yǎng)雞下蛋。通過改朝換代的戰(zhàn)爭才解決了資源產(chǎn)出問題。這還是好的。如果一個民族連改朝換代來物極而返都做不到，那等待它的只有滅亡之一途了。比如古埃及民族，不能負(fù)擔(dān)無窮無盡的金字塔浩大工程，最終當(dāng)了法老的殉葬品，和它那把死亡看得比生活重要的統(tǒng)治者同歸于盡。

　　一個體制良好的國家，也就是自由與權(quán)威達到動態(tài)平衡的民主國家，能自動容納并消解兩方面張力，使對資源的動員和產(chǎn)出達到平衡。沒有這種機制的國家，就要訴諸于統(tǒng)治者的明智了。不明智的毛澤東準(zhǔn)備把中國引進精力衰竭而死的滅亡之路，比較明智的鄧、胡、趙把中國從資源動員體制轉(zhuǎn)向資源產(chǎn)出體制，引入了自由市場機制。

　　如果一個民族既沒有良好的體制，又沒有明智的統(tǒng)治者，要在“養(yǎng)雞”和“殺雞”之間保持平衡，就只有靠人民的英勇和成熟了。中國人民是英勇的，所以不斷地改朝換代，干掉揮霍腐敗的王朝，讓新王朝和自己休養(yǎng)生息，讓自己和文明存續(xù)了下來；
英國人民是成熟的，通過制度創(chuàng)新，使自由經(jīng)濟和資源產(chǎn)出有了制度保障，用自由民主制度阻止王室的刀無限制地伸向人民的“雞窩”，遏制了統(tǒng)治者對稅收的無限饑渴。

　　如果一個民族既沒有良好的體制，又沒有明智的統(tǒng)治者，還沒有勇敢、成熟的人民，這個民族如果不早早地成了考古對象，比如古埃及；
就必定成了活化石，茍延殘喘，為殖民主義者保留地理大發(fā)現(xiàn)的興奮，像印加帝國。

　　資源動員是把個人谷倉里的糧食收繳國有，要有權(quán)威強制實行；
資源產(chǎn)出是播種耕耘，要使人們有勞動的熱情和積極性，就要給他們耕種的自由和享有剩余產(chǎn)品的權(quán)力，純粹的強制勞動可能顆粒無收。所以，資源動員偏好是權(quán)威化動力，資源產(chǎn)出壓力就是自由化動力。任何一個國家都存在著這兩股推動力。如果一個國家權(quán)威不足，民富國窮，資源動員偏好就會把國家推向權(quán)威化，政府的作用就會加大；
如果一個國家自由不足，資源動員過度，民生凋敝，國庫空虛，國弱民窮，感受到這種資源產(chǎn)出壓力的國家領(lǐng)導(dǎo)人就會主動改革，實行經(jīng)濟自由化，像中國的鄧小平；
感受不到這種壓力或拒絕自由化的國家領(lǐng)導(dǎo)人就會被命不該絕的人民廢除，或讓其下野，像前蘇聯(lián)；
或讓其坐牢，像前東德；
或讓其暴尸街頭，像羅馬尼亞。

　　那些領(lǐng)導(dǎo)人頑固，人民又懦弱的國家就悲慘了，人民只好逃亡，或像古巴人那樣，淹死在佛羅里達海里，現(xiàn)在鬧哄哄的埃連事件，就是一個暴政不放過一個幸存小孩的結(jié)果；
或像北朝鮮人那樣，(點擊此處閱讀下一頁)

　　九死一生逃到中國，還有可能被送回去受死。

　　四，自由化動力（下）：被奴役極小化

　　1、分裂動因：絕對主權(quán)論

　　我們上面討論的是自由化的國家動力，這一節(jié)我們要看看自由化的個人動力和民族動力是什么。我們曾經(jīng)提到過“政治人假設(shè)”：政治人追求的是權(quán)威極大化，被奴役極小化。作為分享或獨攬權(quán)威的“政治人”，他追求的是權(quán)威極大化，這是權(quán)威化的個人動力；
作為專制或極權(quán)統(tǒng)治下的個人，他追求的是被奴役極小化，這是自由化的個人動力。

　　同樣，作為一個統(tǒng)治別人的民族，比如當(dāng)年的羅馬人，后來的滿州人，今天的漢人，他們追求的是權(quán)威極大化，這是權(quán)威化的民族動力；
作為一個被統(tǒng)治的民族，比如當(dāng)年（羅馬教廷統(tǒng)治時期）的英國人，元、清兩代的漢人，今天的藏人，追求的是被奴役極小化，這是自由化的民族動力。

　　兩種政治人都有理論，理論的核心，無非是主權(quán)論和人權(quán)論。凡超級大國，比如當(dāng)年的蘇聯(lián)，和從戰(zhàn)后到今天的美國，一般都主張主權(quán)相對論，或有限主權(quán)論。它們已經(jīng)強大到?jīng)]有任何國家可以覬覦它們的主權(quán)，只有它們?nèi)嚎s別人的主權(quán)。所以，就國際關(guān)系而言，這種主權(quán)相對論，主要是指它自己以外的別的國家的主權(quán)，并非是指它自己的主權(quán)，在前蘇聯(lián)尤其如此。東德、羅馬尼亞、匈牙利、捷克斯洛伐克、波蘭、保加利亞和蒙古的主權(quán)，對蘇聯(lián)人來說，都是相對的。

　　相對到什么程度？相對到一個政治笑話說的，捷克斯洛伐克宣傳部長早上上班，走過陽光燦爛的布拉格廣場，奇怪的是他打著一把傘，有人問他：“又不下雨，打傘干嘛？”他驚訝地說：“你居然沒有聽廣播？今天上午莫斯科有中到大雨呵！”相對到蘇聯(lián)人可以處死捷克國家領(lǐng)導(dǎo)人，可以推翻匈牙利國家首腦；
相對到蘇聯(lián)坦克可以開進這些國家的首都，讓這些國家的人民在他們的坦克射程之內(nèi)跳舞。

　　這還不算太尷尬。更尷尬的是中國：一方面沒有強大到自己的主權(quán)不被別人覬覦，所有要堅決主張絕對主權(quán)論。另一方面，中國又不像德國或波蘭那樣，民族統(tǒng)一性高，其他民族所占人口比例不到10%，而且散居各處。實際情況是，中國是一個多民族國家，有些民族在局部地區(qū)還是多數(shù)民族，比如西藏，可能還有新疆。結(jié)果，對外主張絕對主權(quán)，對內(nèi)反對民族自決。不反對民族自決，中國的國家主權(quán)則要么分裂，要么相對。這里就產(chǎn)生了一個邏輯困難：主權(quán)概念產(chǎn)生于民族國家，贊成絕對主權(quán)，意味著贊成民族自決。贊成前者，反對后者，就是自相矛盾：對外主張的，正是對內(nèi)反對的。這在政治上很容易陷入進退兩難的困境。

　　主張主權(quán)絕對論，就是拒絕其他民族分享國家主權(quán)，逼著他們在要么享有100%的主權(quán)，前提是從中國分裂出去，獨立起來；
要么讓自己的主權(quán)等于零，就是留在這個國家里面。這在實際上釀造了分裂國家的動因。

　　作為一個國家里的被統(tǒng)治民族，被奴役極小化的自由化動力推動它面臨兩種選擇：一種是積極的選擇，叫分享主權(quán)，這是一種以民族為規(guī)模的政治參與，是手的選擇。另一種是消極選擇，你不讓我和你平等地分享主權(quán)，我就走人，從這個國家分裂出去，從零主權(quán)到100%的主權(quán)，這是一種以民族為規(guī)模的逃亡，是在原地的出埃及記。這是腳的選擇。達賴?yán)镞x擇的是真正的出埃及，他帶著他的政府離家出走，版圖帶不走，他帶走了流亡的主權(quán)。

　　所以，對一個多民族大國來說，自由化動力可能推動多民族的政治參與，也可能導(dǎo)致它的分裂，關(guān)鍵是看主權(quán)者是否愿意開放主權(quán)。

　　2、政治參與

　　要說中國從來沒有開放過主權(quán)，我還真有些猶疑。

　　1989年2月，接待我們中國青年干部訪日團的，是一位田中先生，他說祖上是江蘇人，他本人60年代多次來北京，是日本的紅衛(wèi)兵。所謂“無產(chǎn)階級文化大革命”，不僅讓中國人，尤其是讓年輕人狂熱，為之狂熱的還有美國、歐洲和日本的許多反主流文化的青年。

　　就政治參與來說，從來沒有哪個國家的政治讓人民參與到中國文化大革命期間那樣的程度。老實說，文革并沒有給我留下多少痛苦的記憶，因為我生活在社會底層，沒有天上人間的感覺。十年文革是絕大多數(shù)中國人輪流來過的狂歡節(jié)，是多數(shù)人對少數(shù)人的蹂躪。這就是為什么對文革難以徹底否定的原因，也就是為什么毛澤東是民間的神，但卻是老干部和知識分子心頭的痛的原因。

　　文革是千古以來罕見的當(dāng)權(quán)者號召人民造反的政治和宗教狂歡運動。在文革中，迫害者是老百姓，犧牲品是“三有”的人：即有權(quán)力的人，有文化的人，政治上有污點的人，也就是過去有文化有權(quán)力有財富的人。沒有一種是中國老百姓喜歡的人，因為他們一沒有權(quán)力，二沒有文化，三沒有財富。敬愛的毛主席說，“造反有理”，“你們要關(guān)心國家大事”，也就是說，你們要參與政治。政治在文革中，是讓全國人民發(fā)狂的精神鴉片。老百姓真正體會到了自己是國家主人翁的快感，只要你愿意，你明天就可以參加造反派組織，去砸爛你痛恨的政權(quán)機關(guān)，去奪你想要的權(quán)。

　　但要說這就是政治參與，我也有些猶疑。與其說這是政治參與，不如說它是罪行參與。犯罪是快樂的，如果不受制裁則更快樂。文革中，人人都是罪犯，權(quán)力成了被人們哄搶的財富，唯一不能搶的是毛澤東屁股下的寶座。如果說中國的所謂“無產(chǎn)階級文化大革命”，是以有權(quán)者和文化人為猶太人的納粹運動，可能有某種恰當(dāng)之處。

　　但這也是對政治人追求的一種解決方式，它似乎一次實現(xiàn)了政治人的兩種追求：權(quán)威極大化和被奴役極小化。所有人（除了那些被踏在腳底下的）都在分享革命的最高權(quán)威，似乎沒有人在奴役他們。至于偉大領(lǐng)袖毛澤東，那是他們的解放者，不是壓迫者。

　　但這只是某種錯覺。在文革中，個人受奴役的程度之深，是罕見的。那是一種什么奴役？那是群體對個人的奴役。你只有參與集體犯罪的義務(wù)，沒有退出犯罪的權(quán)力。大家都去迎接“最新最高指示”，你不去？大家都去參加批斗會，你不參加？大家都在跳“忠字舞”，你不跳？大家都在齊聲背誦毛主席語錄，你不背？只有經(jīng)過文革的人才知道那將意味著什么。

　　“文革”其實宣布了人民主權(quán)論的破產(chǎn)。毛澤東可能是人民主權(quán)論的真正信仰者，人民要行使主權(quán)，在中國這樣的大國，就必須搞群眾運動，就必須像文革那樣，人民作為一個整體起來造反。如同西方每四年左右舉行一次大選，毛澤東主張每過七到八年，就搞一次類似文革的運動，也就是讓人民行使一次主權(quán)。

　　反對文革，就必須反對人民主權(quán)高于人權(quán)。劉少奇先生遭迫害時，向毛澤東要求做一個普通公民的權(quán)利，他其實是在要求人權(quán)。無論按照中國還是中共的傳統(tǒng)觀點，他這個要求都是一種奢望。記得楚王讓使者賫重金聘莊子做楚相，莊子對使者說，官不可謂不大，禮不可謂不重，但我還是不能從命。你看見過披紅掛綠走向祭壇的豬嗎，雖然高貴，那時想做一只普通的豬也不可得呵！你劉先生已經(jīng)披紅掛綠地走向祭壇了，怎么還可能再去做一頭普通的豬呢？按照中共理論，你所提倡的偉大的毛澤東思想一貫不要人權(quán)，你的人權(quán)有誰來保障呢？

　　個人和民族一樣，追求被奴役最小化，也有“手”和“腳”的兩種選擇。手的選擇就是政治參與，要求平等的選舉權(quán)與被選舉權(quán)，并且通過政黨政治參與競爭；
腳的選擇就是政治疏離。疏離有距離上的和態(tài)度上的。態(tài)度上的疏離表現(xiàn)為政治冷漠。凡是堵塞了政治參與之門的地方，政治疏離就會發(fā)生。

　　3、自由距離：天高皇帝遠(yuǎn)

　　這一小節(jié)我們著重討論空間距離上的政治疏離，你將會發(fā)現(xiàn)，這個討論十分有趣。

　　主權(quán)權(quán)威到達國境線的平均距離，我們稱為權(quán)威距離；
與此相反，個人到達主權(quán)權(quán)威的距離，我們稱為“自由距離”。主權(quán)者的權(quán)威與權(quán)威距離成正比，個人的自由與自由距離也成正比。對這個自由定律最直觀的解釋，就是一句老話：“天高皇帝遠(yuǎn)”。離皇帝越遠(yuǎn)，天越高，自由度越大。

　　于是就有移民。移民的動機無非是兩個：一是尋找新的資源，二是遠(yuǎn)離權(quán)威中心。我在1988年初步研究過個人所有權(quán)成長的歷史，發(fā)現(xiàn)移民社會對人類的貢獻極大。在《萌芽與移栽：個人所有權(quán)成長的歷史道路》[4]一文里，我有一種見解，認(rèn)為個人所有權(quán)和自由制度的種子是在小型移民社會萌芽，然后移栽到比較大一點的社會里去的。西方最早最著名的移民社會是愛奧尼亞，它是希臘移民建立的海外小城邦。當(dāng)雅典還在王政時期時，愛奧尼亞就發(fā)展起了工商業(yè)，有個人所有權(quán)的概念，并開始和母邦進行商業(yè)活動。

　　相對于希臘，愛奧尼亞是苗圃，希臘是林場。自由的種子被移栽到希臘之后，有了更大的成長空間，但并沒有長成參天大樹，相對于自由制度所需要的更大空間來說，希臘也只是一個苗圃，需要第二次移栽，遺憾的是沒有找到合適的林場，自由夭折1000多年。

　　薪盡火傳。小內(nèi)海愛琴海邊的自由火種，到了公元1000多年后，被歷史的巨風(fēng)吹到了更大的內(nèi)海地中海沿岸的意大利城邦：熱那亞、米蘭、威尼斯、弗羅倫薩等等。這些城邦也是移民社會，其居民，大多是從意大利內(nèi)地為逃避戰(zhàn)火和暴政而遷徙來的。個人所有權(quán)和自由制度再一次萌芽，這一次自由比較幸運，它找到了尼德蘭、葡萄牙、西班牙和英格蘭等更大的“林場”。自由的種子像蒲公英的小傘一樣，粘在往返于意大利沿海城邦和尼德蘭、英格蘭之間的羊毛商人的馬背上，被帶進了這些國家，長成大樹，接著移栽到整個歐洲。

　　第三次更大的移栽是橫跨大西洋的旅行。最早的北美洲英國移民主要是在國內(nèi)受迫害的清教徒，被奴役極小化追求，使他們無限擴大與英國權(quán)威的自由距離，遠(yuǎn)涉重洋來到新大陸。遙遠(yuǎn)的權(quán)威和廣闊的空間使自由制度茁壯成長，最后終于脫離母體，美國成了自由制度最穩(wěn)固的地方。我去年和朋友在舊金山紅杉樹公園游覽，那些巨大的紅杉樹讓我驚嘆。我知道，在這片土地上，和它們一樣高聳入云、難以合抱的巨樹還有那看不見的自由之樹。

　　屢次移栽自由制度失敗的亞洲，在二戰(zhàn)以后迎來了機緣。美國對日本的占領(lǐng)、對臺灣和韓國的保護，英國對香港的租借，使自由越過大洋在太平洋東岸找到了人類歷史上的第三批城邦，自由在這片權(quán)威毒素最深的土地上成活了，并且創(chuàng)造了亞洲經(jīng)濟奇跡和政治奇跡，韓國和臺灣都成功地實現(xiàn)了民主。

　　它們相對于東方大國中國大陸來說，又只是苗圃，自由需要第四次移栽。恰在此時，苦難深重的中國人用他們最新的一次大苦難，換來了當(dāng)代極權(quán)僭主政體的松動，沿海建立了十四個開發(fā)區(qū)，最重要的是深圳，于是開始了國內(nèi)遠(yuǎn)離權(quán)威的移民運動。人們潮水般地涌向深圳，創(chuàng)造了世界上不多見的城市成長速度：20年內(nèi)，一個數(shù)萬人口的邊陲小鎮(zhèn)，變成了一個擁有400萬人口的現(xiàn)代化大都市。這是一個國內(nèi)的移民社會，是從香港移栽自由經(jīng)濟制度的國內(nèi)苗圃，現(xiàn)在，幼苗已經(jīng)移栽到了上海，一個更大的老移民城市。

　　綜上所述，我們可以說，自由制度是移民創(chuàng)造、培育和移栽的。這不奇怪，所有的移民，都是母國或母體社區(qū)里自由偏好最強的人。而且移民社會相對的小型，也便于自由制度成長，便于個人政治參與，按照解凍原理。

　　最后要提到的是，體制上的政治疏離。遠(yuǎn)離權(quán)力體制，也是一種自由距離。從體制內(nèi)向體制外運動，是對自由的追求。中國上世紀(jì)90年代初出現(xiàn)的下�？癯保褪求w制內(nèi)的權(quán)力精英和知識精英的一次集體逃亡，擴大了體制上的自由距離。

　　五，自由空間：危險的三部曲

　　我們看到，自由的種子需要苗圃，自由的幼苗需要移栽。

　　沒有小的苗圃，自由的種子不能發(fā)芽，因為大型專制帝國必須木桶一個，任何讓自由發(fā)芽的裂縫都足以讓其瓦解；
沒有大的“林場”供移栽，自由的幼苗就會因相互擁擠、爭奪不到足夠的陽光和空氣窒息而死。

　　這就是說，自由的成長，需要足夠的空間。一個人或一個民族，自由活動的空間越大，他或它的自由就越充分。所以，自由與自由空間成正比。讀者可要小心了，這是一條危險的定理。我發(fā)現(xiàn)了它，但無法取消它。

　　自由的發(fā)展，一般要經(jīng)過三個階段，我稱之為危險的三部曲：

　　第一階段，是疏離階段，它表現(xiàn)為民族分裂或集體移民。當(dāng)以色列人在埃及遭受越來越嚴(yán)酷的虐待時，上帝給了他們一個摩西，讓他帶領(lǐng)以色列人出埃及。為了讓法老放行，上帝顯示圣跡。但法老不聽。上帝于是降災(zāi)，降水變血之災(zāi)，降蛙災(zāi)，降虱災(zāi)，降蠅災(zāi)，降畜疫之災(zāi)，降瘡災(zāi)，降雹災(zāi)，降蝗災(zāi)，降黑暗之災(zāi)，直到上帝向埃及人降長子死亡之災(zāi)，法老才讓以色列人離開埃及。但法老變心，率兵追擊以色列人。上帝讓紅海分開，讓以色列人過去，用海水埋葬了法老和他的軍隊。

　　出了埃及的以色列人開始放肆，開始敗壞，縱欲，狂歡，拜偶像。上帝震怒，頒下十誡，并讓他們自相殘殺。瀆神者被殺之后，(點擊此處閱讀下一頁)

　　才最終把他們引到流著奶與蜜的迦南之地。

　　這既是一個美麗的寓言故事，也是一個警世的預(yù)言故事。它告訴我們，自由的產(chǎn)兒是血腥的。他伴隨著災(zāi)難、戰(zhàn)亂和死亡，伴隨著分裂和反分裂，伴隨著自由后的放縱和狂亂。如果沒有戒律，自由就等于自取滅亡。

　　自由發(fā)展的第二個階段，是更危險的擴張階段。自由化動力在推動人們疏離奴役者之后，還會推動他們擴大自由空間，其手段，往往也是血腥的。這個階段，就是霍布斯所描繪的一切人對一切人的戰(zhàn)爭。當(dāng)內(nèi)部個人對個人的戰(zhàn)爭通過所謂的契約簽定“停戰(zhàn)協(xié)定”后，他們往往會聯(lián)合起來向外進行擴大自由空間的活動。這個活動在歷史上稱之為“殖民主義”或別的什么主義。這個階段一般是半自由化階段，有比較充分的經(jīng)濟自由，但基本沒有政治自由。沒有政治自由，主權(quán)封閉，自由動力不能把他們導(dǎo)向政治參與，只能引導(dǎo)他們向往擴張自由空間；
有了經(jīng)濟自由，市場動力逼使自由資本家擴張產(chǎn)品市場，并開拓新的原材料產(chǎn)地，開發(fā)更加廉價的勞動力。

　　正是這個永不枯竭的動力，開始了從15世紀(jì)到16世紀(jì)的地理大發(fā)現(xiàn)，開始了從16世紀(jì)到19世紀(jì)的瓜分世界的殖民主義，開始了20世紀(jì)東西方后起強國要求對世界的重新瓜分。

　　自由發(fā)展的第三階段是“月兒彎彎照九州，幾家歡喜幾家愁”階段，是開放主權(quán)和市場階段，也就是市場全球化，政治地緣化階段。20世紀(jì)對所謂“生存空間”的追求，導(dǎo)致了兩次世界大戰(zhàn)的慘劇。德國被肢解，日本被約束，意大利被民主化，殖民時代和共產(chǎn)主義革命時代的世界格局被固定下來，既得利益者是英國、美國和蘇聯(lián)。地理空間被限定的德、日、意發(fā)奮圖強，經(jīng)濟上迅速崛起，把領(lǐng)土擴張變成了市場擴張。美國更是大發(fā)戰(zhàn)爭利事，在得到領(lǐng)土失去自由的蘇俄江河日下之時，迅速成為世界經(jīng)濟霸主。

　　世界經(jīng)濟舞臺變成了一場拳擊賽，蘇聯(lián)解體后，美國沒有了重量級對手。為了彌補這個真空，也為了平衡日本的競爭，西歐不得不走向聯(lián)合，彼此開始開放主權(quán)，把征服變成主權(quán)的部分轉(zhuǎn)讓，一個強大的歐洲聯(lián)邦共和國在分娩之中。

　　世界貿(mào)易組織要求破除所有市場壁壘，加速經(jīng)濟全球化；
而競爭壓力迫使退居二流經(jīng)濟強國地位的相鄰國家聯(lián)合起來，對付超級經(jīng)濟強國的競爭。當(dāng)今的世界，小國的生存更加困難；
開放市場的落后國家面臨經(jīng)濟強國的競爭優(yōu)勢和“市場暴力”，在技術(shù)上處于受奴役地位。

　　我曾經(jīng)介紹過一位“裁縫德先生”（民主先生），說他在整的地方“裁”，在零的地方“縫”�！安谩�，就是自由的第一階段，“縫”，就是自由的第三階段。在過去，他裁了不列顛，縫了美利堅；
在當(dāng)今，他裁了東歐，縫了西歐，但被裁了的東歐和俄國會有可怕的第二個自由發(fā)展階段嗎？反正我現(xiàn)在已經(jīng)聽到俄國當(dāng)選總統(tǒng)普京在咬牙切齒地要強大俄羅斯，但愿他是指俄國的經(jīng)濟，而不是指“生存空間”。

　　六，一個案例分析：英國教會獨立

　　偉大的德語作家茨威格寫過一本有趣的書，書名好像是《人類星空璀璨時》。這本書寫了人類歷史上許多偉大人物和偉大事件的決定性時刻，這個時刻可能是歷史的一個轉(zhuǎn)折點，可能是偉人的美麗曇花怒放的那一剎那。

　　其中有一篇叫《決定世界命運的三十分鐘》，寫的是滑鐵盧之戰(zhàn)。在黎明時刻，英軍增援部隊出現(xiàn)了，可是作為后備隊的拿破侖的一個元帥沒有率部提前投入戰(zhàn)斗，因為拿破侖在戰(zhàn)前部署他于天亮?xí)r參戰(zhàn)。如果他的智慧稍微多一點，多一點機變；
或者拿破侖委派另一位更英明的元帥擔(dān)當(dāng)此項任務(wù)，戰(zhàn)役可能就有另一種結(jié)局，世界歷史也會改寫。

　　我們也可以假設(shè)，假如英國歷史上最重要的多鐸王朝的亨利八世（1509—1547年）國王的妻子是一個美麗溫柔的女人，或者她給他生出一大群王子，英國的歷史也會改寫，英國的子孫也許就不會像今天這樣占據(jù)著世界上每個美麗的地方。

　　幸運的是，王后凱瑟琳的尊容使國王喪失性欲，更幸運的是他們所生的兒子都在嬰孩時期夭折，命運只給他們留下了一個多病的女兒瑪利。沒有健康的孩子繼承王位讓亨利很不開心。但是，比幸運還要幸運的是，王宮里有一位美麗的黑眼睛宮女安妮，讓國王控制不住自己的激情。她后來和國王所生的女兒伊麗莎白就是歷史上最偉大的英國女王。

　　于是，亨利決定休妻，要立黑眼睛安妮為王后。他于1527年向教皇克萊門特七世請求，要求宣布他和凱瑟琳的婚姻無效。天主教的法律不準(zhǔn)許離婚，但如果能提供證據(jù)，證明舉行婚禮時的情況是非法的，教會的法律可以宣告婚姻無效。又極幸運的是，凱瑟琳曾經(jīng)和亨利的長兄結(jié)過婚，婚后幾個月她的丈夫就去世了。亨利的律師們援引這件事，從圣經(jīng)《利未記》中找到一段話，說明凡是男人和他死去的哥哥的妻子結(jié)婚，他就要受到詛咒，不能有后嗣。

　　教皇頗為為難。如果拒絕，英國可能放棄天主教信仰；
如果宣告婚姻無效，他就會激怒凱瑟琳的侄子查理五世皇帝，查理正在入侵意大利，威脅著教皇的世俗權(quán)力。于是，教皇大發(fā)神功，施展“拖”字訣，說要在英格蘭解決此事，于是派特使到英國調(diào)查。一查查了兩三年，而教皇特使又回到羅馬。亨利忍無可忍，于1531年召集各教區(qū)教士會議，要他們承認(rèn)他是英國教會領(lǐng)袖。然后他又說服國會通過法律，終止向教皇交納一切歲貢，宣布英國國教是一個獨立的民族單位，只聽從國王的權(quán)威。當(dāng)然，凱瑟琳成了棄婦，安妮成了王后。

　　無論怎樣估價這一事件對英國成長的重要性都不會過高。

　　對英國歷史進行不同方式的解讀，似乎是一個永恒的誘惑。

　　我有時真奇怪，一個在中世紀(jì)后期黑死病之后只剩下不到300萬人口的島國，其后裔怎么可能布滿這個世界各大洲所有最富庶的地方，其語言幾乎成了世界各民族的通用語言，以它的語言為母語的人所擁有的財富和土地面積，至少占有全人類的四分之一以上。光是美國、加拿大、英國、澳大利亞和南非，就可以看出它后代子孫的興旺。

　　這一切是怎么來的？

　　是不是來自英國最早發(fā)育的資本主義精神？這是對的。馬克斯﹒韋伯首先發(fā)現(xiàn)了新教倫理和資本主義精神之間的聯(lián)系，但是，嚴(yán)格地講，英國并不是一個純粹的新教國家，英國的國教介于天主教和新教之間。

　　是不是來自英國最早在政治上體現(xiàn)出來的自由價值？這也是對的。但為什么是在英國不是在別的地方最早產(chǎn)生這種價值？

　　是不是來自英國在別人還弱小的時候就強大起來，有條件向全世界釋放它的擴張能量？這還是對的。但是什么樣的因素使它占盡了發(fā)展的先機呢？

　　歷史是一根繩子，很難說是哪一根纖維對它的粗壯起了最關(guān)鍵的作用。如果一定要說出一根來，我最愿意說的是英國國教精神。如同韋伯把資本主義精神追溯到新教倫理，我將英國的自由精神和強大的源頭追溯到英國國教。

　　歐洲的年歷翻到公元1517年，西歐出現(xiàn)了對羅馬教皇的離心傾向和疏離運動。有些國家脫離了羅馬教會，比如日耳曼的某些地區(qū)，丹麥、挪威、瑞典和瑞士，當(dāng)然還有英國；
有些國家沒有，比如法國、西班牙和意大利。在拒絕承認(rèn)羅馬教皇權(quán)威的民族中，只有英國教會是在國王領(lǐng)導(dǎo)下實現(xiàn)獨立的，其它民族，特別是日耳曼民族，是在不斷的民間起義的激烈革命中推進脫離運動的。

　　這一點至關(guān)重要。沒有脫離天主教的國家，仍然在一個龐大的宗教權(quán)威體系支配之下，國民的自由精神難以發(fā)育，因為羅馬教廷的宗教權(quán)威距離大，對宗教權(quán)威落差有強烈的渴求，宗教控制總是不愿放松。做出反彈的民族，就有更劇烈的反應(yīng)，比如法國大革命，其實是有點補宗教革命的課的意思。托克維爾就說，法國大革命“是一場以宗教革命形式展開的政治革命”。[5]

　　而被摁住了的民族，比如西班牙、葡萄牙，自由精神就很萎縮。同樣是殖民地，英裔的北美13個殖民地，在1787年就建成了聯(lián)邦制的民主國家，而西班牙裔的拉丁美洲各國，還有葡萄牙的巴西，一直到20世紀(jì)還在軍事獨裁政權(quán)的泥潭里掙扎。至于母國，葡萄牙到1974年靠軍人政變才蹣跚地步上民主之路，而西班牙的佛郎哥獨裁政權(quán)，更是20世紀(jì)的一大禍害。

　　雖然沒有解釋原因，塞繆爾﹒亨廷頓也注意到了這個現(xiàn)象。他在《第三波》一書中說：“一項研究表明，在99個國家中，‘新教徒的人口比例越大，民主的程度也就越高�！啾戎�，天主教卻與缺少民主或有限和后發(fā)的民主聯(lián)系在一起。李普塞已經(jīng)注意到，‘天主教似乎在第二次大戰(zhàn)前的歐洲和拉丁美洲是反民主的�！盵6]

　　現(xiàn)在回過頭來說新教。新教革命成功的國家，由于采取了教士造反和人民起義的激烈方式，在有些地方造成了嚴(yán)酷的政教合一的獨裁政治，比如日內(nèi)瓦；
在另外一些地方造成了無窮的宗教紛爭，使民族遲遲難以統(tǒng)一，喪失了強大起來的機遇，比如日耳曼。

　　唯有在英國，在國王的領(lǐng)導(dǎo)下完成宗教改革，使英國民族作為一個整體脫離羅馬教廷，讓英國國教成為一個獨立的民族單位。這有以下幾個方面的重要性：

　　第一，就宗教權(quán)威而言，權(quán)威距離縮短了，落差也下降，國王成為獨立國教的“最高統(tǒng)治者”，但他無權(quán)宣揚神語和舉行圣禮，公民的宗教自由增加了，從而也為政治自由作了精神準(zhǔn)備；

　　第二，自由增加了，權(quán)威并沒有喪失，恰恰相反，國王一身兼有世俗權(quán)威和宗教權(quán)威，權(quán)威反而增強了，沒有發(fā)生社會失范現(xiàn)象；

　　第三，自上而下的宗教改革，國民和教民并沒有發(fā)生嚴(yán)重分裂，英國國教寬容地容納不同的教派，如英國國教的“高派教會”，他們和羅馬教友的唯一不同是他們拒絕承認(rèn)教皇的至高權(quán)力，還有英國國教的“低派教會”，他們的新教和路德派同樣激進；

　　第四，脫離羅馬教會，使國王失去了君權(quán)神授的基礎(chǔ)，不得不向民授尋找合法性，加速了權(quán)威本位的轉(zhuǎn)換，從神權(quán)轉(zhuǎn)向人權(quán)。《世界文明史》的兩個美國作者注意到，英國教會獨立時的兩個統(tǒng)治者亨利八世（1509—1547年）和伊麗莎白一世（1558—1603年）的權(quán)力是通過巧妙地維持一種類似的民治政府取得的。

　　英國之所以在宗教改革走了一條與眾不同的路，要歸功于它的地理位置，它與羅馬之間的自由距離比其他的國家大，脫離更容易；
它孤懸海上，與天主教國家西班牙和法國隔著大海和海峽，要不是這個有利條件，英國宗教改革不僅會夭折，國家還可能被法國或西班牙瓜分。

　　亨利八世宣布教會獨立后，教皇就開始了顛覆英國國王的計劃。亨利逝世后，他多病的女兒瑪利繼位，短暫地恢復(fù)了天主教，好在她在位時間不長。她的同父異母妹妹伊麗莎白一世繼位，又改宗國教。教皇和天主教國家就想用蘇格蘭女王瑪利亞來代替她的英王王位。1559年，瑪利亞和她的丈夫從教皇那里接受了英格蘭國王封號。

　　這蘇格蘭女王何許人也？她被英國人視為蕩婦，是法國介斯家族的女兒，是西班牙人的情人。蘇格蘭在16世紀(jì)處于分裂狀態(tài)，成為英國、法國和西班牙并吞的對象。英國靠地利先占領(lǐng)了蘇格蘭�，斃麃喞^位后，勾結(jié)法國人于1551年把英軍趕出了蘇格蘭。

　　1560年，伊麗莎白一世收回蘇格蘭，在和約上載明瑪利亞必須放棄英格蘭王位，但在法國的瑪利亞拒絕和約。1567年，在伊麗莎白的支持下，蘇格蘭加爾文教派起義，抓住了瑪利亞，她被迫讓位給她年幼的兒子詹姆斯六世。1570年，教皇庇護五世下令，解除伊麗莎白政權(quán)，把她作為異教徒革除教會，免除其臣民對她宣誓效忠的義務(wù)，并禁止服從她。

　　1586年9月，瑪利亞被下獄；
1587年，因在獄中與謀起義，被處死。教皇號召天主教徒向英國宣戰(zhàn)。天主教國家西班牙裝備了有史以來最強大的“無敵艦隊”進攻英國。1588年7月26日英西兩軍開戰(zhàn)，這場決定兩國命運的決戰(zhàn)，以英軍的勝利而告終。

　　自由保衛(wèi)住了。從此英國就開始了自由發(fā)展的第二個階段：向全世界擴張。

　　注釋：

　　[1] 考慮到本文電子版的發(fā)表環(huán)境，此處刪去了前兩組對比文章，只留下第三組，請讀者鑒諒，但不必同情，揮刀自宮的不只我一個人，可見吾道不孤。

　　[2]毛澤東：《毛澤東文集》，第4卷，第20頁，人民出版社，1996年版。

　　[3]李登輝：《臺灣的主張》，第157-159頁，臺北遠(yuǎn)流出版公司，1999年版。

　　[4]原載《走向未來》雜志，第3卷，第3期，總第7期，1988年9月。

　　[5] [法]托克維爾：《舊制度與大革命》，中文版，第50頁，商務(wù)印書館，1992年版。

　　[6] [美]亨廷頓：《第三波—20世紀(jì)后期民主化浪潮》，中文版，第85—86頁，劉軍寧譯，上海三聯(lián)書店出版，1998年版。

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