�。ǜ鹚挠炎g）

　�。ㄒ唬�導(dǎo) 言

　　能力（capability）并不是一個(gè)極富魅力的詞。它帶有技術(shù)官僚的腔調(diào)，在某些人心中，它甚至暗示著這樣的景象，核戰(zhàn)爭戰(zhàn)略家因某種冒險(xiǎn)而殘忍的應(yīng)急計(jì)劃而高興得不停地搓著手。歷史上的布朗(Capability Brown)贊揚(yáng)土地（而不是人）的特定部分，其穩(wěn)定不變的根據(jù)是它們“具有能力”， 但這對于挽回這個(gè)術(shù)語的聲譽(yù)于事無補(bǔ)。幾年前當(dāng)我試圖根據(jù)一個(gè)人做有價(jià)值的活動或獲得有價(jià)值狀態(tài)的能力來探討處理福利（well-being）和利益（advantage）的某種特定方法時(shí)，也許我本可以選擇一個(gè)更好一點(diǎn)的詞。[1]采取這個(gè)詞是為了表示個(gè)人能夠做或成為的事物的不同組合——他或她能夠獲得的各種“功能”（functionings）。[2]

　　處理個(gè)人利益的能力方法關(guān)注的是，根據(jù)個(gè)人獲得各種作為個(gè)人生活的一部分且有價(jià)值的功能的實(shí)際能力來評價(jià)利益。相應(yīng)的處理社會利益的方法（既用于制度和政策的選擇，也用于加總評價(jià)）將個(gè)人的能力集作為構(gòu)成這種評價(jià)的信息基礎(chǔ)，并且是其中不可缺少的、核心的部分。它與使用其他信息聚焦的方法不同，比如說聚焦在個(gè)人效用（如快樂、幸�；蛴�望實(shí)現(xiàn)）、絕對或相對的富足(opulence)（如商品束、實(shí)際收入或?qū)嶋H財(cái)富）、消極自由的評估（如自由至上式的權(quán)利和無干涉規(guī)則的程序性實(shí)現(xiàn)）、自由手段的比較（例如，在羅爾斯正義理論中聚焦于“基本善”的持有）和作為正義平等基礎(chǔ)的資源持有的比較（例如，在德沃金的“資源平等”中）。

　　有幾位學(xué)者已經(jīng)對能力方法的不同方面進(jìn)行了討論、擴(kuò)展、使用和批評，由此，這種方法具有的優(yōu)點(diǎn)與困難也變得更為清晰了。[3]然而，還是需要對整個(gè)方法有一個(gè)更為清楚也更為連貫的論述，特別是鑒于對它的使用和評估所出現(xiàn)的一些解釋性問題。這篇論文試圖在一個(gè)基礎(chǔ)性層次上作一些澄清性分析。我也將簡略地對一些已經(jīng)做出的有益的批評進(jìn)行回應(yīng)。

　　（二）功能、能力和價(jià)值

　　能力方法關(guān)注的最原初概念是“功能”。功能代表了個(gè)人狀態(tài)的各部分——他在過一個(gè)生活時(shí)成功地做或成為的各種各樣的事物。一個(gè)人的能力反映了這個(gè)人能夠獲得的功能的不同組合，他或她可以從這個(gè)組合中選擇一個(gè)集合。[4]這種方法是基于這樣的觀點(diǎn)，即將生活作為各種“所為(doings)與所是(beings)”的組合，并且根據(jù)獲得有價(jià)值的功能的能力來評估生活質(zhì)量。

　　一些功能是非�；�礎(chǔ)的，如得到足夠的營養(yǎng)、保持健康等，出于明顯的理由，所有人都非常重視這些功能。其他的則可能更為復(fù)雜，但仍然得到廣泛地重視，如獲得自尊或具有社會完整性。然而，個(gè)體賦予這些不同功能（盡管它們可能都是有價(jià)值的）的權(quán)重可能有很大的差異。因此，對個(gè)體與社會利益的評估必須意識到這些差異。

　　在某類社會分析的語境下，例如，在處理發(fā)展中國家的極度貧困問題時(shí)，我們可以只用很少數(shù)量的功能和相應(yīng)的基本能力（例如，得到良好的營養(yǎng)和住所的能力，避免可避免的死亡或夭折的能力等），但卻可以取得相當(dāng)大的進(jìn)展。在其他的語境下，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般問題，這個(gè)清單將會更長也更具分歧性。

　　描畫相關(guān)功能時(shí)不得不面臨選擇。這種描畫形式總是允許有其他有待確定和包括進(jìn)來的“成就”。許多功能對于人們根本就不重要（如，使用特定牌子的洗衣粉——與其他洗衣粉大同小異）[5]。在描述和評估能力時(shí)，必須挑選出一組功能進(jìn)行評價(jià)，這是無法避免的問題。聚焦點(diǎn)必須與背后的關(guān)注與價(jià)值相關(guān)，正是根據(jù)這種關(guān)注和價(jià)值，某些可確定的功能是重要的，其他的則是微不足道和可忽略的。對于功能和能力的概念化來說，需要挑選和區(qū)分既不是尷尬之事，也不是唯一的困難。

　　（三）價(jià)值對象和評價(jià)空間

　　在評價(jià)工作中，我們可以區(qū)分兩個(gè)不同的問題：（1）價(jià)值對象是什么？（2）相應(yīng)的這些對象有多大的價(jià)值？雖然在形式上第一個(gè)問題是第二個(gè)的基本方面（在價(jià)值對象就是那些有正權(quán)重的對象的意義上說），然而，價(jià)值對象的確認(rèn)在實(shí)質(zhì)上還是首要的工作，這使得我們進(jìn)而能夠探討第二個(gè)問題。

　　并且，對正權(quán)重價(jià)值對象集合的確認(rèn)，本身就呈現(xiàn)了一個(gè)統(tǒng)轄性排序（x至少與y的排序一樣高，如果它能夠在每一個(gè)價(jià)值對象上產(chǎn)生的價(jià)值至少與y產(chǎn)生的同樣多）。可以表明，這種統(tǒng)轄性排序具有標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則性質(zhì)，如傳遞性等。在評價(jià)工作中，這種排序能夠讓我們?nèi)〉媚承┻M(jìn)展——往往是相當(dāng)大的進(jìn)展。[6]

　　價(jià)值對象的確認(rèn)確定了被稱為評價(jià)空間的東西。例如，在標(biāo)準(zhǔn)的功利主義分析中，評價(jià)空間由個(gè)人效用（根據(jù)快樂、幸�；蛴�望實(shí)現(xiàn)這些常見的術(shù)語來定義）組成。實(shí)際上，完整的評價(jià)方法還蘊(yùn)涵著一組“信息約束”，它直接排除了對各類信息（即那些并不屬于評價(jià)空間的信息）的評價(jià)性使用。[7]

　　能力方法主要關(guān)注的是價(jià)值對象的確認(rèn)，并根據(jù)功能和能夠行使功能的能力來看待評價(jià)空間。當(dāng)然，這本身就是一個(gè)深刻的評價(jià)性工作，但是回答問題（1），即確認(rèn)價(jià)值對象本身，這并不會對問題（2）（涉及到它們的相對價(jià)值）給出特定答案。后者要求進(jìn)一步的評價(jià)性工作。評價(jià)功能和能力的各種實(shí)質(zhì)性方法都可以屬于一般的能力方法。

　　評價(jià)空間的挑選本身就具有非常大的切割力，這既是因?yàn)樗鼘⒁恍�對象作為有價(jià)值的包含進(jìn)來了，也是因?yàn)樗鼘⒘硗庖恍┙o排除掉了。例如，因?yàn)樵u價(jià)空間的性質(zhì)，能力方法不同于功利主義評價(jià)（更一般地，福利主義評價(jià)[8]），它為各種人類行動和狀態(tài)本身具有價(jià)值留下了空間（既不僅僅是因?yàn)樗鼈兛梢援a(chǎn)生效用，也不僅僅是在它們產(chǎn)生效用的程度上）。[9]以能力的形式，它也為評價(jià)各種自由留下了空間。另外一方面，它并沒有賦予生活的手段或自由的手段（如實(shí)際收入、財(cái)富、富足、基本善或資源）以直接的（與衍生的相對）重要性。這些變量并不是評價(jià)空間的部分，盡管它們可以通過對包含在那個(gè)評價(jià)空間中的變量產(chǎn)生影響而間接地對評價(jià)產(chǎn)生影響。

　�。ㄋ模┠芰εc自由

　　過不同生活的自由反映在個(gè)人的能力集合中。個(gè)人的能力依賴于各種因素，包括個(gè)人性特征和社會安排。當(dāng)然，個(gè)體自由的充分論述必定遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止個(gè)人生活的能力，還需要注意個(gè)人的其他目標(biāo)（如，不與個(gè)人自己生活直接相關(guān)的社會目標(biāo)），但是人的能力構(gòu)成了個(gè)體自由的重要部分。

　　當(dāng)然，自由并不是一個(gè)沒有問題的概念。例如，如果我們沒有勇氣選擇以特定的方式生活，雖然如果那樣選擇，我們本可以那樣生活，就能夠據(jù)此說我們具有以那種方式生活的自由，即相應(yīng)的能力嗎？在此我的目的并不是試圖將這類或那類困難給掩藏起來。只要在自由概念中存在真正的模糊性，那么在能力的刻畫中就應(yīng)該反映出相應(yīng)的模糊性。這與一種方法論的立場相關(guān)，我在其他的地方捍衛(wèi)了這種立場，就是說，如果背后的思想具有本質(zhì)的含糊性，對那個(gè)思想的精確表述必須試圖把捉住那種含糊性而不是隱藏或消除它。[10]

　　自由的比較引起了有趣的評價(jià)問題。有時(shí)候有人這樣認(rèn)為，自由的評價(jià)必須獨(dú)立于其自由被評價(jià)的那個(gè)人的價(jià)值與偏好，因?yàn)樗�關(guān)注一個(gè)人具有的選擇“范圍”——而不是關(guān)注她如何評價(jià)那個(gè)范圍內(nèi)的成分，或者如何評價(jià)她從中選擇的東西。我從來不相信這是一個(gè)可成立的主張（盡管有些表面的合理性），但是一旦它是真的，它就將是一個(gè)相當(dāng)重大的結(jié)論，因?yàn)樗�能夠在成就的評價(jià)與自由的評價(jià)中打入一個(gè)楔子。特別是，如果那樣的話，我們就能夠獨(dú)立于——先于——對個(gè)人能夠從中做出選擇的備選項(xiàng)的評估，而對個(gè)體自由進(jìn)行評估。[11]

　　我們?nèi)绾文軌颡?dú)立于——或先于——對某個(gè)范圍內(nèi)的備選項(xiàng)的性質(zhì)的考慮來判斷那個(gè)選擇“范圍”的善性（goodness）呢？當(dāng)然，可以根據(jù)集包含關(guān)系（set inclusion）做出某些比較，例如，減少一個(gè)人能夠從中進(jìn)行選擇的“菜單”不會增加那個(gè)人的自由。[12]但是只要是在沒有一個(gè)集合是另一個(gè)集合的子集的情況下，我們必須超越這種“子集推理”。

　　一個(gè)簡單的替代就是簡單地把集合元素的數(shù)目算作反映選擇范圍的價(jià)值。[13]但是這種計(jì)數(shù)法程序?qū)е铝艘粋�(gè)相當(dāng)獨(dú)特的自由論述。這樣的結(jié)論是特別怪異的，一個(gè)人在“壞的”、“令人不愉快的”和“可怕的”三個(gè)備選項(xiàng)之間選擇的自由，竟然與一個(gè)人在“好的”、“優(yōu)秀的”和“超級棒的”這三個(gè)備選項(xiàng)之間選擇的自由是一樣的。[14]并且，總是可以在一個(gè)人已有的選項(xiàng)上添加一些無意義的選項(xiàng)（如扯頭發(fā)、切耳朵、削腳趾、或者跳窗），如果認(rèn)為這些增添能夠補(bǔ)償真正有意義的選項(xiàng)的失去，這將令人驚詫莫名。[15]選擇范圍內(nèi)的元素評估必定與在那個(gè)范圍內(nèi)選擇的自由的評價(jià)相關(guān)。[16]

　�。ㄎ澹┰u價(jià)目標(biāo)和獨(dú)特運(yùn)用

　　盡管價(jià)值對象的確認(rèn)和評價(jià)空間的確定都涉及到規(guī)范，但是規(guī)范的性質(zhì)必定恰恰依賴于評價(jià)的目標(biāo)。福利評估將把我們引向一個(gè)方向，根據(jù)個(gè)人的綜合目標(biāo)評估成就將我們引向有所不同的另一個(gè)方向，因?yàn)閭�(gè)人會追求不同于他們自己福利的目標(biāo)。每種類型的成就判斷都會與獲得成就的自由的評價(jià)不同，因?yàn)橐粋�(gè)人可以在自由方面占優(yōu)，但卻所得較少。

　　基于兩個(gè)不同的區(qū)分，我們可以在評估人類利益（advantage）時(shí)分出四層意義的評價(jià)興趣。一個(gè)區(qū)分是（1.1）個(gè)人福利的促進(jìn)，和（1.2）個(gè)人綜合能動性目標(biāo)的追求。后者包含了一個(gè)人有理由采取的目標(biāo)，這尤其可以包含不同于促進(jìn)他或她自己福利的其他目標(biāo)。因此，它能夠產(chǎn)生與福利排序不同的排序。第二個(gè)區(qū)分是（2.1）成就，和（2.2）獲得成就的自由。這個(gè)對照既可以應(yīng)用于福利視角也可以應(yīng)用于能動性視角，聯(lián)合這兩個(gè)區(qū)分就可以產(chǎn)生四種不同的與個(gè)人相關(guān)的利益概念，（1）“福利成就”，（2）“能動性成就”，（3）“福利自由”和（4）“能動性自由”。這些不同的概念（我在其他的地方做了更為廣泛的討論）當(dāng)然不是彼此無關(guān)的，但也并不是必然相等的。[17]

　　這四類利益中的每一種的評估都涉及到評價(jià)的運(yùn)用，但它們并不是同樣的評價(jià)運(yùn)用。它們也可以對與個(gè)人利益的評價(jià)與比較相關(guān)的問題產(chǎn)生不同的影響。例如，在決定一個(gè)人是否以這種方式受到剝奪，以致能夠要求他人或國家的支助時(shí)，可以認(rèn)為，個(gè)人的福利將比他的能動性成功顯得更具相關(guān)性（例如，國家可能有很好的理由來為人們提供克服饑餓或者疾病的支持，但對于幫助他來為他的英雄建一個(gè)紀(jì)念館來說，則不是如此，即使他自己賦予建紀(jì)念館的重要性大大超過消除他的饑餓與疾�。�。進(jìn)而，對于成年公民來說，在這個(gè)語境下，福利自由將比福利成就與國家政策更為相關(guān)（例如，國家有理由為個(gè)人提供充分的機(jī)遇來克服饑餓，但并不堅(jiān)持他必須接受那種提議并不再挨餓）。人際比較能夠具有多種不同類型，并具有各種可能的評價(jià)性興趣。盡管不同的評價(jià)目標(biāo)相互依賴，但是它們能夠產(chǎn)生相當(dāng)不同的運(yùn)用，這些運(yùn)用具有部分離散的聚斂性和相關(guān)性。

　�。�六）福利，能動性和生活標(biāo)準(zhǔn)

　　個(gè)人的福利成就可以視為對個(gè)人所處狀態(tài)的“福性（well-ness）”（而不是，比如，她對社會所作貢獻(xiàn)，或她在獲得綜合目標(biāo)上面的成功的善性）的評價(jià)。那么，這里涉及到的就是從自己的個(gè)人福利（welfare）的角度對他的狀態(tài)的構(gòu)成成分的評估。個(gè)人的不同功能將組成這些構(gòu)成成分。

　　當(dāng)然，這并不意味著個(gè)人的福利不可能是“涉他的（other-regarding）”。相反，“涉他性”關(guān)注的是，一個(gè)人的福利必定是通過個(gè)人自己的存在狀態(tài)的某些特征而起作用的。行善能夠讓一個(gè)人滿足，這也是重要的功能成就。在這種方法中，功能被視為福利性質(zhì)的核心，即使福利的源泉很可能在個(gè)人之外。

　　與福利相關(guān)的功能變化非常大，從基礎(chǔ)性的功能，如避免可避免的死亡與夭折、得到充分的營養(yǎng)、能夠到處活動等，到復(fù)雜的功能，如得到幸福、獲得自尊、參與共同體生活、無羞恥感地出現(xiàn)在公共場合等（最后一點(diǎn)得到了亞當(dāng)·斯密富有啟發(fā)性的討論[18]）。這里所肯定的是，功能組成了個(gè)人的存在狀態(tài)，而個(gè)人福利的評價(jià)必須采取評估這些構(gòu)成成分的形式。

　　如果評價(jià)目標(biāo)從檢驗(yàn)個(gè)人的存在狀態(tài)的“福性”轉(zhuǎn)到評估個(gè)人在追求他有理由促進(jìn)的所有目標(biāo)的成功時(shí)，那么這個(gè)工作就變成了對“能動性成就”而不是福利成就的評價(jià)。對于這個(gè)工作來說，功能空間將有更大的局限性，因?yàn)閭�(gè)人的目標(biāo)很有可能包括其他類型的目的（遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越個(gè)人自己的存在狀態(tài)）。另外，能動性成就與福利成就之間的差異不僅僅是空間的事情（前者將我們引向了超越自己的生活與功能的考慮），而且也是共有成分所得到的不同權(quán)重的問題（即，對于那些既適合個(gè)人福利也適合個(gè)人其他目標(biāo)的功能，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　能動性評價(jià)和福利評價(jià)也許會賦予可能是不同的權(quán)重）。

　　能動性成功的評估是比福利評價(jià)寬泛得多的工作。我們也可以考慮比福利評價(jià)“更窄”的工作，這其中特別重要的就是評價(jià)個(gè)人的生活標(biāo)準(zhǔn)。這也可以采取聚焦于個(gè)人功能的形式。但在這種情形中，我們將僅僅集中于那些來自于自己生活的性質(zhì)對于個(gè)人福利的影響，而不考慮那些“涉他性”目標(biāo)與非個(gè)人性關(guān)注。例如，由純粹涉他性成就引起的幸福（例如，在遙遠(yuǎn)國度的政治犯的釋放）能夠增加個(gè)人的福利，但是在任何明顯的意義上，并未提高他的生活標(biāo)準(zhǔn)。

　　在倫理學(xué)語境下，明確承認(rèn)個(gè)人福利可以受到他人生活性質(zhì)的影響，這當(dāng)然并不新鮮。即使是公元前三世紀(jì)的阿育王，他著名的“赦令（rock edicts）”在確定什么構(gòu)成對一個(gè)人的傷害時(shí)，已經(jīng)明顯地注意到了這個(gè)區(qū)分：“如果不幸降臨到了朋友、熟人、伴侶和與(前者)休戚相關(guān)的人身上，那么即使他們自己過得很好，[這種不幸]也是對他們自己的一種傷害�！盵19]沒有能力得到幸福被廣泛地視為一個(gè)重要功能（即使不是唯一重要的功能，除非在功利主義的享樂主義版本中）的缺失。這既可能是個(gè)人生活內(nèi)部的原因（如，生病、沒有充分的營養(yǎng)或者受到了剝奪），也可能是個(gè)人外部的原因（如，來自于對他人悲苦的同情帶來的痛苦）。盡管兩類因素都影響個(gè)人的福利，但是從評估中，特別是對個(gè)人生活標(biāo)準(zhǔn)的評估中，排除掉后一種因素看起來仍然是相當(dāng)合理的，因?yàn)楹笳咧饕�與他人而不是與自己的生活相關(guān)。[20]

　�。ㄆ撸�為什么是能力，而不僅僅是成就？

　　前面對福利成就和生活標(biāo)準(zhǔn)的討論是與功能而不是與能力相關(guān)。這種討論是為了依次引入不同的問題，即使最終我們將采取一種整體觀點(diǎn)。事實(shí)上，能力方法，如術(shù)語所表明的，將能力集看成是主要的信息基礎(chǔ)。我們?yōu)槭裁葱枰獙⑽覀兊淖⒁饬�從功能擴(kuò)展到能力呢？

　　首先，我們要注意到能力是根據(jù)功能來衍生地定義的。在功能空間中代表著n維功能的任一點(diǎn)都反映了個(gè)人的（與這種評價(jià)相關(guān)的）所為與所是的組合。能力就是這樣一種n維功能的集合，反映了各種不同的個(gè)人所為與所是的組合，在其中個(gè)人可以選擇任何一種組合。[21]因此，能力是在功能空間中定義的。如果一個(gè)功能成就（以n維功能的形式）是那個(gè)空間中的一個(gè)點(diǎn)，那么能力則是這些點(diǎn)（代表可以從中選出一個(gè)n維功能的備選的n維功能）的集合。

　　其次，能力集包含了實(shí)際被選擇的n維功能的信息，因?yàn)樗�明顯也是在可行n維功能之中。能力集的評價(jià)可以基于對從那個(gè)集合中選擇的特定n維功能的評估。因此，根據(jù)這種已獲得的功能組合的評價(jià)，是基于作為整體的能力集的評價(jià)的一個(gè)“特例”。在這個(gè)意義上，福利成就可以基于能力集來評估，即使當(dāng)沒有自由類型的概念影響到那個(gè)成就時(shí)也是如此。在這種情形中，在基于評估福利成就這種評價(jià)目標(biāo)來評價(jià)能力集時(shí)，我們只需要將能力的價(jià)值與在其中已經(jīng)獲得的n維功能的價(jià)值相等同即可。將能力集的價(jià)值等同于那個(gè)集合中一個(gè)元素的價(jià)值的程序被稱為“元素評價(jià)”。[22]

　　非常清楚，根據(jù)能力而不是直接根據(jù)已獲得的，或被選擇的，或最大值的n維功能來看待福利評價(jià)的話，至少不會有任何的信息損失。盡管這表明了能力的信息基礎(chǔ)至少與那種已獲得功能的信息基礎(chǔ)是同樣充分的，偏好于能力視角的主張，事實(shí)上比這要更強(qiáng)。這個(gè)擴(kuò)展的好處來自于兩個(gè)相當(dāng)不同類型的考慮。

　　第一，我們可能不僅僅對考察“福利成就”感興趣，而且對“福利自由”也感興趣。一個(gè)人過得好與生活得好的實(shí)際自由既在個(gè)體評價(jià)也在社會評價(jià)上是重要的。[23]即使我們接受這個(gè)觀點(diǎn)（這馬上就會受到質(zhì)疑），即福利成就僅僅取決于所獲得的功能，個(gè)人的“福利自由”還是將代表這種自由，即享有與能力集中的不同的n維功能相關(guān)的各種可能的福利的自由。[24]

　　第二，自由對于個(gè)人福利而言具有內(nèi)在重要性。自由地行動和能夠作出選擇直接就可以產(chǎn)生福利，不僅僅是因?yàn)樽杂煽梢允沟酶�好的備選項(xiàng)成為可能。這種觀點(diǎn)與標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)者理論中的假定相反，它認(rèn)為可行選擇集合的貢獻(xiàn)只能根據(jù)其中最好元素的價(jià)值進(jìn)行判斷。[25]即使消除可行集合（如預(yù)算集）中的所有其他元素，只要被選擇的最好的元素還在，在那個(gè)理論中，就沒有任何真正的損失，因?yàn)樵谀欠N觀點(diǎn)中，選擇自由本身并不重要。

　　相反，如果選擇被視為生活的一個(gè)部分（“做x”明顯不同于“選擇做x并且做它”），那么即使是“福利成就”也不必是獨(dú)立于反映在能力集中的自由的。[26]在那種情形中，“福利成就”和“福利自由”都不得不根據(jù)能力集來評估。兩者都必須涉及到一個(gè)以非元素評價(jià)方式（即，不通過元素的評價(jià)來限制能力集的信息內(nèi)容）來進(jìn)行的“集評價(jià)”。

　　在自由的評價(jià)和自由與成就的關(guān)系中涉及到許多形式的問題。[27]事實(shí)上，能夠通過注意到一種“反事實(shí)”機(jī)會來對功能進(jìn)行“精細(xì)的”刻畫，這樣仍然可以保持福利成就與n維功能相關(guān)聯(lián)的特征，并且不用失去福利成就與那個(gè)人享受的選擇自由之間的實(shí)質(zhì)性聯(lián)系。相應(yīng)于功能x，一個(gè)精細(xì)化的功能(x/S)采取“從集合S中選擇功能x并且具有它”的形式。[28]

　　某些時(shí)候甚至我們的日常語言也以精細(xì)化的方式來表示功能。例如，齋戒就不僅僅是挨餓，而是通過拒絕吃而挨餓。這個(gè)差別在許多社會語境下都是重要的：例如，我們可能試圖消除非自愿的挨餓，但是不愿禁止齋戒。以精細(xì)化的方式看待功能的重要性與選擇在我們生活中的重要性相關(guān)。以上只是在福利語境中討論了能力集之中涉及到的選擇的作用，但是類似的主張也同樣適用于對能動性成就和生活標(biāo)準(zhǔn)的評估。[29]

　�。ò耍┗�本能力與貧困

　　對于某些評價(jià)工作來說，確認(rèn)一個(gè)具有關(guān)鍵重要性的能力子集，用來處理已經(jīng)被我們認(rèn)識到的“基本需要”[30]，這將是非常有用的。我們能夠?qū)σ唤M需要的極端緊迫性取得相當(dāng)程度的一致。滿足得到廣泛承認(rèn)的緊迫要求，這可以被恰當(dāng)?shù)刭x予道德上和政治上的重要性。[31]

　　能夠很好地論證，在具有基礎(chǔ)性剝奪時(shí)，實(shí)現(xiàn)某種“基本能力”的平等是處理平等主義特別可行的方法。[32]森(1980)所使用的“基本能力”這個(gè)術(shù)語旨在分離出將某些特別重要的功能滿足到最低的足夠水平的能力。這種基本能力的最低可接受水平的確認(rèn)（低于此，人們可以被視為受到了可恥的剝奪），能夠?yàn)樘幚碡毨�提供可能的方法，我將對這種策略與傳統(tǒng)的集中于收入的貧困理論之間的關(guān)系作一評論。但是同樣重要的是認(rèn)識到，能力方法的使用并不僅僅限于這些基本的能力。[33]

　　現(xiàn)在轉(zhuǎn)向貧困分析，確認(rèn)基本能力的一種最低限度的組合是解決貧困的分析與度量問題的好方法。與那種集中將收入不足當(dāng)作確認(rèn)貧困的標(biāo)準(zhǔn)所獲得的結(jié)論相對比，它能夠?qū)е乱粋�(gè)非常不同的結(jié)論。[34]在不同的個(gè)體和不同的社會之間，收入轉(zhuǎn)化為基本能力的差異是非常大的，因此，最低可接受水平的基本能力可以通過差異很大的最低的足夠收入水平來達(dá)到。以貧困為中心的收入觀，基于確定一個(gè)人際不變的“貧困線”收入，在確認(rèn)和評價(jià)貧困時(shí)具有非常大的誤導(dǎo)性。

　　盡管如此，有時(shí)候有人提出這樣的觀點(diǎn)，在某種意義上說，貧困必定是收入不足的問題，而不是能力的缺失，這可能暗示處理貧困的能力方法是本質(zhì)上錯(cuò)誤的。這種反對意見既忽略了貧困分析背后的動機(jī)，也忽略了在能力缺失與收入不足之間的對應(yīng)關(guān)系，特別是當(dāng)后者是通過注意收入與能力關(guān)系的參數(shù)變化而加以定義的時(shí)候。

　　由于收入并不是因?yàn)樽陨淼木壒识�被欲望，任何基于收入的貧困觀必須參照——直接或間接地——那些用收入作為手段來促進(jìn)的基本目的。實(shí)際上，在欠發(fā)達(dá)國家的相關(guān)貧困研究中，收入“貧困線”通常是通過明確地參考營養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)而推衍出來的。一旦認(rèn)識到收入與能力之間的關(guān)系在不同的共同體和相同共同體的不同人之間具有差異，那么為了達(dá)到同樣的最低可接受水平的能力所需要的最低足夠的收入水平將被視為變量——依賴于個(gè)人與社會的特征。然而，只要通過提高收入水平能夠獲得最低的能力（給定能力所依賴的其他的個(gè)人性與社會性特征），那就能夠（對于確定的個(gè)人性與社會性特征來說）確認(rèn)為了達(dá)到最低可接受的能力水平所需要的最低的足夠的收入。一旦這個(gè)對應(yīng)關(guān)系確立了，那么貧困究竟是根據(jù)基本能力的缺失或者是根據(jù)沒有達(dá)到相應(yīng)的最低的足夠的收入來定義，就不重要了。[35]

　　因此，把貧困作為基本能力的缺失這種動機(jī)上更為準(zhǔn)確的描述也可以根據(jù)收入不足的更為傳統(tǒng)的表述來理解。表述上的差異是無關(guān)緊要的。真正重要的是注意在收入與能力的關(guān)系上的人際與社會間的差異。這正是貧困的能力分析的獨(dú)特貢獻(xiàn)之所在。

　�。ň牛┲虚g福利、功能和能力

　　迄今為止，我在本文中主要關(guān)注的是澄清與整合能力方法的基本特征，盡管我已經(jīng)利用機(jī)會附帶地回應(yīng)了對于這些方法提出的某些批評。在本節(jié)與下一節(jié)中，我考慮兩種不同的批評思路——分別由科亨（Cohen）和努斯鮑姆（Nussbaum）所提出——這些思路主張用其他不同的分析與評估方式來處理福利與生活質(zhì)量的問題。

　　在本卷（指本文收入其中的《生活質(zhì)量》一書）中科亨的論文和其他的地方（Cohen, 1989, 1990），他對我的關(guān)于能力的論著（也包括其他的理論——功利主義者，約翰·羅爾斯（John Rawls），羅納德·德沃金(Ronald Dworkin)，托馬斯·斯坎倫(Thomas Scanlon)等）進(jìn)行了批判性評估，同時(shí)給出了他自己對于“什么的平等？”問題的回答。在能夠合理的給出贊譽(yù)的地方，他非常慷慨，他的評價(jià)在很多方面是正面的。但是他做出的批評，如果可以成立，那么將表明我試圖提出的能力方法背后既有概念上的不足，也有重大的動機(jī)混淆。

　　科亨的主要論題是，在我的論文“什么的平等？”（Sen, 1980）中，我“在那個(gè)單一名稱[能力]之下引出了個(gè)人條件的兩個(gè)不同的方面。這個(gè)被忽視的二元性一直存留在[我]隨后的作品中。”“評估的兩個(gè)方面或維度應(yīng)該引起平等主義的興趣，但是把它們中的一個(gè)描述為‘能力’是不恰當(dāng)?shù)摹保╬.17）。一個(gè)方面關(guān)注的是“個(gè)人能夠做某些基本的事情”�？坪喟蚜硗庖粋�(gè)方面稱為中間福利（midfare），因?yàn)椤八�在某種意義介于物品（goods）和效用之間”。“中間福利由物品（goods）所產(chǎn)生的個(gè)人狀態(tài)所構(gòu)成，憑借這種狀態(tài)，效用水平獲得它們所具有的價(jià)值”（p.18）。

　　科亨認(rèn)為對于規(guī)范性理解來說，中間福利的維度是重要的。他正確地注意到，我強(qiáng)調(diào)了個(gè)人的狀態(tài)，將它與那種有助于產(chǎn)生那種狀態(tài)的商品和由那種狀態(tài)所產(chǎn)生的效用區(qū)分開。例如，“我們必須觀察她的營養(yǎng)水平，而不僅僅是，如羅爾斯所做的，注意她的食物供給，或者，如福利主義那樣，注意她從吃食物中所得到的效用�！薄暗�是”，科亨認(rèn)為，“這個(gè)重要的且富有啟發(fā)性的重新定向并不等同于聚焦于個(gè)人的能力”。“能力，和能力的運(yùn)用，僅僅只形成了居中的中間福利的一個(gè)部分”（p.19）。“中間福利是物品的產(chǎn)物，這種物品又轉(zhuǎn)而產(chǎn)生效用，中間福利并沒有與能力共同的外延。因此‘能力’是中間福利的一個(gè)壞名稱”（p.20）。

　　這個(gè)區(qū)分正確嗎？我相信是的。要注意的第一件事情就是科亨的中間福利與我所謂人的功能，而不是與能力相對應(yīng)。兩者是相關(guān)的，但它們并不相同。事實(shí)上，這個(gè)區(qū)分正是能力方法的基本部分，承認(rèn)它沒有任何尷尬之處。真正的問題在于別處，也就是在于，給定福利與功能（或中間福利）之間明顯的聯(lián)系，能力集在分析福利時(shí)是否具有任何相關(guān)性——科亨認(rèn)為前一種聯(lián)系對于福利分析已經(jīng)足夠了。這是在本文的前面（第7節(jié)）以較不確定的形式論述過的問題。相對于能力視角而言，科亨偏好于功能或中間福利視角，這與那個(gè)實(shí)質(zhì)性論題相關(guān)。

　　在第7節(jié)中，能力集對于福利分析的相關(guān)性基于兩個(gè)根據(jù)得到了捍衛(wèi)，（1）它與福利自由的聯(lián)系（即使福利成就僅僅依賴于所獲得的n維功能），和（2）對于福利成就自身而言，自由可能具有的重要性（因此能力集具有重要性）。

　　第二個(gè)主張是兩個(gè)主張中更具有爭議的，我相信它是正確的。但是我也將斷言，即使它是不正確的，能力方法依然不會失去其光澤。正如在第7節(jié)所討論的，根據(jù)所獲得的n維功能（或中間福利）來評估福利只是基于“元素評價(jià)”的能力視角運(yùn)用的一種特殊情形。這一點(diǎn)在科亨的分析中變得模糊起來，因?yàn)樗�相信，“能力的運(yùn)用”必定是相當(dāng)“積極的”活動。科亨爭辯說，“如果森進(jìn)一步認(rèn)為‘福利的中心特征就是獲得有價(jià)值功能的那種能力’，那么我就無法接受……從這個(gè)觀點(diǎn)中產(chǎn)生出來的那種競技熱（athleticism）”，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　在這個(gè)時(shí)候，他就被這種診斷誤導(dǎo)了�？坪嘟o出的例子（如小孩子由于他們父母活動的結(jié)果而得到良好的營養(yǎng)和溫暖），清楚地表明具有中間福利（或享用功能）不必是一種特別活躍的活動。我看不到有任何理由來反對這一點(diǎn)，因?yàn)槲覐膩砭蜎]有意圖一種競技熱，盡管科亨明顯地為我使用的如“能力”和“獲得”等詞而被誤導(dǎo)了。[36]

　　但是現(xiàn)在讓我們從底線的捍衛(wèi)轉(zhuǎn)向這樣的主張，自由的一種積極實(shí)施對于個(gè)人的生活質(zhì)量與獲得的福利是有價(jià)值的。很明顯，在小孩子（或有精神疾病的人）的情形中，這種考慮沒有直接的相關(guān)性，因?yàn)樗麄儾惶幵谀軌蚝侠淼膶?shí)施選擇自由的地位（盡管小孩子有時(shí)候能夠令人驚訝地做出中肯、審慎和持久穩(wěn)固的選擇）。對于那些處于能夠以合理方式做出選擇并且重視那種選擇自由的人來說，如果選擇的自由被否定了的話，很難認(rèn)為他們的福利成就不會受到影響，即使（非精細(xì)化的）功能向量（或中間福利）能夠由他人的行動得以保證。甚至在科亨對中間福利的分析中，我本來就應(yīng)該想到，正如可以用“精細(xì)化”的術(shù)語重新定義各種功能一樣，我們也必須用幾乎同樣的方式來發(fā)現(xiàn)某些空間，以便用包含選擇的術(shù)語來看待中間福利（如第7節(jié)中所討論的）。如果做了這個(gè)工作，那就相當(dāng)于包含了能力集之中的實(shí)質(zhì)性考慮，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了僅僅聚焦于已獲得的——非精細(xì)化的——功能向量（如在第7節(jié)中所討論的）。

　　自由具有很多方面。以一個(gè)人喜歡的方式生活的自由可以得到他人選擇的巨大幫助，只根據(jù)由一個(gè)人自己的主動選擇來看待成就將是錯(cuò)誤的。個(gè)人獲得各種有價(jià)值的功能的能力可以由公共活動與政策來大大加強(qiáng)，[37]因?yàn)槟莻�(gè)理由，能力的這些擴(kuò)展對于那個(gè)人的自由是非常重要的。實(shí)際上，在別處我已經(jīng)論證了“免于饑餓的自由”或“免于瘧疾的自由”不必（像有時(shí)候它們被描述的那樣）僅僅是花言巧語；
由于那種改變流行病和社會環(huán)境的公共政策，以一個(gè)人喜歡的方式生活的自由可以在真正的意義上得到加強(qiáng)。[38]但是自由有那個(gè)方面的事實(shí)并不能否定作為自由生活重要成分的、由個(gè)人自己做出的主動選擇的相關(guān)性。正是因?yàn)檫@種成分的出現(xiàn)（而不是其他成分的缺失），在能力集中的成分之間進(jìn)行選擇才對于個(gè)人的生活質(zhì)量與福利具有明顯的相關(guān)性。

　　但是假定我們接受（我相信是錯(cuò)誤的）自由的這種成分對于個(gè)人福利確實(shí)沒有直接影響。在那種情形中，能力視角將仍然能夠通過元素評價(jià)來將福利成就與已獲得的（非精細(xì)化的）功能（或中間福利）相關(guān)聯(lián)。將福利自由與能力集相聯(lián)系的需要仍然存在。實(shí)際上這是贊成使用能力集來分析福利（在這種情形中，就是福利自由）的第一個(gè)主張（在第7節(jié)，pp.38-9）。

　　正如這篇論文前面所討論的，[39]對于個(gè)人行為和社會政策的許多問題來說，福利自由都是一個(gè)相關(guān)而且重要的概念。如果已獲得的（以非精細(xì)化方式定義的）功能（或中間福利）就是所有重要的東西，那么我們會如同擔(dān)憂挨餓的窮人那樣擔(dān)憂富人的齋戒。如果我們更關(guān)注消除前者的饑餓，它主要是因?yàn)楹笳哂械玫搅己脿I養(yǎng)的能力，但是選擇不這樣做；
而前者缺乏這種能力而被迫進(jìn)入挨餓狀態(tài)。兩者可能都有相同的中間福利，但是他們在能力上不同。能力在政治和社會分析中確實(shí)具有重要性。

　　事實(shí)上，就動機(jī)而言，聚焦于能力（除了已獲得的功能外）與科亨在其他地方表明的對“得到利益的途徑”的關(guān)心并沒有什么不同。科亨在他的提議中寫道：

　　“利益（advantage）”就是森更廣泛地構(gòu)想的“功能”，是既無法還原為資源束的、也無法還原為他的福利（welfare）水平的個(gè)人可欲狀態(tài)的異質(zhì)性集合。盡管“途徑”包括了這個(gè)術(shù)語一般所覆蓋的范圍，但我將它的意義擴(kuò)展到這樣的條款：一個(gè)人實(shí)際具有的任何東西都可以算為他有途徑得到的東西，無論他是如何得到它的。因此，即使他得到它沒有使用任何通常意義上的途徑（因此也沒有使用能力）。例如，如果一個(gè)人享有免于瘧疾的自由，是因?yàn)樗�人已�?jīng)摧毀了瘧疾蟲，那么在我的特殊意義上，這種免于得瘧疾的自由也是這個(gè)人有途徑得到的（Cohen,p.28）。

　　以這種方式來“擴(kuò)展”“途徑的含義”，我認(rèn)為沒有任何困難。我享有的“途徑”可以不由我自己創(chuàng)造。但是這同樣適用于自由和能力。一個(gè)人具有過那種沒有瘧疾的生活的自由（或者，換個(gè)稍微不同的說法，他選擇過免于瘧疾的生活是可行的）的事實(shí)可能完全是由于他人的行動（如，醫(yī)療研究者、流行病學(xué)者、公共衛(wèi)生工作者），但是這并沒有危及這樣的事實(shí)，他實(shí)際能夠過沒有瘧疾的生活，并且具有能力（主要?dú)w功于他人）來獲得這樣一種生活。[40]

　　這樣來使用“自由”和“能力”這種術(shù)語，我甚至看不到它們對于日常用法有很大的“擴(kuò)展”（即使在任何意義上這都不是核心問題）。[41]實(shí)際上，即使“免于瘧疾的自由”的表述——科亨也使用這樣的表述——也暗示了這樣的事實(shí)，即日常語言并沒有對“自由”這個(gè)術(shù)語的使用采取狹隘的觀點(diǎn)。類似地，也沒有這樣的潛在假設(shè)，僅僅當(dāng)我們能夠自己去消除瘧疾蟲的時(shí)候我們才能說具有過不得瘧疾的生活的能力。

　　現(xiàn)在轉(zhuǎn)向由科亨提出的另一個(gè)問題，真正有趣的問題不是“得到利益的途徑平等”是否與一般的“能力”相吻合，因?yàn)槟芰Γㄈ缜八�討論的）是個(gè)更多變的概念，它的特定特征必定與運(yùn)用的“評價(jià)目的”相關(guān)（例如，在那種運(yùn)用中的焦點(diǎn)是“能動性”還是“福利”）。但是如果利益是具體地根據(jù)福利來理解（忽視能動性方面），那么科亨的“得到利益的途徑平等”實(shí)際上將非常類似于福利自由的平等，而后者是根據(jù)從那個(gè)視角出發(fā)的對能力集的評價(jià)來定義的。[42]

　　科亨分析中引出的對許多不同問題的區(qū)分，在能力中都得到了論述，但是它們需要分別的處理。盡管在他的與我的關(guān)注焦點(diǎn)之間仍然有實(shí)質(zhì)性的差異（例如，關(guān)于選擇作為生活質(zhì)量的構(gòu)成成分的重要性），但是科亨的分析非常有助于確定某些焦點(diǎn)問題與關(guān)切，這些都需要更為清楚的論述。

　　（十）亞里士多德式的聯(lián)系與對比

　　在早前的作品中我對能力方法與亞當(dāng)·斯密和卡爾·馬克思所用的論證之間的聯(lián)系做了評論。[43]然而，看起來它是與亞里士多德關(guān)于人類善的觀點(diǎn)之間存在著最強(qiáng)有力的概念性聯(lián)系�，斏�•努斯鮑姆(1988，1990) 已經(jīng)富有啟發(fā)性地討論對于“政治分配”的亞里士多德式的分析，以及它與能力方法的聯(lián)系。亞里士多德關(guān)于人類善的論述明顯與這樣的必然性相聯(lián)，即“首先確定人的功能”，然后開始探討“積極生活”。[44]在亞里士多德的政治分配理論中，行使功能的能力的公平分配具有核心的地位。在解釋亞里士多德關(guān)于倫理學(xué)與政治學(xué)的大量作品時(shí)，能夠發(fā)現(xiàn)某種模糊性，他所提出的不同命題之間實(shí)際上也存在著張力，但是他對個(gè)人功能與能力的根本重要性的承認(rèn)看起來是足夠清楚的，在分配安排的政治語境之下，則尤其如此。

　　盡管亞里士多德式的聯(lián)系無疑是重要的，但也應(yīng)該注意到在我所謂能力方法中使用功能與能力的方式，與亞里士多德自己的分析中使用它們的方式有著實(shí)質(zhì)性的差異。如努斯鮑姆（1988）所說，亞里士多德相信，“只有一組功能（至少在某個(gè)一般的層次上）在事實(shí)上構(gòu)成了人類好生活（good living）”（p. 152）。這個(gè)觀點(diǎn)與這里所提出的能力方法并不是不相容的，但是無論如何，并不為它所要求。

　　能力方法實(shí)際上被用來（如，在Sen, 1983c, 1984）論證，盡管“能夠參與共同體的生活”和“無羞恥感地出現(xiàn)在公共場合”等能力對商品的要求在不同的共同體之間變化很大（因此在商品空間中給予了“貧困線”以相對性特征），但是通過使用這些商品實(shí)現(xiàn)的能力則變化甚少。這個(gè)論證（表明了在一個(gè)更為內(nèi)在的層次上變化很小）與亞里士多德的“非相對的美德”有著清晰的聯(lián)系，但是亞里士多德的唯一性主張?jiān)谶@方面則走得遠(yuǎn)得多。[45]

　　作為一個(gè)亞里士多德主義者，努斯鮑姆也注意到了這個(gè)區(qū)分，并指出了亞里士多德基于對人類本性的特定理解而堅(jiān)定地使用了客觀主義框架。她的表述如下：

　　那么，在我看來，在對功利主義的福利論述的批評中，森需要比他迄今為止所做的表現(xiàn)得更為徹底，其辦法是引入對于人類功能的一種客觀的規(guī)范性論述，并且描述一個(gè)客觀的評價(jià)程序，據(jù)此，功能可以根據(jù)它們對于良善的人類生活的貢獻(xiàn)而得到客觀的評估。[46]

　　我承認(rèn)，實(shí)際上這將是消除能力方法的不完備性的一種系統(tǒng)的方式。對于任何往那條路線上行進(jìn)的人，我是樂觀其成的。我難以接受這是唯一路線的原因，部分地是因?yàn)檫@樣的關(guān)注，即人類本性的這種觀點(diǎn)（對于人類的好生活來說只有唯一的一組功能）可能被神經(jīng)過敏地規(guī)定得過于具體了，另外也來自于我試圖為這種方法中的客觀主義類型的性質(zhì)與重要性進(jìn)行論辯。但是事實(shí)上，我不妥協(xié)的主要原因是來自于這樣的考慮，一般而論的能力方法的使用并不要求采取那條路線，能力方法具有的審慎的不完備性允許采取也有某種合理性的其他路線。事實(shí)上，在我看來正是一般性方法（需要與特定的完備性評價(jià)藍(lán)圖區(qū)分開來）的有益性和它的可行性提供了很好的理由，讓我們將能力方法的一般情形（其中尤其包括亞里士多德的理論）與只采取這種亞里士多德理論的特定情形區(qū)分開。

　　事實(shí)上，無論我們是否完全追隨亞里士多德的路線（作為一種實(shí)踐評價(jià)理論，它也需要大量的擴(kuò)展，或者采取其他特定的路線），無可懷疑的是，相對于他對于人類之善的本性的特定形式的辯護(hù)而言，亞里士多德用來驅(qū)動他的方法的一般論證具有更為寬泛的相關(guān)性。這一點(diǎn)尤其適用于亞里士多德拒絕將富足作為成就的標(biāo)準(zhǔn)（拒絕將收入與財(cái)富作為標(biāo)準(zhǔn)），同樣適用于他根據(jù)有價(jià)值的活動（而不是像某些功利主義程序中，取決于對心理狀態(tài)的理解）對于幸福（eudaimonia）的分析，以及他對于考察選擇人類活動的程序的必要性的肯定（從而強(qiáng)調(diào)了自由作為生活的組成部分的重要性）。

　�。ㄊ�一）不完備性和實(shí)質(zhì)

　　亞里士多德式批評指向了一個(gè)更一般的論題，即能力方法的“不完備性”論題——無論在產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性判斷還是在提供綜合的評價(jià)理論上都是如此。非常不同的特定價(jià)值理論都可能與能力方法是一致的，都有從功能與能力中挑選價(jià)值對象的共同特征。而且，能力方法可以與決定相對權(quán)重的不同方法與實(shí)際評價(jià)的不同機(jī)制一起使用。這種方法，如果視為算法評價(jià)理論的話，將是明顯地不完備的。[47]

　　有人很可能這么問：為什么在列出一個(gè)一般性方法之后就停止下來，留下各種環(huán)節(jié)需要填充，而不是“完成這個(gè)任務(wù)”呢？這樣做背后的動機(jī)與如下的認(rèn)識相關(guān)，在能力方法的可操作性上達(dá)成的一致——對價(jià)值對象的“空間”性質(zhì)達(dá)成的一致——并不預(yù)設(shè)對于如何完成這種評價(jià)工作達(dá)成了一致。即使我們對于價(jià)值對象（在這個(gè)情形中，指個(gè)人的功能與能力）的一般性質(zhì)達(dá)成合理的一致，還是既有可能對決定相對權(quán)重背后的確切根據(jù)產(chǎn)生分歧，也有可能對選擇的實(shí)際相對權(quán)重持有分歧[48]。如果達(dá)成合理的一致在政治與社會倫理中被視為核心的、重要的根本性質(zhì)，[49]那么在提出一般方法后止步不前的理由就不是如此難以理解了。能力方法可以與若干不同的實(shí)質(zhì)性理論相一致并且組合在一起，這個(gè)事實(shí)不必使人感到困惑。

　　十分有趣的是，盡管有這種不完備性，但是能力方法還是具有非常大的“切割力”。支持能力方法的主張的更有挑戰(zhàn)力的部分，恰恰在于它所否認(rèn)的東西。它與基于效用的標(biāo)準(zhǔn)方法不同的地方在于，它不堅(jiān)持只重視幸福（而是將它視為幾個(gè)重要的價(jià)值對象之一），或者只重視欲望實(shí)現(xiàn)（而是把欲望看個(gè)人自己珍視的東西的有用的但只是不完備的并經(jīng)常受到扭曲的證據(jù)）[50]。它與其他的非功利主義方法不同的地方在于，不將這些東西放入價(jià)值對象之中，如一般而論的基本善（只是在衍生的和工具性的意義上才承認(rèn)這些羅爾斯重點(diǎn)考察的變量，而且只是在這些善能夠促進(jìn)能力的范圍內(nèi)才承認(rèn)它們），或者一般而論的資源（只是考慮到這些資源對于功能與能力的影響才重視德沃金式的視角）等等[51]。組成我們生活的各種各樣的功能與能力具有內(nèi)在的意義和重要性，一般地承認(rèn)這一點(diǎn)確實(shí)具有很大的切割力，但是它不需要以在這些不同的功能或能力的相對價(jià)值，或決定那些相對價(jià)值的具體程序上達(dá)成先天的一致為基礎(chǔ)。

　　實(shí)際上，我們能夠論證如下的做法可能是一種錯(cuò)誤：除非得到一個(gè)精確的決定相對權(quán)重的機(jī)制，或者——就“不完備性”的另一個(gè)方面而言——直至達(dá)到對于價(jià)值形而上學(xué)的一種精確解釋，我們就要義無反顧地繼續(xù)前進(jìn)。在從元倫理的（涉及到客觀性的論題）到動機(jī)的不同層次上，不同的倫理理論之間存在實(shí)質(zhì)性的差異。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　對于政治和社會哲學(xué)來說，要求我們在對評價(jià)空間的選擇上達(dá)成一致之前，必須解決所有這些一般性論題，這種做法才是明智的，這一點(diǎn)并不是顯而易見的。正如在實(shí)際運(yùn)用中對實(shí)際權(quán)重的利用是立足于對權(quán)重在某個(gè)范圍內(nèi)的可變性的接受（我已經(jīng)在使用能力方法的語境下討論過這一點(diǎn)[52]），甚至使用這種方法的一般理論依據(jù)也可以與對根本問題的某些范圍的回答相一致。

　�。ㄊ�二）結(jié)論

　　在這篇論文中我試圖討論處理評價(jià)的能力方法的主要特征：它的主張、它的使用、它的理論依據(jù)、它的問題。我也回應(yīng)了對于這種方法的某些批評。我不打算總結(jié)這篇論文的主要內(nèi)容，但是在結(jié)束前，我還是要強(qiáng)調(diào)能力方法對于目標(biāo)多元性的相關(guān)性。

　　與不同的評價(jià)價(jià)值目標(biāo)相關(guān)，存在著不同的評價(jià)性問題。這些區(qū)分中重要的是福利與能動性，成就與自由。從這兩個(gè)區(qū)分可以得出個(gè)人內(nèi)部的評估與人際比較的四種類型（即，福利成就，福利自由，能動性成就，能動性自由），它們是彼此相關(guān)的，但并不是等同的。能力方法可以用于這些不同類型的任一種評價(jià)，盡管并不具有同樣的相關(guān)性。對于評估福利——無論是體現(xiàn)為成就還是體現(xiàn)為自由——以及判斷生活標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)問題，這種方法是特別有意義的。

　　就社會判斷而言，個(gè)體評價(jià)直接進(jìn)入了社會評估。即使使用能力方法的最初動機(jī)是為了探查“什么的平等？”（Sen, 1980）的問題，但是，這個(gè)方法的使用，如果對于平等是成功的，就不必僅僅限于平等。[53]這種方法在平等主義運(yùn)算中的可操作性取決于根據(jù)能力看待個(gè)人利益的合理性，如果承認(rèn)接受這種合理性，那么相同的一般視角也可以看成是與其他類型的社會評價(jià)與加總相關(guān)的。

　　能力視角潛在的廣泛意義不應(yīng)讓我們感到吃驚，因?yàn)槟芰Ψ椒�關(guān)注的是表明特定空間之于評價(jià)個(gè)人機(jī)會與成功的中肯性。在任何社會計(jì)算中，如果個(gè)體利益具有構(gòu)成上的重要性，那么那個(gè)空間就具有潛在的重要性。

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　　注釋

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　　*對于有幫助的討論，我特別感謝G.A. Cohen, Partha Dasgupta, Jean Dreze, Hilary Putnam, Ruth Anna Putman, Martha Nussbaum, Derek Parfit, John Rawls, John Roemer和Thomas Scanlon。

　　**本文的翻譯得到了徐向東老師和應(yīng)奇老師的幫助，在此表示感謝。

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　　[1] 這是在1979年五月在斯坦福大學(xué)所做的唐納講座（‘什么的平等？’），隨后出版在Sen (1980)。在此所介紹的是在評價(jià)不平等的特定語境下聚焦于能力的情形。我也探討了使用能力視角來分析其他社會問題的可能性，如福利和貧困，（Sen, 1982a, 1983c, 1985b），自由權(quán)（liberty）與自由(Sen, 1983a, 1988a, 1992)， 生活標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)展（Sen, 1983b, 1984, 1987b,1988b），性別偏見與性別劃分（Kynch and Sen, 1983; Sen, 1985c, 1990b），和正義與社會倫理學(xué)(Sen, 1982b, 1985a, 1990a)。

　　[2] 盡管在推薦這種方法的時(shí)候，我并沒有成功地把握住它與亞里士多德理論的聯(lián)系，但是注意到希臘詞，dunamin是有益的，亞里士多德用它來討論人類善的一個(gè)方面，有時(shí)候?qū)⑺�翻譯成“潛能(potentiality)”，也可以翻譯成“存在的（existing）或活動的(acting)能力”（見，Liddell and Scott, 1977:452）。Martha Nussbaum(1988)對亞里士多德的視角和近來建構(gòu)一種能力聚焦方法的嘗試，已經(jīng)做了富有啟發(fā)性的討論。

　　[3]各種貢獻(xiàn)見：Rormer(1982,1986), Streeten (1984), Beitz (1986), Dasgupta (1986,1988,1989), Hamlin (1986), Helm (1986), Zamagni (1986), Basu (1987), Brannen and Wilson (1987), Hawthorn (1987), Kanbur (1987), Kumar (1987), Muellbauer (1987), Ringen (1987), B.williams (1987), Wilson (1987), Nussbaum (1988, 1990), Griffin and Knight (1989a, 1989b), Riley (1988), Cohen (1990), Steiner (1990)。對相關(guān)事情的討論，包括應(yīng)用、批評和比較，也見：de Beus (1986), Kakwani (1986), Luker (1986), Sugden (1986), Asahi (1987), Delbono (1987),Koohi-Kamai） (1986), A.Williams(1987), Broome(1988), Gaertner (1988),Stewaert(1988), Suzumura (1988), de Vos and Hagennars (1988), Goodin (1985,1988), Hamlin and Pettit (1989), Seabright (1989), Hossain (1990), Schokkaert and van Ootegem (1990)等。

　　[4] 如果有n個(gè)相關(guān)的功能，那么獲得所有相應(yīng)功能的成就內(nèi)容可用n維功能表示。在n維功能與能力集的表示與分析中有幾個(gè)技術(shù)性的問題。對此見，Sen (1985b: chs. 2, 4, and 7).

　　[5] Bernard Williams(1987)對我關(guān)于生活標(biāo)準(zhǔn)的唐納講座（pp. 98-101）的評論中提出了這個(gè)問題；
對此也見Sen (1987b: 108-9)。需要對不同的功能與能力進(jìn)行評估，這是無可避免的，見Sen (1985b: chs. 5-7)。正如在實(shí)際收入分析中聚焦于商品空間并不意味著每種商品是同樣有價(jià)值的（或者根本就沒價(jià)值），類似地，聚聚焦于功能空間也并不包含每個(gè)功能必須被視為同等有價(jià)值的（或甚至根本就沒價(jià)值）。

　　[6] 關(guān)于此以及其他的公式，以及統(tǒng)轄性排序的使用，見Sen (1970:chs. 1*, 7*, 9*)。

　　[7] 關(guān)于信息基礎(chǔ)的這個(gè)關(guān)鍵作用，和對信息約束的表述與使用，見Sen (1970, 1977)，和d’Aspremont and Bevers (1977)。

　　[8] 福利主義要求必須根據(jù)某個(gè)狀態(tài)下的個(gè)體效用來判斷該事態(tài)。它是功利主義的一個(gè)基本成分（其他的是“總和排序”和“后果主義”）；
對于分類，見Sen (1982a)和Sen and Williams （1982）。

　　[9] 過得幸福和得到一個(gè)人所欲望的東西在能力方法中也被視為是有價(jià)值的，但是不像在功利主義傳統(tǒng)，它們并不被視為衡量所有價(jià)值的尺度。

　　[10] 關(guān)于這點(diǎn)，見Sen (1970, 1982a, 1987a)。在許多語境下，數(shù)學(xué)表述應(yīng)該采取“部分序”或“模糊”關(guān)系的形式。當(dāng)然，這并不是能力方法特有的問題，在社會、經(jīng)濟(jì)和政治理論中的一般性概念化框架中，都存在這個(gè)問題。

　　[11]，這種可能性的信念在Robert Sudgen (1986)對我的批評中起了作用，他將處理能力評價(jià)的方法視為“從向量的先驗(yàn)排序本身中推衍出功能向量集合的一般性策略”（p821）。他的論證傾向于“在對什么構(gòu)成有價(jià)值的生活之前判斷在一定范圍內(nèi)的生活中自由選擇的價(jià)值”。事實(shí)上，這個(gè)批評甚至是對于我所推薦方法的誤解，因?yàn)槲抑鲝埖囊粋�(gè)部分是（馬上對此有更多的論述）生活質(zhì)量的判斷和自由的評估應(yīng)該以一種完整的形式同時(shí)進(jìn)行，特別，“個(gè)人享有的生活質(zhì)量并不僅僅是他或她獲得了什么的事情，也是這個(gè)人具有機(jī)遇從什么選項(xiàng)中進(jìn)行選擇的事情”（Sen, 1985b:69-70）。但是當(dāng)前語境下問題的意義是，獨(dú)立于一個(gè)范圍內(nèi)的成分的價(jià)值特征的情況下來判斷那個(gè)選擇范圍的可能性。我所質(zhì)疑的正是這種可能性。

　　[12] 即使這個(gè)也是有問題的，當(dāng)一個(gè)擴(kuò)展的目錄項(xiàng)引起混淆，或者必須在一大堆備選項(xiàng)中進(jìn)行選擇會令人討厭。但是這個(gè)可以通過個(gè)人所具有或不具有的全部選擇的恰當(dāng)特征而得以避免。這個(gè)必須包括對具有或不具有很多相當(dāng)無意義的備選項(xiàng)（如，具有這樣的選擇，可以要求電話公司切掉銷售代理提供過多的購買選項(xiàng)的機(jī)器撥號）進(jìn)行綜合選擇的考慮。在這類復(fù)雜評價(jià)所涉及的問題，納入了對選擇的選擇，這些問題的討論見Sen (1992)。

　　[13] 對于自由評價(jià)的數(shù)字計(jì)算法的富有啟發(fā)性的公理式推衍，見Pattanaik and Xu (1990)。

　　[14] 自由的這類數(shù)字計(jì)算法的不可接受性得到了討論，見Sen (1985b)。對于這種和其他的自由評價(jià)的公理式基礎(chǔ)的評估，見Sen (1991)。

　　[15] 這類情形也表明了集包含排序最好被看成是“不劣于”或“至少與…一樣好”的弱關(guān)系，而不是“比…好的”強(qiáng)關(guān)系。將“削腳趾”的選項(xiàng)加入到一個(gè)人已有的有價(jià)值選項(xiàng)的集合中也許不會減少她的自由（因?yàn)橐粋�(gè)人可以拒絕削腳趾），但是很難說那個(gè)人的自由有一個(gè)嚴(yán)格意義上的增加。

　　[16] 如前面所論證的，這個(gè)關(guān)系是雙面的。過一個(gè)生活的自由的評價(jià)與對所過的生活的評估（包括自由地選擇）不得不同時(shí)做出，以一種非孤立的方式。

　　[17] 由于一個(gè)人的能動性目標(biāo)之中典型地會包括他或她自己的福利，這兩個(gè)在某種程度上會同行（即，其他情況相同，福利的增加會涉及到較高的能動性成就）。此外，一個(gè)人的非福利目標(biāo)的失敗也會引起沮喪，因此減少福利。在福利和能動性之間存在這些與其他的聯(lián)系，但這些聯(lián)系并不使得兩個(gè)觀念耦合——在產(chǎn)生相同排序的意義上它們也不是同形式的（isomorphic）。類似地，更多的自由（或者具有福利或者是獲得一個(gè)人的能動性目標(biāo)）將導(dǎo)致一個(gè)人獲得更多（相應(yīng)地，福利或能動性成功）。但是這也是有可能的，一個(gè)人的自由上升但成就卻下降，反之也成立。我們這里擁有四個(gè)相互依賴但卻不是等同的概念。這些區(qū)分與它們之間的關(guān)聯(lián)所得到的更充分的探討，見Sen (1985a, 1992)。

　　[18] 見Adam Smith (1976: Vol, ii, Bk V, ch.2 (見論“對可消費(fèi)商品的稅收”那一節(jié)))，in Cambell and Skinner (1976), 469-471。

　　[19] Rock Edicts XIII at Erragudi, 陳述VII，關(guān)于翻譯與討論，見Sircar (1979:34)。

　　[20] 這種觀點(diǎn)受到另一種考慮的質(zhì)疑，即在福利與生活標(biāo)準(zhǔn)之間進(jìn)行不同的劃線。一種普通的方法就是將生活標(biāo)準(zhǔn)的評估僅僅與實(shí)際收入和“經(jīng)濟(jì)”或“物質(zhì)”原因相關(guān)。關(guān)于這點(diǎn)見A.C Pigou (1920)；
關(guān)于概念性的差異，見Bernard Williams (1987)。但是庇古（Pigou）的觀點(diǎn)有它自身的問題。例如，如果一個(gè)人有殘疾使得他從物質(zhì)收入或財(cái)富中所得甚少，如果一個(gè)人的生活被一種不方便也無可救藥的疾病所破壞（如腎病要求昂貴的透析）的話，這樣主張是很困難的，即只要一個(gè)人有錢，他的生活標(biāo)準(zhǔn)就是高的，我已經(jīng)討論了這個(gè)及相關(guān)的問題，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　見Sen (1987b: 26-9， 109-10)。

　　[21] 對于正式的特征，見Sen (1985b: chs.2 and 7)。

　　[22] 關(guān)于這點(diǎn)見Sen (1985b: 60-1)。這個(gè)突出的元素可以是已經(jīng)獲得的（如在這種情形中），更特殊的是已經(jīng)選擇的那個(gè)（如果在決定發(fā)生什么時(shí)候存在選擇工作的話），或者是最大值的那個(gè)（根據(jù)某種善性的標(biāo)準(zhǔn)）。如果已經(jīng)獲得的是通過選擇獲得的，并且什么被選擇是根據(jù)那種善性標(biāo)準(zhǔn)來選擇的話，那么這三者將會重合。

　　[23] 如在前面處理負(fù)責(zé)的成年人所論證的，根據(jù)獲得福利的自由（因此是根據(jù)實(shí)際機(jī)遇）而不是實(shí)際的成就來看待個(gè)人對社會的主張是合理的。如果社會的安排是如此，以致負(fù)責(zé)的成年人得到了他人的一樣的機(jī)遇，但是他仍然弄糟了他的機(jī)遇，結(jié)果比別人過得差，可以認(rèn)為這里并沒有任何的不正義。關(guān)于這點(diǎn)及相關(guān)的問題，見Sen (1985a)。

　　[24] 同樣的能力集既可以用來評價(jià)“福利成就”（通過元素評價(jià)，集中于已獲得的元素），也可以用來評價(jià)福利自由（通過非元素集評價(jià)）。

　　[25] 因此，在標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)者理論中，集評價(jià)采取了要素評價(jià)的形式。對于這個(gè)傳統(tǒng)的偏離，見Koopmans (1964)和Kreps (1979)。然而，在Koopmans –Kreps的方法中，其動機(jī)將不是將自由地行動看作具有內(nèi)在重要性，而是為了注意在涉及到個(gè)人自己將來偏好的不穩(wěn)定性，通過重視——工具性地——在將來具有更多的選項(xiàng)。關(guān)于動機(jī)比較，見Sen (1985a, 1985b)。

　　[26] 如在早前一篇論文中所論證的，“‘好生活（good life）’部分程度上是一種真正選擇的生活，并不是個(gè)人被迫進(jìn)入的生活——無論它在其他方面是如何的豐富”。（Sen, 1985b: 69-70）.

　　[27] 見Sen (1985b, 1988a, 1991), Suppes (1978), Pattanaik and Xu (1990)。

　　[28] 精細(xì)化功能的特征與相關(guān)性已經(jīng)得到了討論，見Sen (1985a, 1988a)。

　　[29] 這些問題已經(jīng)得到了討論，見Sen (1985a, 1987b)。

　　[30] “基本需要”方面的文獻(xiàn)特別多。有助益的介紹，見Streeten et al.(1981)。這個(gè)文獻(xiàn)中的大部分都有這樣的一個(gè)傾向，將基本需要以對商品（如對衣、食、住和醫(yī)療保健等）的需要的形式加以定義，這將使得我們的注意力從這個(gè)事實(shí)偏離，即這些商品僅僅只是達(dá)到實(shí)際目的的手段（對于功能與能力的輸入）。對于這個(gè)問題，見Streeten (1984)。由于在商品與能力之間的關(guān)系變化非常大，甚至是在同一個(gè)社會（在不同的社會中當(dāng)然也是如此）中不同個(gè)體來說，因此，這個(gè)區(qū)分特別重要。例如，即使對于得到良好營養(yǎng)的基礎(chǔ)性功能來說，在食物攝入與營養(yǎng)成就之間的關(guān)系也隨著新陳代謝率、體型、性別、是否懷孕、年齡、氣候條件、流行病特征和其他要素的不同而變化非常大（關(guān)于這和相關(guān)的問題，見Dreze and Sen (1989)。能力方法能夠納入基本需要關(guān)注背后真正的問題，避免“商品拜物教”的缺陷。

　　[31] 得到社會承認(rèn)的“緊迫性”思想的重要性得到了富有啟發(fā)性的討論，見 Thomas Scanlon (1979)。

　　[32] 關(guān)于這點(diǎn)見Sen (1980)。為了避免混淆，必須注意到有時(shí)候“基本能力”是在一種與上述確定的非常不同的意義上得以使用的，如，作為一個(gè)人的潛在能力，它們本來是可以得到發(fā)展的，無論它否真正實(shí)現(xiàn)了（例如，這種意義就是Martha Nussbaum所用的意義）。

　　[33] 盡管基本能力的概念是在Sen (1980,1983c)中得到使用的，但是后來的論文中使用能力方法時(shí)并沒有確認(rèn)某種能力是“基本的”，而其他的則是不是如此。（例如，見Sen, 1984, 1985a, 1985b）。這個(gè)觀點(diǎn)與G.A. Cohen的區(qū)分相關(guān)，他區(qū)分了聚集于中間福利與聚集于功能與能力。還有更重要的區(qū)分需要做出（第9節(jié)將會討論），但如果能力方法被視為僅限于基本能力的分析，那么這個(gè)對比是人為的尖銳的。

　　[34] 關(guān)于這點(diǎn)見Sen (1983c)。也見Dreze and Sen (1989)和Hossain (1990)。

　　[35] 在技術(shù)上，在這里所使用的分析就是“反函數(shù)”將我們從確定的能力水平回到必要的收入，給定能力受到的其他影響。這種方法將是無法使用的，在這種形式下，即有殘疾的人根據(jù)個(gè)人特征是如此的殘疾（例如，在一個(gè)“一籃子”情形中）沒有任何的收入可以讓他們達(dá)到最低可接受的能力的水平，這些人將會永遠(yuǎn)地被認(rèn)為是貧困者。

　　[36] 也許“能力”這個(gè)詞具有誤導(dǎo)性，但是我不確信情形就將是這樣。被布朗賦予能力的那片地與小孩子照顧他們自身都同樣是不主動的。在這個(gè)語境下（亞里士多德）使用的關(guān)鍵的希臘詞，即dunamin，能夠翻譯成“存在或活動的能力”，根據(jù)假定“存在”不需要是某些主動性的“能力的實(shí)施”。我可以沒有任何困難地說，討論中的小孩子中確實(shí)獲得了得到營養(yǎng)和溫暖的狀態(tài)。也許在我笨拙的行文中的某些其他東西誤導(dǎo)了科亨。

　　[37] 關(guān)于這點(diǎn)見Dreze and Sen (1989)。

　　[38] 已經(jīng)廣泛地討論了這些問題，見Sen (1992)。對于相關(guān)的問題，也見Sen (1982b), 1983a, 1983b)。

　　[39] 更多的討論，見Sen (1985a)。

　　[40] 關(guān)于這點(diǎn)見Dreze and Sen (1992)。

　　[41] 正如前面（腳注2）所提及的，在眾所周知的希臘-英語詞典中，即使是Liddell and Scott (1977)已經(jīng)將希臘詞dunamin，亞里士多德的人類善的中心概念，翻譯成了“存在或活動的能力”（p.452）。

　　[42] 實(shí)際上，利益（advantage）的定義是如同福利自由一樣的，見Sen (1985b: 5-7, 59-71)。

　　[43] 尤其見，Smith (1776)和Marx (1844)。對這些聯(lián)系的討論，見Sen (1984, 1985a, 1987b)。

　　[44] 特別見 The Nicomachean Ethics, Bk I, s.7；
見Ross (1980: 12-14)中的翻譯。

　　[45] 這點(diǎn)見Nussbaum (1990)。

　　[46] Nussbaum (1988: 176)。

　　[47] 這與Beitz（1986）提出的批評的一個(gè)部分相關(guān)。

　　[48] 關(guān)于此，見Sen (1985b:chs. 5-7)。

　　[49] 關(guān)于這個(gè)問題，見Rawls (1971), Scanlon (1982), B. Williams (1985)。

　　[50] 對于能力方法與功利主義觀點(diǎn)的比較與對照，見Sen (1984, 1985a)。

　　[51] 見Rawls (1971, 1988a, 1988b)，Dworkin (1981), 和Sen (1980, 1984, 1990a)。

　　[52] 見Sen（1985b）；
關(guān)于使用“交集局部排序”的一般策略，見Sen（1970, 1977）。

　　[53] 與“什么的平等？”相對應(yīng)的，事實(shí)上也有“什么的效率？”的問題。

　　“Capability and Well-Being,”in The Quality of Life, edited by Martha Nussbaum and Amartya Sen, Oxford : Clarendon Press, 1993, pp.30-53.

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