徐昕:英國民事訴訟中的審前程序
發(fā)布時間:2020-06-04 來源: 幽默笑話 點擊:
英國大多數(shù)民事案件是在審前程序中解決的,審前程序處于糾紛解決之重心。審前程序,指從提起訴訟至開庭審理前的訴訟階段,此階段的一切程序步驟皆屬審前程序。審前程序的功能包括:為開庭審理作準(zhǔn)備;
無需經(jīng)開庭審理而逕行處理案件;
在開庭審理前作出中期或臨時性救濟(jì)。[1]故審前程序相應(yīng)可分為審前準(zhǔn)備、審前處理和審前救濟(jì)三大塊。在新《民事訴訟規(guī)則》的框架下,審前準(zhǔn)備程序的主要階段和事項可歸納為:提起訴訟及管轄;
當(dāng)事人;
送達(dá);
訴答程序;
審前證據(jù)開示;
案件分配;
案件管理等,以整理爭點、固定訴訟請求和證據(jù)、確定案件審理日程為目的。審前處理程序,指無需開庭審理的案件處理程序,大致包括和解、第30章要約/付款、缺席判決、簡易程序、撤訴、當(dāng)事人協(xié)議的命令等,旨在以簡易方式解決糾紛。審前救濟(jì),包括臨時性禁令、凍結(jié)令、搜查令、中期付款、訴訟費用擔(dān)保等,旨在為當(dāng)事人提供迅速、有效的保護(hù)。
一、審前準(zhǔn)備:從訴答程序(文書)到案情聲明
(一)從訴答程序(文書)到案情聲明
訴答程序自普通法早期階段至今,在英國民事訴訟中起著重要作用。訴答程序從古代到近現(xiàn)代的發(fā)展,基本上反映了英國民事訴訟制度的演變。19世紀(jì)司法改革前存在兩套訴答程序:一是普通法訴答程序,二是衡平法訴答程序,兩者在形式、內(nèi)容、功能方面相差甚遠(yuǎn)。在普通法上,訴答程序最初采取當(dāng)事人律師在法院言詞辯論之形式。但此種形式對當(dāng)事人風(fēng)險太大,容易在訴答形式等方面犯錯誤,且由于傳統(tǒng)訴訟形式的嚴(yán)格性,可能發(fā)生致命錯誤。加上訴答程序的功能主要在于準(zhǔn)確、清晰闡明案件的法律和事實問題,分別交由法官和陪審團(tuán)裁決。故言詞訴答逐漸演變?yōu)闀嬖V答。
在衡平法上,訴答形式為原告向衡平法官提出書狀(Bill),陳述案情,并請求法院強制被告出庭。被告則一般要求宣誓答辯,就書狀提出抗辯。衡平法上的書狀包括九部分,最重要的部分有三:陳述(narrative),即原告陳述案情及所依賴的全部證據(jù);
指控(charging);
質(zhì)詢(interrogating),即以向被告提問的形式重復(fù)原告主張。衡平法上的訴答程序存在較多問題,緩慢、復(fù)雜、冗長、重復(fù)、模糊、技術(shù)性強。
19世紀(jì)上半葉,訴答程序及其雙重性之弊端日益顯露,改革呼聲日益強烈。1873、1875年《司法法》對訴答制度進(jìn)行了重大改革,合并普通法與衡平法程序,訴答則保留了高等法院的訴答程序。訴答程序僅要求以書面形式闡明當(dāng)事人依賴的案件事實,而無需包括證明事實所依賴的證據(jù),亦不必陳述當(dāng)事人所依據(jù)的法律規(guī)定,即“事實訴答(fact-pleading )”取代了“法律訴答(law-pleading)”和“證據(jù)訴答(evidence-pleading)”。其他法院和審裁處基本以此為原型設(shè)計訴答程序。訴答程序的改革促使其功能的充分發(fā)揮,當(dāng)事人對案情之闡明更精簡、明晰,程序更簡潔。
但100多年來,訴答程序在司法實踐中又出現(xiàn)了諸多弊端,在20世紀(jì)末伍爾夫勛爵推行的民事司法改革中,演變?yōu)椤鞍盖槁暶鳌敝贫。訴答程序中的文書稱為訴答文書(pleadings),而在新規(guī)則框架下,“pleadings”一詞為“statement of case”取代,訴答文書現(xiàn)已稱為案情聲明。不過,盡管規(guī)則作了改變,但在司法實踐中,已使用數(shù)百年的“pleadings”一詞并未就此消失。實際上,英國人一般將“案情聲明”理解為“訴答程序(文書)”的繼續(xù)和發(fā)展,是訴答程序(文書)的現(xiàn)代形式。
就訴答程序和案情聲明的關(guān)系而言,前者指原告、被告訴辯對答的運動過程;
后者指訴答程序中當(dāng)事人所提出的訴答文書。原告提出訴狀格式和訴狀明細(xì)后,被告應(yīng)對原告的訴訟請求進(jìn)行回復(fù)(Respond)。被告對原告訴訟請求的應(yīng)答,既可進(jìn)行答辯,亦可自認(rèn),或者部分答辯部分自認(rèn),還可提出送達(dá)認(rèn)收書。故訴答程序大致包括三部分:送達(dá)認(rèn)收書;
自認(rèn);
答辯。案情聲明并非獨立的訴訟階段,而是審前程序(主要是訴答程序)中運用訴答文書所體現(xiàn)的案情主張。簡言之,訴答程序系動態(tài)概念,案情聲明屬靜態(tài)范疇,兩者為從不同視角表現(xiàn)同一事物;
訴答程序是一整套復(fù)雜的書面訴辯程序,而案情聲明是精簡化的案情展示程序。
在McPhilemy v. Times Newspapers Ltd([1999] 3 ALL E.R. 775)一案中,伍爾夫勛爵對訴答程序和案情聲明的關(guān)系作了貼切闡述:“目前要求交換證人證言,故廣泛、深入進(jìn)行訴答程序之需要得以緩解。在多數(shù)訴訟程序中,當(dāng)事人依賴的書證及證人證言已令案件性質(zhì)一覽無遺,他方當(dāng)事人完全可明晰地把握。這就免卻了防范訴訟突襲之必要。這當(dāng)然并不意味著訴答程序的多余性,各方當(dāng)事人仍需進(jìn)行訴答以明確案件的基本框架。特別是,訴答程序?qū)τ谧R別雙方當(dāng)事人之間的爭點和爭執(zhí)程度至關(guān)重要,其重要性在于,訴答程序應(yīng)使訴辯當(dāng)事人明白案件的基本性質(zhì)……訴答僅要求簡明地闡述,因為冗長的細(xì)節(jié)除了產(chǎn)生過分的費用外,還會直接導(dǎo)致與訴答功能相悖之結(jié)果。它非但不能闡明問題,反而令案情更為撲朔迷離。此外,在開示證據(jù)和交換證人證言后,訴答程序的價值通常就成了過眼煙云……因此,更簡明、更精煉的案情聲明業(yè)已足矣。”[2]關(guān)于案情聲明的簡明性,May法官在上述案例中評述,被告針對原告誹謗指控的答辯狀共38頁,冗長得令人無法忍受。
訴答程序是審前程序的重要部分,它與證據(jù)開示一并構(gòu)成審前程序的重心。訴答程序是當(dāng)事人對訴答文書即案情聲明之交換;
而證據(jù)開示,是當(dāng)事人對證據(jù)的交換。訴答文書的交換,體現(xiàn)了當(dāng)事人的書面辯論;
證據(jù)交換,則展示了案件事實及當(dāng)事人對案件的實力。經(jīng)以訴答程序和證據(jù)開示為重心的審前程序后,案件事實、證據(jù)和法律責(zé)任一般會相當(dāng)清楚,可大大促進(jìn)糾紛的審前合意解決。
(二)案情聲明及其功能
案情聲明,指在審前程序(主要是訴答程序)中通過運用訴答文書而表達(dá)當(dāng)事人對案情的主張,主要是事實主張,也包括法律主張。依《民事訴訟規(guī)則》[3]第2.3條規(guī)定,案情聲明包括:訴狀格式、未載明于訴狀格式中的訴狀明細(xì)(particulars of claim)、答辯狀、第20章之訴狀格式、再答辯狀、以及依規(guī)則第18.1條當(dāng)事人自行或依法院命令提供與案情聲明相關(guān)的進(jìn)一步信息。案情聲明包括:法院名稱和案號;
訴訟標(biāo)題;
案情聲明正文;
事實聲明。所有案情聲明、修正的案情聲明、提供進(jìn)一步信息的回復(fù)書等,需經(jīng)事實聲明確認(rèn)。未以事實聲明確認(rèn)的,當(dāng)事人不得依賴案情聲明中列明的有關(guān)事項作為證據(jù),法院可予以撤銷。確認(rèn)案情聲明的事實聲明,如對案件事實沒有誠實的信念,進(jìn)行虛假陳述的,比照規(guī)則第32.14條(證人虛假陳述)承擔(dān)法律責(zé)任,可判處藐視法庭罪。
案情聲明的功能在于,促使法院和當(dāng)事人識別并固定案件爭點。法院進(jìn)行案件管理,旨在甄別案情聲明,保障當(dāng)事人簡明、準(zhǔn)確地陳述案件所必需的事實要素。如案情聲明不能表達(dá)訴辯的充分理由,法院可撤銷當(dāng)事人的案情聲明;
案情聲明不當(dāng)?shù),法院賦予當(dāng)事人修正之機會;
案情聲明不充分的,法院可責(zé)令當(dāng)事人提供進(jìn)一步信息。當(dāng)事人可在案情聲明中,提起訴訟請求或答辯依據(jù)的事實、法律條款;
列明擬傳喚作證的證人姓名;
附錄或送達(dá)其認(rèn)為對訴訟請求或答辯有必要的文書副本。案情聲明旨在清楚地闡明案件事實和主張,如已依規(guī)則簽發(fā)并送達(dá)訴狀格式,法院認(rèn)為案情清楚明了的,可免除提出其他案情聲明之義務(wù),訴訟程序繼續(xù)進(jìn)行。此外,案情聲明還可向他方當(dāng)事人就其所面對案件進(jìn)行公正、適當(dāng)?shù)耐ㄖ?br>避免訴訟突襲;
為雙方當(dāng)事人和法院固定訴訟范圍;
明確記錄案件爭點,貫徹禁反言原則。[4]
(三)案情聲明的撤銷[5]和修正
案情聲明送達(dá)他方當(dāng)事人前,當(dāng)事人可自主修正案情聲明。如已送達(dá)其他當(dāng)事人,則惟有經(jīng)他方當(dāng)事人書面同意、或經(jīng)法院許可,方可對案情聲明修正。當(dāng)事人申請許可修正案情聲明的,應(yīng)提交申請書,且一并提交申請通知書、建議修正的案情聲明副本。法院許可當(dāng)事人修正的,可作出指令。申請人應(yīng)在法院作出命令14日內(nèi)或指定期間,向法院提交已修正的案情聲明。案情聲明修正后有實質(zhì)性變更的,須重新以事實聲明確認(rèn)。當(dāng)事人未經(jīng)法院許可修正案情聲明的,法院可拒絕承認(rèn)。在修正的案情聲明副本送達(dá)14日內(nèi),他方當(dāng)事人可申請法院拒絕承認(rèn)。如在Heller Global Vendor Finance U.K. Ltd v. Lancaster([1999] L.T.L. July 15)一案中,被告于1994年3月向原告租賃各種設(shè)備,因未付租金,原告于同年8月終止合同履行,并于次年7月起訴被告拖欠租金及按比例支付未付租金。法院曾登記缺席判決,后又撤銷。1997年1月,被告答辯稱設(shè)備存在質(zhì)量問題,但未主張駁回原告訴訟請求及損害賠償。法院安排1998年12月開庭。該年11月,被告申請訴訟中止,以取得設(shè)備質(zhì)量的鑒定結(jié)論,法院不予支持。開庭審理時,被告申請修正答辯狀,要求駁回原告訴訟請求、賠償損失。法官裁決,準(zhǔn)許修正答辯狀將導(dǎo)致庭審延期,對原告不公。上訴審法院亦維持。
時效到期后,當(dāng)事人可依規(guī)則第17.4條申請修正案情聲明。如追加或變更新訴訟請求的事實,與在有關(guān)訴訟程序中當(dāng)事人主張救濟(jì)、請求修正的訴訟所依據(jù)的事實相同或基本相同的,法院亦可準(zhǔn)許對案情聲明進(jìn)行修正,即使對案情聲明修正將產(chǎn)生追加或變更新的訴訟請求之法律后果。如在Lloyds Bank plc v. Rogers([1999] L.T.L. July 16)一案中,原告于1992年4月向被告提起占有權(quán)訴訟,但未主張給付金錢之訴。1998年5月,原告申請修正案情聲明,追加給付金錢之訴,法院許可。被告依《1980年最高法院法》第35條提起上訴。上訴法院Auld法官裁決,原始之訴陳述了追加之訴所必需的基本案情,此外不存在新的訴因。鑒于支持給付之訴的事實基本相同,早已提出,故許可修正案情聲明,駁回上訴。
如當(dāng)事人名稱確有錯誤,且修正錯誤不會產(chǎn)生對該當(dāng)事人身份合理疑問的,法院可準(zhǔn)許修正。如當(dāng)事人提起訴訟前已具備修正的新資格,或者提起訴訟后已取得新資格,法院可準(zhǔn)許修正。如在Teltscher Brothers Ltd v. London and India Dock Investments Ltd([1989] 1 W.L.R. 770)一案中,C擬訴D,但在訴訟程序中,誤將D列為原告,自己列為被告。D的律師拒絕接受送達(dá)。法院裁決,上述當(dāng)事人身份的錯誤不構(gòu)成誤導(dǎo),準(zhǔn)許修正。
(四)進(jìn)一步信息
規(guī)則第18章規(guī)定了進(jìn)一步信息,英國學(xué)者稱為“事實管理”。[6]Cotton法官在Spedding v. Fitzpatrick([1988] Ch.D. 410)一案中指出,請求提供進(jìn)一步信息之權(quán)利由來已久,它旨在“使當(dāng)事人通過請求闡明……了解開庭審理時所面對的案件,以節(jié)省不必要的費用,避免對當(dāng)事人的訴訟突襲”。[7]法院隨時可責(zé)令當(dāng)事人:闡明訴訟程序中爭議的任何事項;
或就有關(guān)事項提供進(jìn)一步信息,不論案情聲明是否包括或涉及有關(guān)事項。被命令的當(dāng)事人須提交回復(fù)書,并在指定期間向他方當(dāng)事人送達(dá)。當(dāng)事人可通過請求書方式,申請法院作出上述命令。特定情形下,被請求方有權(quán)不予回復(fù),如Det Danske Hedelskabet v. KDM International plc([1994] 2 Lloyd’s Rep. 534)一案中,爭點為原告向被告交付的圣誕樹松針是否掉得太多,被告提出160多個問題,原告拒絕回復(fù)。法院裁決,上述問題對于案件事實并非必要。就一方當(dāng)事人提供的進(jìn)一步信息而言,法院可指令只限于在提供信息的訴訟程序中運用,而不得用于其他目的。
二、訴答程序:送達(dá)認(rèn)收書、自認(rèn)和答辯
(一)送達(dá)認(rèn)收書
送達(dá)認(rèn)收書(acknowledgment of service)不同于送達(dá)回證(Certificate of Service),前者指被告對原告訴訟請求的應(yīng)答文書;
后者指對送達(dá)日期等予以證明的文書。規(guī)則第10章對送達(dá)認(rèn)收書作了規(guī)定。如向被告送達(dá)的訴狀格式中陳述,訴狀明細(xì)隨后送達(dá)的,則提出送達(dá)認(rèn)收書的期間為送達(dá)訴狀明細(xì)后14日;
其他情形下為送達(dá)訴狀格式后14日。法院收到送達(dá)認(rèn)收書后,須以書面形式通知原告。被告在提出送達(dá)認(rèn)收書的期間內(nèi)未提出送達(dá)認(rèn)收書、進(jìn)行答辯、或自認(rèn)的,(點擊此處閱讀下一頁)
原告可依規(guī)則第12章取得缺席判決。送達(dá)認(rèn)收書須由被告或其訴訟代理人簽署,并載明被告送達(dá)地址。被告在送達(dá)認(rèn)收書上簽署的名稱應(yīng)為全名。被告為公司或其他法人的,擔(dān)任高級職位的人可代表被告簽署,但須陳述其所擔(dān)任的職位。被告為合伙的,送達(dá)認(rèn)收書可由合伙人、控制或管理合伙業(yè)務(wù)的人簽署。未成年人和精神病人須通過訴訟輔佐人或訴訟代理人簽署,法院另有指令除外。惟有經(jīng)法院準(zhǔn)許的,方可修正或撤銷送達(dá)認(rèn)收書。被告就此提出申請,須有證據(jù)支持。
(二)自認(rèn)
自認(rèn)指一方當(dāng)事人就對方當(dāng)事人主張的案件事實和訴訟請求的認(rèn)可,包括對案件事實的自認(rèn)和對訴訟請求的自認(rèn),前者一般視為證據(jù)法上勿需證明之事實。法院亦可準(zhǔn)許當(dāng)事人修正或撤回自認(rèn)。如訴狀格式載明,訴狀明細(xì)隨后送達(dá)的,自認(rèn)期間為訴狀明細(xì)送達(dá)后14日;
在其他情形下,為訴狀格式送達(dá)后14日。如原告未依規(guī)則第12章取得缺席判決的,即便上述期間終結(jié)仍可自認(rèn),如同被告在自認(rèn)期間內(nèi)進(jìn)行自認(rèn)一樣。原告請求的唯一救濟(jì)是給付金錢的,可基于書面自認(rèn)取得判決。規(guī)則第14.3-14.7條對此作了詳細(xì)規(guī)定。被告自認(rèn)的,原告有權(quán)請求作出缺席判決,除當(dāng)事人為未成年人或精神病人外。自認(rèn)可采取書面通知形式,他方當(dāng)事人可申請法院基于書面自認(rèn)作出判決。
(三)答辯和再答辯
被告希望對原告訴訟請求的全部或部分予以抗辯的,須提出答辯,亦可同時提起反訴。被告反訴的,答辯狀和反訴狀通常應(yīng)做成一宗訴訟文書,在答辯后載明反訴。原告送達(dá)再答辯狀及對反訴的答辯狀的,再答辯狀和對反訴的答辯狀通常也應(yīng)做成一宗訴訟文書,在再答辯后載明對反訴的答辯。被告須將答辯狀副本送達(dá)各方當(dāng)事人。如不答辯,原告可依規(guī)則第12章取得缺席判決。答辯期間一般為送達(dá)訴狀明細(xì)之日起14日;
如被告提出送達(dá)認(rèn)收書的,為送達(dá)訴狀明細(xì)之日起28日。但《最高法院規(guī)則》第11號令第1B條(域外送達(dá)訴狀格式時,答辯期間的計算)、規(guī)則第11條(被告提出管轄權(quán)異議的,在開庭審理前無需提出答辯狀)、第24.4條第2款(原告在被告答辯前申請簡易判決的,被告在就簡易判決舉行審理程序前無需答辯)、以及規(guī)則第6.16條第4款(在根據(jù)本規(guī)則作出命令的情形下,法院指定對訴狀明細(xì)回復(fù)的期間)優(yōu)先適用。被告可與原告達(dá)成協(xié)議,將答辯期間延長至28日,并以書面形式通知法院。
答辯狀須對原告每一項主張進(jìn)行回復(fù),載明:(a)被告否認(rèn)原告在訴狀明細(xì)中的哪些主張、否認(rèn)的理由、并可提出不同于原告陳述的案件事實;
(b)被告不能自認(rèn)或否認(rèn)原告的主張,但要求原告提供證據(jù)證明;
(c)被告對原告主張的自認(rèn)。被告對原告主張的款項金額提出異議的,須陳述理由,并盡可能提出有關(guān)款項金額的已方陳述。被告可主張對原告享有金錢債權(quán),作為對訴訟請求的抵銷,而不論該抵銷是否為第20章之訴。被告以代表資格提出抗辯的,須陳述其所代表的資格是什么。主張訴訟時效過期的,應(yīng)寫明細(xì)節(jié)。被告未提交送達(dá)認(rèn)收書的,須提供送達(dá)地址。答辯狀須經(jīng)事實聲明確認(rèn)。如被告未回復(fù)原告的主張,但在答辯中明確了與原告主張有關(guān)的案件性質(zhì)的,視為要求原告對主張?zhí)岢鲎C據(jù)進(jìn)行證明。如原告提起的訴訟包括給付金錢之內(nèi)容,除非被告明確自認(rèn)外,皆視為被告要求原告對主張的有關(guān)款項金額進(jìn)行證明。除此之外,被告對原告主張未回復(fù)的,視為對原告主張的自認(rèn)。
答辯狀提出已履行債務(wù)。如原告主張的救濟(jì)措施僅為要求給付一定金額的款項(包括對訴訟費用和利息的主張),且被告在答辯狀中陳述,他已向原告支付所主張金額之款項的,則法院應(yīng)向原告送達(dá)通知書,要求原告以書面形式陳述,是否希望訴訟程序繼續(xù)進(jìn)行。原告回復(fù)的,須向被告送達(dá)回復(fù)書副本。原告在28日內(nèi)未回復(fù)的,訴訟中止。答辯期間終結(jié)后6個月以上,被告未提出自認(rèn)書、答辯狀或反訴狀,且原告亦未提出或請求依規(guī)則第12章作出缺席判決或依第24章進(jìn)行簡易判決的,訴訟中止。任何當(dāng)事人皆可申請法院解除訴訟中止,但申請人須就回復(fù)的延遲說明理由。
原告對被告的答辯進(jìn)行再答辯的,須在提出案件分配問題表時提交再答辯狀,并送達(dá)各方當(dāng)事人。對答辯狀提出再答辯不得提起新的訴,如提出新請求或新事項的,應(yīng)適用正當(dāng)程序請求法院許可對案情聲明進(jìn)行修正。當(dāng)事人在提出再答辯狀后,未經(jīng)法院許可,不得提交或送達(dá)任何案情聲明。未就被告的答辯提出再答辯的原告,不應(yīng)視為自認(rèn)被告答辯狀中提出的事項。原告在再答辯中,未回復(fù)答辯狀中的某一事項,應(yīng)視為要求被告對該事項進(jìn)行證明。
三、審前處理:無需開庭審理的案件處理程序
英國民事司法制度為促進(jìn)糾紛的迅速、簡易解決,設(shè)置了無需經(jīng)開庭審理而逕行處理糾紛的廣泛機制,如和解、第30章要約/付款、缺席判決、簡易程序、撤訴、基于自認(rèn)的判決等。這些機制對民事訴訟的有效運行至關(guān)重要,并切實可行地促進(jìn)了程序經(jīng)濟(jì)和訴訟效率。
(一)和解
規(guī)則從多方面促進(jìn)和解:當(dāng)事人之間的和解要約“不受損害(without prejudice)”;
為訴訟和解法院可責(zé)令中止訴訟等。如規(guī)則第26.4條規(guī)定,當(dāng)事人在完成案件分配問題表并提交法院時,可通過書面形式請求法院中止訴訟程序的進(jìn)行,由當(dāng)事人嘗試通過可選擇爭議解決方式或其他方式解決糾紛。所有當(dāng)事人皆申請中止訴訟的,法院將責(zé)令訴訟中止,法院亦可依職權(quán)自行中止訴訟。訴訟中止期間一般不超過一個月,法院酌情可延長,甚至可多次延期。
(二)第30章要約/付款
當(dāng)事人可在任何訴訟階段(包括上訴程序),對全部或部分訴訟請求或訴訟中任何事項,依規(guī)則第36章提出書面和解要約。通過向法院付款方式提出的,為“第36章付款”,其他情形為“第36章要約”。
在給付金錢之訴中,被告提出的和解要約以第36章付款為要件,其他和解要約不產(chǎn)生第36章規(guī)定的法律后果。第36章和解系一類特定的和解,是法律明確規(guī)定了要件、程序及法律后果的和解。當(dāng)事人還可通過其他方式和解。除訴訟費用外,第36章要約視為“不受損害”。除非已對所有需裁判的法律責(zé)任、系爭事項及款項金額作出裁決,否則當(dāng)事人不得向?qū)徖矸ü匍_示已提出第36章付款的事實。
1.內(nèi)容。第36章要約內(nèi)容包括:(a)陳述是否涉及原告的全部訴訟請求,如涉及部分訴訟請求或訴訟中任何事項的,載明有關(guān)部分訴訟請求或訴訟中任何事項;
(b)陳述是否考慮任何反訴;
(c)詳細(xì)列明利息金額,但明確表示不包括利息的除外。被告提出第36章要約可附加限定條件,限定于接受最高至某一特定比例的法律責(zé)任。第36章付款通知書內(nèi)容包括:(a)付款金額;
(b)陳述是否涉及原告的全部訴訟請求,如涉及部分訴訟請求或訴訟中任何事項的,載明有關(guān)部分訴訟請求或訴訟中任何事項;
(c))陳述是否考慮任何反訴;
(d)如進(jìn)行中期付款的,陳述被告已考慮中期付款;
(e)詳細(xì)列明利息金額,但明確表示不包括利息的除外。惟有經(jīng)法院準(zhǔn)許,要約人方可撤銷或減少第36章付款。
2.提出和承諾。受要約人收到要約或要約修改細(xì)節(jié)的,為提出第36章要約之時間;
要約人向法院付款通知書或增加付款通知書送達(dá)受要約人的時間,為提出第36章付款之時間。受要約人發(fā)出的承諾通知書到達(dá)要約人的時間,為第36章要約/付款的承諾時間。具體而言,對不遲于開庭審理前21日提出的第36章要約/付款,受要約人可以在自要約人提出要約或付款21日內(nèi),承諾接受,無需經(jīng)法院準(zhǔn)許。延期提出的第36章要約/付款的,未經(jīng)法院許可不得承諾接受,當(dāng)事人就訴訟費用達(dá)成協(xié)議的除外。承諾的法律后果包括:(1)除當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議外,至承諾之日止所產(chǎn)生的利息,由受要約人承擔(dān);
自承諾之日起至付清款項之日止所產(chǎn)生的利息,由要約人承擔(dān)。(2)對第36章要約/付款予以承諾的,訴訟中止。如和解生效以法院準(zhǔn)許為要件的,則經(jīng)法院準(zhǔn)許,訴訟中止方生效。(3)原告就第36章付款承諾的,可取得被告已向法院付款的有關(guān)款項。
3.法律后果。(1)原告對被告提出的第36章要約/付款予以承諾的,原告有權(quán)補償最高至承諾通知書送達(dá)之日止的有關(guān)訴訟費用;
被告對原告提出的第36章要約/付款予以承諾的,原告有權(quán)補償最高至被告送達(dá)承諾通知書之日止的有關(guān)訴訟費用。(2)原告未取得比第36章要約/付款更好訴訟結(jié)果,法院可責(zé)令原告承擔(dān)被告因此所產(chǎn)生的任何訴訟費用,期間自原告本可承諾而未承諾的最后日期起計算;
原告取得比第36章要約的建議更好訴訟結(jié)果,法院可責(zé)令被告承擔(dān)全部或部分款項的利息,期間自被告本可承諾而未承諾的最后日期起計算,或責(zé)令補償原告的訴訟費用,自被告本可承諾而未承諾的最后日期起計算。但法院認(rèn)為上述費用承擔(dān)對一方當(dāng)事人不公平的除外。(3)法院在作出訴訟費用命令時,應(yīng)考慮當(dāng)事人提出的訴前和解要約。
(三)缺席判決
所謂缺席判決,指被告未提出送達(dá)認(rèn)收書或答辯狀的情形下,法院不經(jīng)開庭審理而逕行作出的判決。規(guī)則第12.3條規(guī)定,被告未提出送達(dá)認(rèn)收書或未進(jìn)行答辯,且提出送達(dá)認(rèn)收書或答辯狀的期間已界滿的,原告方可基于被告未提出送達(dá)認(rèn)收書而取得缺席判決。被告已提出送達(dá)認(rèn)收書,但未提出答辯,且答辯期間界滿,原告方可基于被告未提出答辯狀而取得缺席判決。規(guī)則第6.14條規(guī)定,如原告向被告送達(dá)訴狀格式,原告惟有提交送達(dá)回證的,方可取得缺席判決。但如下情形不能取得缺席判決:(1)運用規(guī)則第8章訴訟程序(可選擇訴訟程序)的;
(2)基于《1974年消費信用法》所指協(xié)議主張交付財物的訴訟;
(3)適用《最高法院規(guī)則》第88號令 (抵押權(quán)訴訟)的訴訟,或者如訴訟程序在郡法院進(jìn)行的,采取抵押形式擔(dān)保的給付金錢之訴,在上述兩種情形下,原告取得法院許可的除外;
(4)依規(guī)則第49章及其補充的訴訟指引規(guī)定的訴訟程序,如海事訴訟、仲裁程序、有爭議遺囑認(rèn)證程序、臨時性損害賠償訴訟等,或者不要求提交送達(dá)認(rèn)收書或答辯狀的訴訟,或者關(guān)于缺席判決的取得有特別規(guī)定的訴訟;
(5)被告依規(guī)則第24章申請簡易判決,且有關(guān)申請尚未審理的;
(6)被告已滿足原告請求判決的所有訴訟請求(包括對訴訟費用的主張)的;
(7)原告提起的訴訟系給付金錢之訴,且被告提出付款期間時提出或向原告送達(dá)自認(rèn)書的。
缺席判決的取得有二種方式:一是請求書方式;
二是申請書方式。請求書方式一般適用于如下情形:給付之訴;
如訴訟請求系交付財物,但賦予被告給付金錢選擇權(quán);
或僅要求承擔(dān)固定訴訟費用的。申請書方式適用的情形主要包括:(1)對未成年人或精神病人提起的訴訟;
(2)僅要求承擔(dān)訴訟費用(不包括固定訴訟費用)的訴訟;
(3)向配偶提起的侵權(quán)訴訟;
(4)要求交付財物的訴訟,不允許被告支付價款替代的;
(5)對王國政府提起的訴訟;
(6)對基于《1968年國際組織法》和《1981年國際組織法》享有民事管轄豁免權(quán)的人或組織提起的訴訟。
缺席判決不符合法定要件,或在作出缺席判決前,全部訴訟請求皆已清償?shù),法院可撤銷缺席判決。撤銷或變更缺席判決的主要情形包括:(1)被告對訴訟請求的答辯有實質(zhì)性勝訴希望;
(2)法院認(rèn)為存在其他充分理由,應(yīng)撤銷或變更缺席判決,或應(yīng)準(zhǔn)許被告進(jìn)行答辯的。法院對此須考慮的事項包括:請求撤銷或變更的當(dāng)事人是否立即提出申請。缺席判決撤銷時,原放棄的訴訟請求重新恢復(fù)。
(四)簡易程序
規(guī)則第1.4條第2款第c項規(guī)定了對爭點進(jìn)行簡易審理,無需經(jīng)開庭審理和充分調(diào)查。為此,規(guī)則賦予法院依當(dāng)事人申請或依職權(quán)行使兩種權(quán)力,對應(yīng)著簡易程序的兩種模式:一是撤銷案情聲明之權(quán)力,對于訴辯未提出充分理由的案情聲明,或者案情聲明濫用法院訴訟程序,或可能阻礙訴訟程序公正審理的,規(guī)則第3.4條授權(quán)法院可撤銷全部或部分案情聲明;
二是簡易判決之權(quán)力,對于當(dāng)事人的訴訟請求或抗辯沒有勝訴真正希望的,規(guī)則第24.2條授權(quán)法院對原告或被告作出簡易判決。法院行使上述兩種權(quán)力,既可基于當(dāng)事人的申請,也可依職權(quán)自行行使。
1.簡易判決
法院認(rèn)為:(a)原告的訴訟請求或某一爭點,或被告對原告訴訟請求或爭點的抗辯,沒有勝訴希望的;
(b)沒有其他理由應(yīng)對該案件或爭點舉行審理程序的,可就全部訴訟請求或某一特定爭點,對原告或被告作出簡易判決。除如下類型的訴訟外,法院皆可對原告作出簡易判決:(a)對抵押人、承租人或在租賃期終結(jié)后占有權(quán)仍受《1977年租賃法》或《1988年住房法》保護(hù)的居住人提起的住房占有訴訟;
(b)對物海事訴訟;
(c)有爭議遺囑認(rèn)證程序。(點擊此處閱讀下一頁)
惟有被請求作出簡易判決的被告已提交送達(dá)認(rèn)收書、答辯狀的,原告方可申請簡易判決,但法院許可或訴訟指引另有規(guī)定的除外。簡易判決的申請書,可以如下法律或證據(jù)為基礎(chǔ):法律點(包括文書解釋的問題);
可合理預(yù)期在開庭審理時將提交或者不能提交的證據(jù)。申請通知書須陳述,依規(guī)則第24章申請法院作出簡易判決。申請通知書應(yīng)標(biāo)明申請人擬依賴的書面證據(jù),以及(a)準(zhǔn)確標(biāo)明申請人依賴文書的任何法律點或法律規(guī)定;
(b)陳述提起申請是因為申請人相信,基于證據(jù),相對人對申請有關(guān)的訴訟請求或某一爭點(或者視不同情況),沒有勝訴或抗辯成功的希望,以及沒有其他理由等待開庭審理對有關(guān)訴訟請求或爭點進(jìn)行處理。如進(jìn)行簡易判決的審理程序日期確定的,至少須提前14日將審理程序日期、建議法院在審理程序時裁決的爭點,通知當(dāng)事人。對申請的審理程序,一般由聆案官或區(qū)法官主持。聆案官或區(qū)法官可作出命令,由高等法院法官(如案件由高等法院審理的)或巡回法官(如案件由郡法院審理的)對申請舉行審理程序。法院可作出的命令包括:(1)對訴訟請求的判決;
(2)駁回或撤銷訴訟請求;
(3)駁回申請;
(4)附條件命令。被申請人未出席對申請的審理程序的,可申請撤銷或變更簡易判決。
2.撤銷案情聲明
法院官員認(rèn)為,當(dāng)事人請求簽發(fā)的訴狀格式符合撤銷案情聲明情形的,可先簽發(fā)訴狀格式,但在將訴狀格式退還原告或向被告送達(dá)前,可向法官咨詢。法官可依職權(quán)立即責(zé)令:(1)中止訴訟至進(jìn)一步命令;
(2)訴狀格式由法院保留,不進(jìn)行送達(dá),至訴訟中止解除時止;
(3)原告須提交進(jìn)一步書證。法院官員認(rèn)為,表面看來符合撤銷案情聲明情形的答辯,亦可向法官咨詢。法官可依職權(quán)逕行駁回答辯,并延長被告提出適當(dāng)答辯的期間;
亦可要求被告在指定期間對答辯狀進(jìn)行闡明,或提供進(jìn)一步的信息,否則駁回答辯。法官作出上述命令的,可酌情給予當(dāng)事人聽審機會。
法院撤銷案情聲明的,可就有關(guān)法律后果作出適當(dāng)?shù)拿睢7ㄔ撼蜂N原告的案情聲明,責(zé)令原告向被告支付訴訟費用的,若原告在支付有關(guān)訴訟費用前,基于與法院撤銷案情聲明之訴相同或基本相同的事實,向同一被告另行提出新訴的,法院可根據(jù)被告申請,中止新訴的進(jìn)行,直至原訴有關(guān)訴訟費用付清為止。如原告的訴訟請求系給付特定款項,金額由法院裁決,或請求交付財物,但被告可選擇給付款項的,在法院撤銷案情聲明后,當(dāng)事人可通過提交申請書,繳納訴訟費用,無需經(jīng)開庭審理逕行取得判決。申請書須陳述,請求作出判決之權(quán)利因他方未遵守法院命令而產(chǎn)生。但上述判決承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人,可在不遲于判決送達(dá)申請人14日內(nèi),向法院申請撤銷有關(guān)判決。如判決作出時并未產(chǎn)生作出判決之權(quán)利的,法院須撤銷判決。
此外,法院針對程序權(quán)濫用,如當(dāng)事人濫訴、欺詐性訴訟、騷擾性訴訟、顯無根據(jù)的訴訟、不存在法律上訴因的訴訟、運用法院程序謀求不正當(dāng)目的的訴訟等,法院可無需經(jīng)審理程序,以簡易方式逕行中止訴訟或駁回其訴訟請求。[8]Blackburn法官在Metropolitan Bank v. Porley([1985] 10 App. C. 210,221)一案中指出,中止甚至駁回訴訟,“通常正是公正之本質(zhì)如此要求”,以避免草率的訴訟、濫訴、勝訴無望的訴訟對他方當(dāng)事人產(chǎn)生不必要的費用、麻煩和焦慮。[9]
(五)撤訴
規(guī)則第38章規(guī)定,原告可隨時就全部或部分被告撤回全部或部分訴訟請求。例外情形:(a)法院已簽發(fā)臨時性禁令,或當(dāng)事人已向法院提供擔(dān)保的,撤訴須經(jīng)法院準(zhǔn)許;
(b)原告已接受中期付款的,惟有中期付款的被告以書面形式表示同意,或法院準(zhǔn)許的,方可撤訴;
(c)有多名原告的,惟有各原告以書面形式表示同意,或法院準(zhǔn)許的,方可撤訴。原告撤訴的,須向法院提交撤訴通知書,并向他方當(dāng)事人送達(dá)撤訴通知書副本。撤訴須取得他方當(dāng)事人同意的,須附加必要的同意書之副本。被告可在撤訴通知書送達(dá)28日內(nèi),申請法院駁回原告的撤訴通知書。向被告送達(dá)撤訴通知書之日,撤訴生效,對被告的訴訟程序終結(jié)。但撤訴不影響法院對有關(guān)訴訟費用的處理。在撤訴通知書送達(dá)被告之時或以前所產(chǎn)生的訴訟費用,由撤訴的原告承擔(dān),法院另有指令的除外。如原告在被告提交答辯狀后撤訴,撤訴原告擬對同一被告重新起訴,若新訴依據(jù)的事實與所撤回訴訟基于的事實相同或基本相同的,重新起訴須經(jīng)法院準(zhǔn)許。
四、審前救濟(jì)
審前程序既表現(xiàn)為法官的活動,也體現(xiàn)為當(dāng)事人及律師的行為。審前準(zhǔn)備、證據(jù)開示主要由當(dāng)事人進(jìn)行;
而在審前處理、審前救濟(jì)中,法院則居主導(dǎo)地位。法院在審前程序中的功能發(fā)揮,尤其體現(xiàn)于對各種獨立的申請進(jìn)行處理。當(dāng)事人申請的目的旨在尋求法院命令,通過命令予以審前處理或?qū)徢熬葷?jì)。申請可能涉及雙方當(dāng)事人,亦有許多單方當(dāng)事人行為。法官在審前程序中的活動,大多在法官辦公室舉行,而不公開審理。除少數(shù)情形外,一般由聆案官或司法常務(wù)官審理。對目的千差萬別、形式各種各樣的申請進(jìn)行處理,使得審前程序與開庭審理相比具有非連續(xù)性,這可謂英國民事審前程序最突出的特征。[10]
(一)審前救濟(jì)的類型
英國民事訴訟制度富于彈性,這一特征突出地表現(xiàn)在審前救濟(jì)方面。審前救濟(jì),即開庭審理前的臨時性救濟(jì)或禁令,亦稱中期救濟(jì)。規(guī)則第25.1條第1款規(guī)定,法院可簽發(fā)如下臨時性救濟(jì)命令:
(a)臨時性禁令;
(b)中期裁判;
(c)有關(guān)如下事項之命令––––
(i)扣押、保管或保全有關(guān)財產(chǎn);
(ii)對有關(guān)財產(chǎn)進(jìn)行檢查;
(iii)對有關(guān)財產(chǎn)進(jìn)行取樣;
(iv)對有關(guān)財產(chǎn)或以有關(guān)財產(chǎn)進(jìn)行試驗;
(v)銷售有關(guān)易腐爛財產(chǎn),或基于其他充分理由應(yīng)立即銷售有關(guān)財產(chǎn)的;
以及
(vi)支付有關(guān)財產(chǎn)的收益,至案件判決時止;
(d)為執(zhí)行本款第c項命令,而授權(quán)某人進(jìn)入訴訟當(dāng)事人控制的任何土地或建筑物之命令;
(e)根據(jù)《1977年民事侵權(quán)(妨礙財物)法》第4條之規(guī)定,要求交付財物之命令;
(f)規(guī)定如下事項的命令(即“凍結(jié)令”)––––
(i)限制當(dāng)事人離開資產(chǎn)所在地管轄區(qū);
或者
(ii)限制當(dāng)事人處理任何資產(chǎn),不論該資產(chǎn)是否位于管轄區(qū)內(nèi);
(g)指令當(dāng)事人提供有關(guān)財產(chǎn)或資產(chǎn)地點的信息,或者提供作為或可能作為申請凍結(jié)令標(biāo)的物有關(guān)財產(chǎn)或資產(chǎn)信息之命令;
(h)根據(jù)《1997年民事訴訟法》第7條之規(guī)定簽發(fā)的命令(即“搜查令”)(責(zé)令一方當(dāng)事人為證據(jù)保全等目的,而準(zhǔn)許他方當(dāng)事人進(jìn)入住所的命令);
(i)根據(jù)《1981年最高法院規(guī)則》第33條或《1984年郡法院規(guī)則》第52條簽發(fā)的命令(在訴前開示書證或檢查財產(chǎn)之命令);
(j)根據(jù)《1981年最高法院規(guī)則》第34條或《1984年郡法院規(guī)則》第53條簽發(fā)的命令(在特定訴訟程序中,要求訴訟外第三人開示書證或檢查財產(chǎn)之命令);
(k)根據(jù)本規(guī)則第25.6條作出、要求被告支付在法院看來有責(zé)任支付的損害賠償金、債務(wù)或其他金額的款項(包括訴訟費用)之命令(即中期付款命令);
(l)如當(dāng)事人對特定資金的權(quán)利有爭議的,向法院交付特定金額款項或以其他方式進(jìn)行保全的命令;
(m)在訴訟結(jié)果尚未確定前,當(dāng)事人為取得動產(chǎn)可向法院交付一定金額款項,法院作出準(zhǔn)許將動產(chǎn)交給該當(dāng)事人之命令;
以及
(n)指令一方當(dāng)事人準(zhǔn)備前和提交有關(guān)爭議帳目之命令。
(二)審前臨時性救濟(jì)的一般程序
法院可在任何時間作出臨時性救濟(jì)命令,包括提起訴訟前或作出判決后,但在開庭審理前作出臨時性救濟(jì)命令的居多。尋求救濟(jì)有關(guān)的訴訟程序在法院管轄區(qū)外進(jìn)行,或者即將提起的,可依規(guī)則第25.4條提出訴前申請。惟有情況緊急,或為司法利益的,法院方可在訴前簽發(fā)臨時性救濟(jì)命令。但被告在提交送達(dá)認(rèn)收書或答辯狀前,不得申請法院作出臨時性救濟(jì)命令,法院另有指令的除外。法院依當(dāng)事人申請作出臨時性救濟(jì)命令。申請通知書須載明尋求的命令,以及審理程序的日期、時間和地點。如法院認(rèn)為當(dāng)事人有充分理由,可無需送達(dá)通知書。未送達(dá)通知書的,當(dāng)事人須在支持申請的證據(jù)中陳述未送達(dá)通知書之理由。法院一般通過審理程序處理當(dāng)事人的申請,但情況緊急的,法院亦可通過電話方式處理。事實上,通過電話方式處理的臨時性救濟(jì)申請非常普遍。申請臨時性救濟(jì)須有證據(jù)支持,法院另有指令的除外。申請搜查令和凍結(jié)令的,須提供宣誓證據(jù)。申請其他臨時性禁令的,須提供證人證言、經(jīng)事實聲明確認(rèn)的案情聲明或申請等支持性證據(jù),法院亦可要求提供宣誓證據(jù)。
(三)臨時性禁令
最重要的審前救濟(jì)當(dāng)屬臨時性禁令。英國法院在各種訴訟中皆簽發(fā)了大量的禁令。在所有當(dāng)事人面前作出的禁令,或者已向所有當(dāng)事人發(fā)送通知書的審理程序所作出的禁令,對所有當(dāng)事人有拘束力。禁令可載明,禁令效力至開庭審理或進(jìn)一步的命令時止。臨時性禁令實質(zhì)在于,禁止被告繼續(xù)實施不法行為(如誹謗),或要求其采取措施消除已實施的不法行為(如房東無故換鑰匙,法院可責(zé)令其將新鑰匙交給房客,以便其自由出入),或防止威脅行為的實施,以切實保護(hù)當(dāng)事人。禁令是一種衡平法上的救濟(jì),最初系在普通法院的救濟(jì)不盡妥當(dāng)時由衡平法院創(chuàng)設(shè)和運用的一種自由裁量型補救措施!艾F(xiàn)代法律的兩個重要特征揭示了這種救濟(jì)的歷史淵源,即:(a)禁令的簽發(fā)屬自由酌定。如果損害得到了妥當(dāng)救濟(jì),禁令將被拒絕簽發(fā)。(b)法院命令的執(zhí)行一般以判處藐視法庭罪作為后盾,即法院對不執(zhí)行命令者的懲罰針對人身而非其財產(chǎn)!盵11]1873、1875年《司法法》實施后,所有法院皆有權(quán)作出禁令。
禁令須明確規(guī)定,相對人須在特定期間做什么,以及不得做什么。除法院另有指令外,禁令須載明:(1)申請人向法院提供擔(dān)保,就法院認(rèn)為申請人應(yīng)承擔(dān)相對人(或通知書命令的其他當(dāng)事人)所產(chǎn)生的損失,作出賠償,此亦為法院簽發(fā)禁令的基本要件;
(2)如提出申請未向其他當(dāng)事人發(fā)送通知書的,申請人應(yīng)向法院保證,盡量切實可行地向相對人送達(dá)申請通知書、支持申請通知書的證據(jù)和法院作出的任何命令;
(3)提出申請未向其他當(dāng)事人發(fā)送通知書的,應(yīng)另行確定日期,在其他當(dāng)事人出庭的情形下進(jìn)行審理;
(4)如在提交申請通知書前提出申請的,應(yīng)于申請的工作日或次日提供擔(dān)保并支付有關(guān)費用;
(5)如在簽發(fā)訴狀格式前提出申請的,保證于申請的工作日或次日簽發(fā)訴狀格式,并支付有關(guān)費用,或者法院就訴訟的提起作出指令。
法院判斷是否應(yīng)簽發(fā)禁令的一般條件包括:(1)原告的訴訟請求是否初步看來證據(jù)確鑿,原告是否提出了一個需審理的重要爭議,但無需在實質(zhì)上對證據(jù)進(jìn)行判斷;
(2)倘若拒絕簽發(fā)禁令,原告能否證明他將遭受的損害,遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于暫時限制被告行為所造成的不便。如在American Cyanamid v. Ethicon ([1975] A.C. 396)一案中,原告申請臨時性禁令,禁止被告侵犯其一種特殊型號外科針劑的專利權(quán)。上訴法院認(rèn)為,原告未提出專利權(quán)將被侵犯的表面上確鑿無疑的證據(jù),故拒絕簽發(fā)禁令。但上議院一致認(rèn)為,應(yīng)撤回法院的上述決定。上議院主張,原告不必為獲勝而去確立該案的表面證據(jù)的充分性,只要表明存在一個重大爭議、需舉行開庭審理就足夠了。“試圖解決與雙方當(dāng)事人可能最后賴以提出訴訟請求的事實有關(guān)的宣誓書所舉證據(jù)的沖突,或解決需要詳細(xì)的辯論和成熟的考慮才能弄清的法律難題,不是法院在訴訟的這一階段的職責(zé)。這些問題應(yīng)在開庭審理時處理!盵12]
(四)凍結(jié)令
所謂凍結(jié)令,指在審前或?qū)徍笙拗飘?dāng)事人離開資產(chǎn)所在地管轄區(qū)、或限制當(dāng)事人處理任何資產(chǎn)(不論資產(chǎn)是否位于管轄區(qū)內(nèi))之禁令。凍結(jié)令亦稱Mareva 禁令,最早由上訴法院在Mareva Compania S.A. v. International Bulk Carriers S.A.([1980] 1 ALL E.R. 213,C.A.)一案中授予法院這一權(quán)力。[13]Mareva禁令最初僅要求被告不得將管轄區(qū)內(nèi)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移或隱匿,后來擴(kuò)展為也不能通過處分資產(chǎn)規(guī)避法律義務(wù)。因而,馬利華禁令的實質(zhì)在于,如果客觀情況表明被告很可能處分其財產(chǎn)以規(guī)避或者拖延原告的訴訟請求,法院可禁止被告處分其財產(chǎn)。
法院作出凍結(jié)令的條件是,申請人向法院保證,如法院日后發(fā)現(xiàn)凍結(jié)令造成相對人損失,并裁決由申請人承擔(dān)損失及有關(guān)費用的,申請人服從法院命令。法院可責(zé)令申請人提供在英格蘭和威爾士有營業(yè)機構(gòu)的銀行簽發(fā)的擔(dān)保函。(點擊此處閱讀下一頁)
凍結(jié)令的內(nèi)容包括:在法院進(jìn)一步命令指定日期前,禁止相對人將一定金額的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移,或者不得以任何方式處理、處分相對人的任何資產(chǎn),或者減少其任何資產(chǎn)的價值,不論其資產(chǎn)是位于英國還是國外,[14]不論是否以本人的名義持有還是與他人共有所有。否則,將處以藐視法庭罪,判處監(jiān)禁或罰金。如相對人為公司的,則對公司處以罰金,對董事可處以監(jiān)禁、罰金或凍結(jié)其資產(chǎn)。法院還可指令當(dāng)事人提供有關(guān)財產(chǎn)或資產(chǎn)地點的信息,或者提供作為或可能作為申請凍結(jié)令標(biāo)的物有關(guān)財產(chǎn)或資產(chǎn)信息。
(五)搜查令
搜查令指法院可作出準(zhǔn)許一方當(dāng)事人為證據(jù)保全、或財產(chǎn)保全等目的,而進(jìn)入他方當(dāng)事人住所之命令。搜查令亦稱Anton Piller禁令,經(jīng)Anton Piller K.G. v. Manufacturing Processes Ltd([1976] Ch. 55,C.A.) 一案確立。Anton Piller禁令的實質(zhì)在于,保全那些應(yīng)當(dāng)保留到審判時的訴訟證據(jù)、相關(guān)材料、其他資料、以及保全財產(chǎn)。因為如不簽發(fā)搜查令,被告很可能銷毀那些應(yīng)當(dāng)保護(hù)的材料或進(jìn)行其他處理,故法院許可原告的代理人進(jìn)入被告住所,以尋找應(yīng)保全的材料。搜查令一般由監(jiān)督律師(The Supervising Solicitor)在禁令所指定的人陪同下,在工作日直接送達(dá),且一并送達(dá)支持性證據(jù)和有關(guān)文書。監(jiān)督律師須以日常語言,向相對人解釋禁令的條款和效力,并告知其有進(jìn)行法律咨詢、申請變更或撤銷禁令之權(quán)利。
(六)中期付款
中期付款的要件:(a)被請求作出命令的被告,已自認(rèn)向原告的賠償或其他支付款項之責(zé)任;
(b)原告已取得對被告的判決,需對損害賠償金額或支付款項(不包括訴訟費用)的金額進(jìn)行評估的;
(c)法院認(rèn)為,如對有關(guān)訴訟進(jìn)行審理的話,原告將取得受償判決,被請求作出中期付款命令的被告須向原告支付較大款項(不包括訴訟費用)的;
(d)原告尋求占有土地命令(不論是否同時尋求其他任何命令),且法院認(rèn)為,即使土地占有訴訟尚未審結(jié),但如對該案件進(jìn)行審理的話,被告將被判決承擔(dān)責(zé)任(即便土地占有訴訟敗訴的話,亦應(yīng)承擔(dān)責(zé)任),被告將基于占有和使用土地而向原告支付款項的。法院作出中期付款命令,須考慮當(dāng)事人的共同過失、有關(guān)抵銷或反訴。中期付款命令的支付金額,不得超過終局性判決可能支持的金額之合理比例。
原告要求法院作出中期付款命令的,可在被告提交送達(dá)認(rèn)收書期間終結(jié)后,提出申請,申請次數(shù)不限。申請通知書副本,須在對有關(guān)申請舉行審理程序前14日送達(dá),并有證據(jù)支持。比如,對損害賠償申請中期付款命令,須提供涉及如下事項的支持性證據(jù):(1)通過中期付款尋求的款項金額;
(2)尋求中期付款涉及的事項;
(3)終局性判決可能判令的款項金額;
(4)相信符合中期付款命令要件的理由;
(5)其他任何相關(guān)事項;
(6)在人身損害賠償訴訟中,特定賠償?shù)募?xì)節(jié)以及過去和未來產(chǎn)生的損失;
(7)在根據(jù)《1976年致命意外法》提起的訴訟中,被代表提起訴訟的死者之情況,以及訴訟的性質(zhì)。
如法院責(zé)令被告進(jìn)行中期付款,或事實上已進(jìn)行中期付款(不論是基于自愿,還是基于法院命令)的,法院可作出調(diào)整中期付款之命令。法院特別可責(zé)令返還全部或部分中期付款,變更或撤銷中期付款命令,責(zé)令被告全部或部分補償其他被告已進(jìn)行的中期付款。法院可責(zé)令一次性支付款項,亦可分期支付。分期付款命令應(yīng)列明:(1)支付款項的總金額;
(2)每次分期付款的金額;
(3)分期付款的次數(shù),以及每次付款的日期;
(4)向何人支付款項。
(七)訴訟費用擔(dān)保
被告有權(quán)依據(jù)書面證據(jù),申請法院對原告作出訴訟費用擔(dān)保命令。法院作出訴訟費用擔(dān)保命令的情形有三:一是法院考慮案件的所有因素,認(rèn)為作出訴訟費用擔(dān)保命令公平合理的;
二是有關(guān)法規(guī)許可法院責(zé)令訴訟費用擔(dān)保的;
三是符合訴訟費用擔(dān)保要件的。訴訟費用擔(dān)保的要件包括:(a)原告為自然人的,但系管轄區(qū)外的普通居民,以及非《布魯塞爾公約》或《盧加諾公約》所指訴訟當(dāng)事人;
(b)原告為公司或其他非法人團(tuán)體的,但常駐于管轄區(qū)外,以及非《布魯塞爾公約》或《盧加諾公約》所指機構(gòu);
(c)原告為公司或其他機構(gòu)(不論在英國還是在國外注冊)的,且有理由相信,如法院責(zé)令原告承擔(dān)被告訴訟費用,原告無法償付被告訴訟費用的;
(d)原告在提起訴訟后,為避免承擔(dān)不利的訴訟后果已變更地址的;
(e)原告在訴狀格式中未列明地址,或在訴狀格式中提供虛假地址的;
(f)原告僅為名義上的原告,而非作為規(guī)則第19章規(guī)定的訴訟代表人之原告,且有理由相信,如法院責(zé)令原告承擔(dān)被告訴訟費用,原告無法償付被告訴訟費用的;
(g)原告已就其資產(chǎn)采取措施,今后難以對其執(zhí)行訴訟費用命令的。法院作出訴訟費用擔(dān)保命令的,應(yīng)決定訴訟費用擔(dān)保的金額,并指令訴訟費用的擔(dān)保方式、提供擔(dān)保的期間。法院亦可對原告以外的其他人、以及上訴人、被上訴人作出訴訟費用擔(dān)保命令。
此外,審前救濟(jì)還包括:審前詢問證人;
勘察財產(chǎn);
對獨立的爭點或事項單獨審理;
交付特定貨物;
收回留置財產(chǎn)等。[15]
“英國民事訴訟中的審前程序”,載陳剛主編:《比較民事訴訟法》第3卷,中國人民大學(xué)出版社,2002年
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[1] Jack I. H. Jacob,The Fabric of English Civil Justice,London,Stevens & Sons,1987,p 70.
[2] John O’Hare & Kevin Browne,CIVIL LITIGATION,ninth Edition,Lodon,Sweet & Maxwell,2000,p 230.
[3] 本書引用的《民事訴訟規(guī)則》條款,皆參見徐昕譯:《英國民事訴訟規(guī)則》,中國法制出版社,2001年。本書對《民事訴訟規(guī)則》的引用皆簡為“規(guī)則”。
[4] Jack I. H. Jacob,“The Present Importance of Pleading” in The Reform of Civil Procedure Law, Sweet & Maxwell,1982,p 243.
[5] 參見本文之三“審前處理:無需開庭審理的案件處理程序”。
[6] John O’Hare & Kevin Browne:前注書,第32章第585-595頁。
[7] 同上注,第585頁。
[8] Jack I. H. Jacob,The Reform of Civil Procedure Law, Sweet & Maxwell,1982,p 221.
[9] Jack I. H. Jacob:前注書,第127頁。
[10] Jack I. H. Jacob:前注書,第349頁。
[11] [英]大衛(wèi)·巴納德:《英國民事訴訟法》,袁岳、陳偉雄等譯,西南政法學(xué)院校內(nèi)出版,1987,第84頁。
[12] John O’Hare & Kevin Browne:前注書,第468-472頁。該書還論述了American Cyanamid原則之例外。亦參見大衛(wèi)·巴納德:前注書,第87-92頁。
[13] See Supreme Court Practice,Vol. 1,paras. 29/1/5 et seq.
[14] 關(guān)于在外國資產(chǎn)的凍結(jié)令,參見Derby & Co. Ltd v. Weldon(Nos 3 and 4)([1990] Ch. 65)一案以及該案中引用的判例。
[15] Jack I. H. Jacob:前注書,第145-147頁。
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