關(guān)于民主“必然性”的言說，是在“規(guī)律論”的框架內(nèi)演繹的，而關(guān)于民主“必要性”的言說，是在“價(jià)值論”的范疇內(nèi)展開的。本文對(duì)前者予以駁斥，對(duì)后者予以申說。一種“必要”的政治制度，并不會(huì)“必然”地呈獻(xiàn)在人們面前。民主的實(shí)現(xiàn)，需要人們進(jìn)行艱苦卓絕的努力，也有待某種因緣際會(huì)的歷史偶然。

　　一、駁斥兩種“必然性”

　　波普在《歷史決定論的貧困》中深入批判了歷史決定論者所宣稱的“歷史發(fā)展規(guī)律”。他認(rèn)為，人類社會(huì)的進(jìn)化是一個(gè)獨(dú)特的、不可重復(fù)的歷史過程，而規(guī)律是可以重復(fù)的，所以，對(duì)歷史過程的描述就不是規(guī)律，而只是一個(gè)“單稱的歷史命題”�！暗厍蛏系纳�命進(jìn)化或者人類社會(huì)的進(jìn)化，只是一個(gè)單獨(dú)的歷史過程。我們可以認(rèn)為，這樣的過程是遵照各種因果規(guī)律（如力學(xué)定律、化學(xué)定律、遺傳與變異規(guī)律、自然選擇規(guī)律等等）進(jìn)行的。然而，對(duì)進(jìn)化過程的描述不是規(guī)律，而只是一個(gè)單稱的歷史命題。普遍的規(guī)律，就像赫胥黎所說的，是對(duì)某個(gè)不變秩序的斷定，即對(duì)某一類的所有過程的斷定。況且，盡管沒有理由說對(duì)個(gè)別情況的觀察不會(huì)促使我們從中提出一個(gè)普遍規(guī)律，但也沒有理由說我們即使走運(yùn)也不會(huì)碰上真理。但是，很明顯，任何規(guī)律，無論它是用任何方式提出來，在它被科學(xué)認(rèn)真地認(rèn)可之前，都必須由新的情況來檢驗(yàn)�？墒�，如果我們永遠(yuǎn)只限于觀察一個(gè)獨(dú)一無二的過程，那我們就不能指望對(duì)普遍性的假說進(jìn)行驗(yàn)證，不能指望發(fā)現(xiàn)科學(xué)所能接受的自然規(guī)律。對(duì)一個(gè)獨(dú)一無二過程的觀察不可能幫助我們預(yù)見它的未來發(fā)展�！薄叭齻�(gè)或三個(gè)以上有因果聯(lián)系的具體事件的連續(xù)都不是按照任何一個(gè)自然規(guī)律來進(jìn)行的�！�…認(rèn)為事件的任何連續(xù)或序列都可以用某一個(gè)規(guī)律或某一組規(guī)律來解釋，純屬錯(cuò)誤的想法。既沒有連續(xù)規(guī)律，也沒有進(jìn)化規(guī)律（Laws of Evolution）�！北疚囊劳胁ㄆ盏睦碚�，對(duì)“歷史規(guī)律論”本身不再展開討論。

　　有兩種關(guān)于民主“必然性”的言說方式，我們分別稱之為“民主前提論”和“民主后果論”。前者認(rèn)為：實(shí)行民主必須具備一定的前提條件，只要具備了這些歷史條件，民主就可以自然而然地、無痛苦地降臨中國；
而如果不具備這些歷史條件，再怎么爭取民主，也是徒勞無功的。因此他們主張“民主緩行”，以等待歷史條件的成熟。后者認(rèn)為：在中國目前特定的歷史情境下，一旦實(shí)行了民主，就必然會(huì)導(dǎo)致某些可怕的結(jié)果。因此他們極力鼓吹“民主危險(xiǎn)論”、“民主崩潰論”。這兩種言說在邏輯上是相互矛盾的。如果不具備一定的歷史條件就不可能實(shí)行民主，現(xiàn)在就沒有必要擔(dān)憂民主將會(huì)帶來的后果；
如果現(xiàn)在就能夠?qū)嵭袝?huì)帶來某種危機(jī)的民主制度，“民主前提論”就不攻自破了。但是，這兩種言說常常出自同一人之口作為反對(duì)“民主即行”的雙重理由�！　�

　　民主前提論

　　對(duì)于希望“民主緩行”的人來說，實(shí)行民主所需要的前提條件自然是多多益善，但是通常都會(huì)提到以下三種：一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)結(jié)構(gòu)和國民素質(zhì)。

　　李澤厚在《告別革命》中認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展，個(gè)人自由，社會(huì)正義，政治民主，這是中國現(xiàn)代化的四個(gè)邏輯程序，也是時(shí)間（歷史）順序�！爸挥性诮�(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，個(gè)人自由在公民社會(huì)和公共空間得到相當(dāng)?shù)陌l(fā)展，社會(huì)正義得到適當(dāng)?shù)木S持，政治民主才對(duì)一般老百姓有意義，才能夠真正實(shí)現(xiàn)�！编u讜則認(rèn)為：這個(gè)時(shí)間的順序不是普遍的規(guī)律，也不是一個(gè)邏輯程序，這四個(gè)因素的關(guān)系在時(shí)間上，多個(gè)具體情況下，有不同的排列組合（Permutation & Combination），它們間的關(guān)系是統(tǒng)計(jì)上的互相關(guān)系（Statistical Correlation），是概率性關(guān)系，而不是因果規(guī)律。譬如說兩個(gè)重要的國家英國和印度的歷史進(jìn)程，就都不符合李澤厚所說的時(shí)間順序。

　　基于“統(tǒng)計(jì)上的互相關(guān)系”，學(xué)者曾對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與實(shí)行民主進(jìn)行過定量研究，但這不符合“規(guī)律論”者的要求�！耙�(guī)律”或者“邏輯”必須是普適的，不允許有例外，而“概率性關(guān)系”允許有一些發(fā)散的例子。在對(duì)世界經(jīng)濟(jì)政治的大量統(tǒng)計(jì)性、計(jì)量性研究中，中國的數(shù)據(jù)恰恰經(jīng)常會(huì)偏離回歸曲線。

　　從歷史和現(xiàn)狀來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主制度的相關(guān)性是不太顯著的。上個(gè)世紀(jì)之交，當(dāng)?shù)聡�的�?jīng)濟(jì)發(fā)展趕上英國時(shí)，并沒有“必然地”實(shí)行民主制度。前蘇聯(lián)、東歐國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大致相當(dāng)，但在1990年代，捷克、波蘭與烏克蘭、白俄羅斯的政治發(fā)展有很大差異，后者現(xiàn)在還不能說已經(jīng)躋身民主國家之列。目前人均GDP超過一萬美元的國家，既有民主國家，也有半民主的新加坡（以及香港地區(qū)），還有仍在實(shí)行君主專制的波斯灣產(chǎn)油國家。印度現(xiàn)在的人均GDP比中國還低，但已經(jīng)實(shí)行了幾十年的民主。正如鄒讜所說：“印度在獨(dú)立的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)非常落后，但是在英國殖民地教育下，和在實(shí)際統(tǒng)治印度的制度和過程中，培養(yǎng)出一代思想界、學(xué)術(shù)界、法律界、公共行政領(lǐng)域（官僚機(jī)構(gòu)、法律制度）的精英，他們?nèi)�心全意地接受英國的政治制度（包括思想言論自由的保障）還加上社會(huì)主義思想，所以建立了一個(gè)一黨獨(dú)大的民主制度�！睆�1970年代以來，印度已經(jīng)從“一黨獨(dú)大的民主制度”轉(zhuǎn)變?yōu)槎帱h競爭的民主制度。據(jù)世界銀行的報(bào)告，撒哈拉次大陸的非洲國家，年人均收入僅474美元（中國2000年已達(dá)855美元）。但即使這樣的經(jīng)濟(jì)水平，48個(gè)國家中有42個(gè)實(shí)行了多黨選舉。究竟哪一個(gè)發(fā)展中國家能夠成為憲政民主國家，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口多少、單一民族還是多民族的關(guān)系都不大，而主要取決于該國社會(huì)精英與普通民眾的政治認(rèn)知與政治意志。在屬于發(fā)展中國家的50個(gè)自由民主國家（實(shí)行多黨選舉是其必要條件但非充分條件）中，既有小國、富國如哥斯達(dá)黎加，又有大國、窮國如印度。在以漢人為主的四個(gè)國家和地區(qū)中，有四種不同的政治制度：既有民主又有自由，有民主無充分的自由，無民主有自由，既無民主又無充分的自由。而這種排序與人均國民生產(chǎn)總值無關(guān)。香港的人均國民生產(chǎn)總值是臺(tái)灣的兩倍，但到2007年還不能實(shí)行普選。

　　“民主緩行”論者很不愿意確定一個(gè)實(shí)行民主必須達(dá)到的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的下限。如果定得太高，顯然違反歷史事實(shí)，總不能說美國在1828年人均GDP已經(jīng)超過三千美元；
如果定得低了，中國說話就會(huì)達(dá)到指標(biāo)，不符合他們將民主化長期延遲下去的宗旨。冼巖在多篇文章中認(rèn)為：自由主義的有效性，依賴于社會(huì)力量對(duì)比的某種均衡格局，具體說就是以中產(chǎn)階級(jí)為主體的“紡錘型”結(jié)構(gòu)�；�于這一認(rèn)識(shí)，他主張中國當(dāng)前應(yīng)“在權(quán)威主義框架下，保持發(fā)展和穩(wěn)定，兼顧公平；
在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)足以構(gòu)筑中產(chǎn)階級(jí)社會(huì)時(shí)，再啟動(dòng)政治轉(zhuǎn)型”。這是一種把“中產(chǎn)階級(jí)社會(huì)”作為實(shí)行民主前提條件的典型論點(diǎn)。

　　筆者曾對(duì)此加以駁斥：冼巖所謂自由主義（以及民主化）對(duì)以“中產(chǎn)階級(jí)”為主體的“紡錘型”社會(huì)結(jié)構(gòu)的依賴，缺乏足夠的歷史證據(jù)。如果我們把他所說“中產(chǎn)階級(jí)”理解為一般意義上的中等階層，那么實(shí)行民主政體的古希臘并不具有“紡錘型”的社會(huì)結(jié)構(gòu)，希臘的自由民雖然非�；钴S，但在人數(shù)上遠(yuǎn)少于奴隸階層；
帝制中國倒是符合“紡錘型”社會(huì)結(jié)構(gòu)，編戶齊民占了人口的絕大多數(shù)，但既沒有自由主義，更沒有民主。如果我們把他所說“中產(chǎn)階級(jí)”理解為特殊意義上的中等階層——“白領(lǐng)”、“新中產(chǎn)階級(jí)”，那么美國的民主化進(jìn)程主要是在1860-1940年間，而這一時(shí)期正是舊“紡錘型”社會(huì)結(jié)構(gòu)（以老式中等階層為主體）逐漸解體，新“紡錘型”社會(huì)結(jié)構(gòu)（以新中產(chǎn)階級(jí)為主體）尚未形成的時(shí)候。從19世紀(jì)末到20世紀(jì)20年代，在美國歷史上稱為“進(jìn)步時(shí)代”，既是美國下層的社會(huì)運(yùn)動(dòng)（以工會(huì)運(yùn)動(dòng)、農(nóng)民運(yùn)動(dòng)為代表）最為活躍的時(shí)期，也是美國的大眾民主基本成形的時(shí)期。

　　經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不會(huì)自動(dòng)造成中產(chǎn)階級(jí)或中等階層的成熟壯大。如果沒有憲政民主制度的政治約束與利益磨合，沒有理性、寬容、合作的普遍社會(huì)心態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展所造成的每一次社會(huì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，都有可能擴(kuò)大社會(huì)的兩極分化乃至社會(huì)斷裂，而不是“紡錘型”社會(huì)穩(wěn)定結(jié)構(gòu)的形成和鞏固。始于19世紀(jì)30年代的英國憲章運(yùn)動(dòng)和歐洲大陸的1848年革命，都可以視為爭取建立現(xiàn)代憲政民主制度的廣義“進(jìn)步運(yùn)動(dòng)”。此后，歐美國家的中下階層憑借自己在民主體制中的“多數(shù)優(yōu)勢”，逐步爭取到了社會(huì)自由流動(dòng)、教育普及、社會(huì)保障這些“建設(shè)中產(chǎn)階級(jí)社會(huì)”所不可或缺的條件，即使像冼巖認(rèn)為妨礙對(duì)外經(jīng)濟(jì)競爭力的工人自由組織工會(huì)和罷工的權(quán)利，也是通過擴(kuò)大內(nèi)需形成大眾消費(fèi)社會(huì)的主要?jiǎng)右�。因此我們說：中產(chǎn)階級(jí)形成和壯大，并非只是一個(gè)經(jīng)濟(jì)過程——經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生活提高以及“股份制經(jīng)濟(jì)形式的擴(kuò)展”之類的“經(jīng)濟(jì)民主”；
同時(shí)也是一個(gè)逐步拓展公共空間和擴(kuò)大政治參與，從“一桶散沙”、“社會(huì)碎片”、“自在階級(jí)”向“自為階級(jí)”過渡的過程，也是中道、中流的國民意識(shí)形態(tài)取代左右翼極端意識(shí)形態(tài)的過程。而文化決定論、生產(chǎn)力決定論、社會(huì)結(jié)構(gòu)決定論等形形色色的決定論和歷史宿命論，都是妨礙中產(chǎn)階級(jí)成熟并保持積極而不激進(jìn)心態(tài)的負(fù)面因素。

　　梁啟超是所謂中國人“國民素質(zhì)對(duì)民主政體之不適應(yīng)”觀點(diǎn)的始作俑者。他在1903年美洲之行時(shí)，深為“中國人之缺點(diǎn)”所刺激。他認(rèn)為中國人具有四大明顯缺陷：一曰有族民資格而無市民資格，二曰有村落思想而無國家思想，三曰習(xí)慣于受專制而不習(xí)慣于享自由，四曰無高尚之目的，總之是不具備實(shí)行共和政治的必要條件。說中國人有上述的資格與習(xí)慣并非誣指，但這不是中國人命中注定的“本性”或“本質(zhì)”，用新的習(xí)慣改變舊的習(xí)慣只能通過民主實(shí)踐。在五四運(yùn)動(dòng)前后，梁啟超就成了國民運(yùn)動(dòng)的積極鼓吹者。他說：歐洲一百多年來種種有主義的政治，都是從這種市民的群眾運(yùn)動(dòng)制造出來�！�…運(yùn)動(dòng)來運(yùn)動(dòng)去，從前的空想，漸漸地都變成事實(shí)了。國家的發(fā)展，全人類的進(jìn)化，都是從這一個(gè)根子來的。倘若國民不愿意、不能夠或是不會(huì)管政治，中國的共和政治萬萬不會(huì)發(fā)生和維持，憑你把國體政體的名目換幾十趟招牌，結(jié)果還是一樣。怎么才算愿意管政治呢，是要靠國民運(yùn)動(dòng)來表示這意志；
怎么才能夠管政治呢，是要靠國民運(yùn)動(dòng)來爭得這權(quán)利；
怎么才會(huì)管政治呢，是要靠國民運(yùn)動(dòng)來練習(xí)這技能。

　　如果所謂“國民素質(zhì)”不是指“文化本性”，另一種解釋就是“文化程度”�！缎氯A日?qǐng)?bào)》當(dāng)年在國統(tǒng)區(qū)曾有力地駁斥國民黨御用文人所鼓吹的“人民文化水平低，就不能實(shí)行民選”的論調(diào)，現(xiàn)在的文章已經(jīng)不可能比那時(shí)寫得更漂亮了。英國、美國開始走上憲政民主道路時(shí)，初等教育還遠(yuǎn)沒有普及；
延安和其他敵后抗日根據(jù)地進(jìn)行民選的時(shí)候，大部分選民還是文盲；
現(xiàn)在中國大陸九年制義務(wù)教育基本普及，高等教育毛入學(xué)率已經(jīng)超過15%，還需要達(dá)到什么樣的高標(biāo)準(zhǔn)才能啟動(dòng)民主化進(jìn)程呢？

　　民主后果論

　　“民主后果論”者宣稱，中國若實(shí)行民主化勢必會(huì)導(dǎo)致國家解體、經(jīng)濟(jì)衰退和社會(huì)斷裂，以此來恫嚇那些向往民主的國人。

　　康曉光說：“中國現(xiàn)在基本上還是一個(gè)帝國體制，并不是典型意義上的民族國家。我們沒有經(jīng)歷過與資本主義發(fā)展相伴隨的民主化過程。像中國這樣的國家，民主化往往伴隨著民族分裂。先看近的例子。南斯拉夫、蘇聯(lián)、捷克斯洛伐克分裂了。再遠(yuǎn)一點(diǎn)。印度掙脫英國殖民統(tǒng)治獲得獨(dú)立的過程中，先有印巴分治，巴基斯坦分裂出來，而后孟加拉又分裂出來。時(shí)至今日，印巴還是紛爭不斷，南斯拉夫也沒有平靜，車臣與俄羅斯的沖突愈演愈烈，烏克蘭又面臨內(nèi)戰(zhàn)的威脅。誰也不能否認(rèn)這些都是民主化的后果。如果中國實(shí)行民主化，十有八九也是難逃厄運(yùn)。臺(tái)灣就不用說了，西藏、新疆、香港都會(huì)跟著起哄�！�

　　“民主后果論”者經(jīng)常拿前蘇聯(lián)和南斯拉夫說事。但是，作為一個(gè)國際政治概念的蘇東國家，一共包括十個(gè)國家：蘇聯(lián)、南斯拉夫、捷克斯洛伐克、波蘭、羅馬尼亞、保加利亞、匈牙利、阿爾巴尼亞、蒙古、東德。在民主轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)國家解體現(xiàn)象的，只有前三個(gè)國家，與之相反，東德在轉(zhuǎn)型過程中還實(shí)現(xiàn)了國家統(tǒng)一。這說明，民主化與國家分裂和解體并沒有必然的聯(lián)系，但由于蘇聯(lián)和南斯拉夫在這十個(gè)國家中的重要地位，給人們?cè)斐闪艘环N錯(cuò)覺。1990年代初的蘇聯(lián)、南斯拉夫、捷克斯洛伐克與中國不同，它們作為一個(gè)政治實(shí)體，都只有幾十年的短暫歷史。南斯拉夫和捷克斯洛伐克是第一次世界大戰(zhàn)的產(chǎn)物，在第二次世界大戰(zhàn)中，不情愿結(jié)合在一起的不同民族曾經(jīng)站在戰(zhàn)爭的對(duì)立面刀兵相見。蘇聯(lián)與納粹德國締結(jié)密約后吞并了波羅的海三國，美國在法律上從來沒有予以承認(rèn)。保、羅、匈三國都存在重要的少數(shù)民族，但是因?yàn)橛幸粋�(gè)在人口上占絕對(duì)多數(shù)的主體民族，就沒有出現(xiàn)國家的解體。

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　　筆者曾指出：前蘇聯(lián)和南斯拉夫法定的政體是邦聯(lián)制。這種政體的主要特征是：邦聯(lián)制國家的成員邦可以自主決定脫離聯(lián)邦；
其中央政府的組成由各成員邦的代表決定而不是由全國的選民來決定。例如，所謂“斯大林憲法”規(guī)定：蘇維埃社會(huì)主義共和國聯(lián)盟是由“各平等的蘇維埃社會(huì)主義共和國在自愿聯(lián)合的基礎(chǔ)上組成的聯(lián)盟國家”�！案骷用斯埠蛧�的主權(quán)只受蘇聯(lián)憲法第十四條所規(guī)定的范圍的限制。在這個(gè)范圍以外，每一個(gè)加盟共和國都獨(dú)立行使國家權(quán)力�！薄懊恳患用斯埠蛧�都有根據(jù)本共和國的特點(diǎn)而制訂的并與蘇聯(lián)憲法完全相符合的憲法�！薄懊恳患用斯埠蛧�都保留自由退出蘇聯(lián)的權(quán)利�！薄懊恳患用斯埠蛧�都有權(quán)同外國直接發(fā)生外交關(guān)系、簽訂協(xié)定和互派外交代表和領(lǐng)事�！薄懊恳患用斯埠蛧�都有本共和國軍隊(duì)的編制�！蹦纤估�夫1974年憲法在序言部分規(guī)定：“南斯拉夫民族，從每個(gè)民族都享有包括分立權(quán)在內(nèi)的自決權(quán)出發(fā)……結(jié)成了各自由平等民族的聯(lián)邦共和國”，“各民族享有自決和民族獨(dú)立的權(quán)利以及為達(dá)到上述目的進(jìn)行解放斗爭的權(quán)利”。根據(jù)1981年7月頒布的憲法修正案，南斯拉夫各級(jí)議會(huì)由代議制改為代表團(tuán)制；
設(shè)立聯(lián)邦主席團(tuán)作為國家的集體元首，聯(lián)邦主席團(tuán)由9人組成，每個(gè)共和國和自治省各派出1人，主席團(tuán)主席輪流擔(dān)任，一年一換。這就是說，鐵托晚年及他去世后的南斯拉夫政治結(jié)構(gòu)屬于“權(quán)力首先是地域性的”政治結(jié)構(gòu)，“國家的主權(quán)不是直接來自于人民而是來自于地方主權(quán)，中央政府不是向人民負(fù)責(zé)而是向地方政府負(fù)責(zé)”。前蘇聯(lián)和前南斯拉夫之所以能夠在一個(gè)時(shí)期內(nèi)維持統(tǒng)一和強(qiáng)大，靠的是“黨國制與邦聯(lián)制的纏繞政體”。邦聯(lián)制是表，黨國制是里，邦聯(lián)制是“明章程”，黨國制是“潛規(guī)則”。列寧式的黨是實(shí)行“鐵的紀(jì)律”的黨，其組織原則是“民主的”集中制（主詞是集中制，中文譯為民主集中制是不對(duì)的）。法律上規(guī)定的控制手段在事實(shí)上毫無效力，現(xiàn)實(shí)中有效的控制手段又缺乏合法性依據(jù)，這種局面可以敷衍于一時(shí)，卻不能保障長治久安。由于前蘇聯(lián)與前南斯拉夫一方面在憲法上規(guī)定了高度的地方自治權(quán)，一方面又依靠共產(chǎn)黨集中制的組織原則與黨對(duì)國家事務(wù)的壟斷來維系國家的統(tǒng)一，其結(jié)果是民主化與國家瓦解結(jié)伴而來。

　　“民主后果論”者宣稱，中國民主化將會(huì)導(dǎo)致臺(tái)灣、西藏、新疆、香港的獨(dú)立。在康曉光眼里，“中國現(xiàn)在基本上還是一個(gè)帝國體制，并不是典型意義上的民族國家”，多民族帝國體制的民主化“往往伴隨著民族分裂”。清帝國是一個(gè)多元化“帝國體制”還是大一統(tǒng)“帝國體制”，是一個(gè)可以爭議的問題；
說中華民國和中華人民共和國仍然不是一個(gè)“民族國家”，則很難讓人信服。胡適認(rèn)為：“中國不能不說是早已形成的民族國家……在民族的自覺上，在語言文字的統(tǒng)一上，在歷史文化的統(tǒng)一上，在政治制度（包括考試、任官、法律等等）的統(tǒng)一和持續(xù)上——在這些條件上，中國這兩千年都?jí)虻蒙弦粋�(gè)民族的國家�！迸_(tái)灣、西藏、新疆、香港這些地方的“獨(dú)立”傾向能夠獲得國際上一部分人的同情和支持，是中國民主化的結(jié)果呢，還是中國至今不是“民主國家”的結(jié)果？

　　民主制度與民族自決權(quán)、分立權(quán)并沒有一種必然的聯(lián)系。民族自決權(quán)的理論與實(shí)踐是威爾遜主義和列寧主義的產(chǎn)兒，是20世紀(jì)的標(biāo)志性產(chǎn)品。到新千年之交，西方主流民意改變了在車臣問題上對(duì)俄羅斯政府的態(tài)度，改變了對(duì)“東突”分離主義者的同情態(tài)度。這表明了威爾遜的民族自決權(quán)思想經(jīng)過近一個(gè)世紀(jì)的輝煌后正在走向沒落。在當(dāng)代，世人對(duì)人權(quán)的關(guān)懷已經(jīng)超過了對(duì)主權(quán)和民族自決權(quán)的重視，不少國家特別是一些非洲國家的實(shí)踐表明，獲得民族自決權(quán)并不一定會(huì)增進(jìn)這個(gè)民族內(nèi)部的人權(quán)，因此，民族自決權(quán)在價(jià)值表列中已經(jīng)退居偏后的位置。至于列寧的民族自決權(quán)理論，中共在奪取全國政權(quán)之前是堅(jiān)定信仰的，這在“中華蘇維埃共和國”的有關(guān)文件和中共“七大”的政治報(bào)告中均有所表達(dá)（收入《毛澤東選集》第三卷時(shí)已被部分修改和刪除），中共建政后則加以大幅度的修正，無論是在作為代憲法的《中國人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》還是1954年《中華人民共和國憲法》中，都沒有照搬蘇聯(lián)和南斯拉夫憲法關(guān)于民族自決權(quán)的有關(guān)規(guī)定。既然在半個(gè)世紀(jì)前，中國與蘇聯(lián)和南斯拉夫就已經(jīng)在民族自決權(quán)問題上分道揚(yáng)鑣，有什么理由說中國民主化之后就一定會(huì)步二者之后塵，出現(xiàn)國家解體的局面呢？

　　頗有一些人斷言，中國如果實(shí)行民主化，將會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退乃至經(jīng)濟(jì)崩潰，他們的理由是蘇東國家在民主化后就出現(xiàn)了這種情況。針對(duì)這種觀點(diǎn)，筆者提出幾點(diǎn)駁斥意見。

　　首先，“第三波”民主化不僅僅限于蘇東國家的民主化，還包括南歐國家（葡萄牙、西班牙、希臘等）的民主化，東亞國家和地區(qū)的民主化（韓國、臺(tái)灣、菲律賓、泰國等），拉美國家（巴西、阿根廷、智利等）的民主化，以及一部分非洲國家的民主化。這些國家在實(shí)行民主化以后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢各異，但并沒有出現(xiàn)顯著的經(jīng)濟(jì)衰退。因此，即便是承認(rèn)蘇東國家在民主化后出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)衰退，也不能得出民主化必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退的一般規(guī)律。

　　其次，蘇東國家實(shí)行民主化后，確實(shí)在短期內(nèi)普遍出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)下滑的局面，但下滑的程度不同。捷克、波蘭等民主化比較徹底的國家，經(jīng)濟(jì)形勢迅速好轉(zhuǎn)，白俄羅斯是在民主化方面步子邁得最小的，但恰恰是它至今在經(jīng)濟(jì)上最為困難�；�于以上事實(shí)，即使不能得出民主化力度與經(jīng)濟(jì)解困速度是正相關(guān)的結(jié)論，至少可以說，民主化不是經(jīng)濟(jì)下滑的決定性因素。筆者曾指出：“除了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)在的種種弊端，導(dǎo)致九十年代俄羅斯經(jīng)濟(jì)衰退的直接原因還有以下幾條：第一，經(jīng)濟(jì)分工與合作體系的破壞；
第二，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型的滯后；
第三，分利集團(tuán)在經(jīng)濟(jì)改革中的消極作用；
第四，貿(mào)易條件的惡化�！�

　　前蘇聯(lián)實(shí)行的是集中程度非常高的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，并且把經(jīng)濟(jì)分工與合作的范圍延伸到經(jīng)互會(huì)組織的所有國家。從蘇聯(lián)向獨(dú)聯(lián)體的轉(zhuǎn)變，使得原來的國內(nèi)貿(mào)易變成了對(duì)外貿(mào)易，平白增加了國際結(jié)算、匯率、海關(guān)等貿(mào)易障礙；
華約和經(jīng)互會(huì)組織解散后，東歐國家紛紛轉(zhuǎn)向以西歐國家作為主要貿(mào)易伙伴，申請(qǐng)加入歐盟，參與歐洲經(jīng)濟(jì)一體化，割斷和削弱了與俄羅斯的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。據(jù)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析，1991-1995年間獨(dú)聯(lián)體各國的經(jīng)濟(jì)滑坡幅度中，約有50%以上是統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間瓦解的后果。前蘇聯(lián)為了與美國爭霸，把國民經(jīng)濟(jì)變成了一個(gè)大兵工廠，據(jù)美國中央情報(bào)局估算，與國防有關(guān)的產(chǎn)品與服務(wù)接近GDP的40%。蘇美簽訂核裁軍和常規(guī)武器裁軍協(xié)議，進(jìn)而阿富汗撤軍、中蘇和解、華約解散，蘇軍以及后來的俄軍幾乎完全停止了軍事采購，而軍工企業(yè)由軍品轉(zhuǎn)產(chǎn)民品的結(jié)構(gòu)調(diào)整卻非常緩慢。分利集團(tuán)在前蘇聯(lián)時(shí)期便已形成，有的是行業(yè)性的，例如軍工集團(tuán)、能源集團(tuán)；
有的是地方性的。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，原來隱蔽的分利集團(tuán)搖身一變，轉(zhuǎn)化為公開的寡頭金融工業(yè)集團(tuán)。俄羅斯由于分利集團(tuán)勢力強(qiáng)大，能源與原材料產(chǎn)業(yè)都控制在壟斷寡頭手中，他們操縱價(jià)格的結(jié)果，使得惡性通貨膨脹愈演愈烈。從1980年代中期到九十年代中期，世界市場能源價(jià)格暴跌，使以石油天然氣為主要出口商品的蘇聯(lián)與俄羅斯每年減少了幾十億到上百億美元的外匯收入，這對(duì)于俄羅斯的經(jīng)濟(jì)衰退具有直接的重大影響。以上四條原因中，有三條與民主化沒有直接的關(guān)系，第三條與民主化有負(fù)相關(guān)關(guān)系，也就是說，民主化越不徹底，分利集團(tuán)的危害性越大。

　　第三，蘇東國家在1990年代出現(xiàn)程度不等的經(jīng)濟(jì)下滑的原因，與其說是政治民主化，不如說是經(jīng)濟(jì)“休克療法”。在“休克療法”與民主化之間，并沒有什么必然的聯(lián)系，南歐國家和東亞國家的民主化，就沒有伴隨“休克療法”�！靶菘睡煼ā彼�要解決的問題是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定化、市場化和私有化，中國與蘇東國家的一個(gè)重大區(qū)別恰恰在于：后者是先實(shí)行政治民主化后實(shí)行經(jīng)濟(jì)市場化，中國則反其道而行之，因此，在中國根本就沒有實(shí)行“休克療法”的必要性。21世紀(jì)初的中國大陸與1980年代初的韓國、臺(tái)灣更加相似，正處在城市化、工業(yè)化高峰期，與世界經(jīng)濟(jì)體系聯(lián)系密切……中國可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退乃至經(jīng)濟(jì)崩潰的危險(xiǎn)不在民主化轉(zhuǎn)型而在其他方面。

　　一些學(xué)者已經(jīng)指出，妨礙中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的主要障礙不在國內(nèi)而在國外，在于對(duì)海外資源與市場的高度依賴。加入WTO后的中國，已經(jīng)成為21世紀(jì)全球化經(jīng)濟(jì)的佼佼者，甚至被戴上“世界工場”的桂冠，對(duì)外貿(mào)和外資的依存度之高，在大國中是獨(dú)一無二的。在這種情況下，最有可能切斷中國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的血脈聯(lián)系的，是中國的民主化還是法西斯化，答案是很清楚的。

　　反對(duì)“即行民主”的右翼理論家宣稱，實(shí)行民主化會(huì)激化階級(jí)矛盾，導(dǎo)致社會(huì)沖突和階級(jí)專政，從而妨礙“和諧社會(huì)”或者“中產(chǎn)階級(jí)社會(huì)”的形成，妨礙中國在國際上的競爭能力。這種說法是非�；闹嚨�。孫立平在其一系列論著中指出，中國的社會(huì)分化與社會(huì)斷裂在1990年代已經(jīng)成為既成事實(shí)，根本無待未來民主化再去“導(dǎo)致”�！昂髽O權(quán)”或者“威權(quán)”只會(huì)“固化”這種“斷裂”，民主化轉(zhuǎn)型才能緩和階級(jí)矛盾與社會(huì)沖突。從各國歷史經(jīng)驗(yàn)來看，法西斯體制緩和國內(nèi)矛盾的辦法是轉(zhuǎn)移視線，把人們的注意力集中到國際沖突和世界大戰(zhàn)上來；
只有民主體制才能在和平條件下調(diào)和階級(jí)矛盾，消弭社會(huì)沖突，實(shí)現(xiàn)長治久安。

　　至于民主化與階級(jí)專政的關(guān)系，右翼理論家有兩種自相矛盾的說法。冼巖說：“民主制奉行多數(shù)原則，公共事務(wù)由多數(shù)人說了算，多數(shù)派群體主導(dǎo)政治進(jìn)程。因此，民主制要求和適應(yīng)的是“上面大、下面小”的倒金字塔型社會(huì)結(jié)構(gòu)（這可能就是共產(chǎn)主義社會(huì)），或者是“中間大、兩頭小”的紡錘型社會(huì)結(jié)構(gòu)（即中產(chǎn)階級(jí)社會(huì)）。在經(jīng)濟(jì)落后的發(fā)展中國家實(shí)施民主政治，經(jīng)濟(jì)和政治將呈現(xiàn)對(duì)立的倒置結(jié)構(gòu)。它們將各自對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)提出相反要求，驅(qū)使社會(huì)結(jié)構(gòu)朝相反方向運(yùn)動(dòng)。這樣一種經(jīng)濟(jì)政治相互矛盾、沖突的格局，必然使整個(gè)社會(huì)陷入自我扭曲、相互拉扯擠壓的緊張困窘，必然把社會(huì)的資源、活力內(nèi)耗得七零八落；
不但政治制度理論上應(yīng)該具有的優(yōu)越性會(huì)因?yàn)槿狈Νh(huán)境配合而發(fā)揮不出來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)受到政治制度的牽制和捆綁而步履蹣跚，社會(huì)將被籠罩在一片松散、缺乏效率的陰暗格調(diào)下，這就是馬克思所說的‘上層建筑不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)’�！薄霸谪毟粦沂獾纳鐣�(huì)，占人口多數(shù)的貧困階層如果擁有足夠的政治權(quán)力，必然會(huì)利用權(quán)力改變對(duì)自己極其不利的財(cái)產(chǎn)分配狀況和產(chǎn)權(quán)關(guān)系�！�…實(shí)際上，只要真正以民主制‘多數(shù)原則’作為政治決策的根本程序規(guī)則，任何憲法規(guī)制、憲政安排都不足以在貧富懸殊的社會(huì)制衡貧困階層的人數(shù)優(yōu)勢、保障既得利益群體的私產(chǎn)權(quán)益�！逼浣Y(jié)果是：“該國的工業(yè)將由于勞動(dòng)力成本上升而喪失競爭力，在市場上被其它國家擠得粉碎�！卑凑召�巖的邏輯，中國現(xiàn)在實(shí)行民主化將會(huì)導(dǎo)致“占人口多數(shù)的貧困階層”的專政。

　　康曉光則說：“在市場社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)上的不平等既是必然的，又是必要的，而經(jīng)濟(jì)不平等必然導(dǎo)致全面的不平等，即政治的不平等、社會(huì)的不平等、文化的不平等…… ‘普選’并沒有改變資產(chǎn)階級(jí)專政的現(xiàn)實(shí)。選舉是被金錢控制的。議會(huì)是被金錢控制的。媒體、教育機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)也是被金錢控制的。資產(chǎn)階級(jí)的霸權(quán)不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和政治領(lǐng)域，通過控制媒體和教育研究系統(tǒng)，它也在市民社會(huì)中建立了自己的文化霸權(quán)。資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治無處不在，而且非常有效。政治從來就是精英的事業(yè)。這是一條顛撲不破的鐵律！從來就沒有人民當(dāng)家做主這回事。過去沒有，現(xiàn)在也沒有。美國不是，中國也不是�！彼�的觀點(diǎn)很清晰，民主化將會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)階級(jí)的專政。

　　右翼理論家既反對(duì)貧困階層專政導(dǎo)致中國競爭力的下降，也反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)專政導(dǎo)致社會(huì)不公平的擴(kuò)大，因此，不論民主化的后果是其中的哪一種情況，他們總歸都要反對(duì)。既然“政治從來就是精英的事業(yè)”，他們主張干脆拋棄民主的外衣，赤裸裸地由“儒化”的政治官僚來實(shí)行專政。這種專政表面上是不偏不倚的，不倒向社會(huì)的任何一極；
即使事實(shí)上只能是“政治精英”與“經(jīng)濟(jì)精英”的聯(lián)盟，也要施行“仁政”。

　　這一主張其實(shí)并不新鮮。所謂“合作主義國家”理論，其在思想史上的源頭就是墨索里尼的“國家合作主義”即法西斯主義。哈耶克在《通向奴役之路》一書中曾指出，“德國傳統(tǒng)中的獨(dú)裁主義、國家主義與社會(huì)主義的融合，是由桑巴特等社會(huì)主義知識(shí)分子來完成的”，這個(gè)融合過程在第一次世界大戰(zhàn)期間到達(dá)頂峰。日本右翼理論家北一輝受上述歐洲思潮的影響，撰寫了《日本改造方案大綱》，主張“從根本上變革資本主義經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”，“限制私有財(cái)產(chǎn)，統(tǒng)制勞動(dòng)”；
否定議會(huì)中心主義和政黨政治，“徹底貫徹以天皇為中心的政治”；
實(shí)行有別于資本主義和共產(chǎn)主義的“純正日本主義”的“國民主義”。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　在1930年代，胡適與蔣廷黻、錢端升等人展開“民主與獨(dú)裁”論戰(zhàn)時(shí)，這些主張被統(tǒng)稱為“新式獨(dú)裁”。德、意、日的“新式獨(dú)裁”在二戰(zhàn)中被“民主陣營”粉碎，蘇聯(lián)的“新式獨(dú)裁”在冷戰(zhàn)中自我瓦解，不能只歸因于某些軍事統(tǒng)帥的高明，或者某些政治謀略的成功，還是要看到人心向背或者說政治“合法性”這種軟力量的“長時(shí)段”作用。

　　如果說突如其來的民主化有可能帶來某些事先沒有想到的問題，因而應(yīng)當(dāng)未雨綢繆、做好應(yīng)對(duì)預(yù)案，這無疑是一種有益的提醒；
而打著“必然性”的旗號(hào)鼓吹“民主崩潰論”，則是一種阻礙中國民主化進(jìn)程的政治伎倆。　　

　　二、申說三種“必要性”

　　民主的實(shí)現(xiàn)，是人們的一種自覺選擇，而不是上帝或“歷史規(guī)律”的一種恩賜。人們之所以選擇民主，是因?yàn)槿藗冋J(rèn)識(shí)到并追求它所具有的價(jià)值。民主制度本身也有缺點(diǎn)，但比起其他政治制度來說，優(yōu)點(diǎn)更為突出，正如丘吉爾的名言，民主是人類迄今所知一切壞制度里“最不壞”的那一種。達(dá)爾總結(jié)了民主的十大好處：1、民主有助于避免獨(dú)裁者暴虐、邪惡的統(tǒng)治；
2、民主保證它的公民享有許多的基本權(quán)利，這是非民主制度不會(huì)去做、也不能做到的；
3、民主較之其他可行的選擇，可以保證公民擁有更廣泛的個(gè)人自由；
4、民主有助于人們維護(hù)自身的根本利益；
5、只有民主政府才能為個(gè)人提供最大的機(jī)會(huì)，使他們能夠運(yùn)用自我決定的自由，也就是在自己選定的規(guī)則下生活的自由；
6、只有民主的政府才為履行道德責(zé)任提供了最大的機(jī)會(huì)；
7、較之其他的可能選擇，能夠使人性獲得更充分的發(fā)展；
8、只有民主政府才能造就相對(duì)較高的政治平等；
9、現(xiàn)代代議制民主國家彼此沒有戰(zhàn)事；
10、擁有民主政府的國家，總是比非民主政府的國家更為繁榮。下面，我們從人權(quán)的理由、政治的理由和其他的理由三個(gè)方面申說民主的“必要性”。

　　人權(quán)的理由

　　民主觀正在經(jīng)歷一個(gè)轉(zhuǎn)變，即從主權(quán)民主觀轉(zhuǎn)向人權(quán)民主觀。前者所關(guān)注的重點(diǎn)是“人民”和“權(quán)力”，《牛津英語詞典》說民主意味著“由人民統(tǒng)治(g ove rnme nt)”，而《哥倫比亞百科全書》告訴我們“民主是一種統(tǒng)治，人民共同指導(dǎo)國家的活動(dòng)”。在這兩種定義中，“人民”得到強(qiáng)調(diào)，這是正確的，但權(quán)力消失了，“權(quán)力”被“政府(government)”所取代了。后者所關(guān)注的中心則是“（每一個(gè)）人”和“權(quán)利”，政府獲得合法性的問題被放在第二位，因?yàn)檎�府只是保障基本人�?quán)的一種政治工具。

　　如果不是從人權(quán)的角度來論證民主的必要性，就無法將民主主義和民本主義區(qū)分開。民本主義是古已有之的，不論是希臘羅馬還是中國的先秦，而人本主義(或人文主義)是文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物。民本的價(jià)值是一種工具性價(jià)值，統(tǒng)治者從成敗興衰的角度來理解“水可載舟，亦可覆舟”的道理，《晏子春秋》所謂“王者以民人為天，民人以食為天”。人本的價(jià)值是一種終極性價(jià)值，不能被視為實(shí)現(xiàn)其他價(jià)值的工具，即康德所云：“你須要這樣做，做到無論是你自己或別的什么人，你始終把人當(dāng)作目的，總不把他當(dāng)作工具�！爆F(xiàn)代民主主義是建立在人本主義和自然法這些理念基礎(chǔ)上的，但號(hào)稱中國新文化運(yùn)動(dòng)“總司令”的陳獨(dú)秀對(duì)此尚缺乏足夠的認(rèn)識(shí)。他雖曾把“人權(quán)說”稱為“近世文明之（首要）特征”，卻沒有把這一觀點(diǎn)貫徹始終。王曉華說，陳獨(dú)秀通過《新青年》雜志將“德先生”和“賽先生”推介給廣大國人時(shí)，曾認(rèn)為他們聯(lián)手“將救治中國政治上道德上學(xué)術(shù)上思想上一切的黑暗”。“將民主形象地比喻為一位能解決幾乎所有問題的超級(jí)能人，固然是為了宣傳的方便，卻傳達(dá)了陳獨(dú)秀對(duì)民主真實(shí)的理解——推動(dòng)社會(huì)生活向上的工具。實(shí)際上，陳獨(dú)秀的民主觀在“五·四”新文化運(yùn)動(dòng)時(shí)期是有代表性的，對(duì)民主工具主義的理解也由于復(fù)雜的原因成為中國知識(shí)界的傳統(tǒng)。時(shí)至21世紀(jì)，民主的價(jià)值在漢語文化語境中仍經(jīng)常被歸結(jié)為工具價(jià)值。倘若民主對(duì)當(dāng)下的中國有用，則可根據(jù)需要逐步實(shí)現(xiàn)之，否則，就應(yīng)該懸擱乃至拒斥之，此乃當(dāng)下知識(shí)分子論戰(zhàn)的前提。這種立場被推到極端后，便產(chǎn)生了‘是自由重要還是民主重要’之類荒謬的論題。工具主義的民主觀混淆了作為具體政治體制的民主和作為善的理念的民主，至少部分地遮蔽著民主的本質(zhì)。”胡適曾把“新文化運(yùn)動(dòng)”稱為“中國文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)”，現(xiàn)在看來，這只是他本人的一種愿望，而不是事實(shí)的陳述。

　　王曉華認(rèn)為,民主包括三個(gè)層面：1、作為善的理念的民主；
2、作為生活方式的民主；
3、作為具體政體的民主。在這三者中，只有第三個(gè)層面可以視為:“‘迄今發(fā)現(xiàn)的用以實(shí)現(xiàn)作為真正的人的生活方式的民主的權(quán)宜手段’（杜威語），但這種工具性乃是內(nèi)在于民主體系中的，是民主理念實(shí)現(xiàn)自身的具體方式，它恰恰說明民主本身即是一種絕對(duì)價(jià)值�！薄凹热幻裰魇且环N絕對(duì)價(jià)值，那么，將民主進(jìn)行到底就是善和正義。”

　　首先從善和正義的層面來理解民主，民主就意味著平等的權(quán)利與自由。1789年8月26日，法國國民會(huì)議通過了世界上第一個(gè)《人權(quán)宣言》，這是法國大革命留給全人類的偉大遺產(chǎn)。自由，還是尋求平等？拿破侖認(rèn)為法國人想要的不是自由，而是在尋求平等。也就是說，在法律面前人人平等，廢除封建特權(quán)。一句話，結(jié)束私人的種種自由和特權(quán)。自種種自由（各種特殊的自由如貴族自由、市民自由）到自由（一種普遍的、公正的自由），這就是民主價(jià)值的真諦。“對(duì)自由主義來說，1848年革命是一個(gè)至為關(guān)鍵的里程碑（正是在那時(shí)，法國實(shí)現(xiàn)了普選。而在英國，關(guān)鍵性的選舉改革發(fā)生于1832年）。自那時(shí)起，不管有沒有選舉權(quán)，自由主義只可以一種形式存在下去，此即政治自由主義，原則上向所有階級(jí)開放的民主自由主義�！�

　　托克維爾在考察了美國民主后說：“一場偉大的民主革命正在我們中間進(jìn)行”，“這是一場不可抗拒的革命”，“顯示民主時(shí)代的特點(diǎn)的占有支配地位的獨(dú)特事實(shí)，是身份平等。在民主時(shí)代鼓勵(lì)人們前進(jìn)的主要激情，是對(duì)這種平等的熱愛。”“身份平等的逐漸發(fā)展，是事所必至，天意使然。”現(xiàn)代性的最大挑戰(zhàn)在托克維爾看來在于現(xiàn)在每一個(gè)人都要求被作為平等的個(gè)體來對(duì)待，這是大多數(shù)古希臘羅馬學(xué)者在理論上就不能接受的，而中古基督教則只能在理論上承認(rèn)，卻無法落實(shí)在“現(xiàn)世”而只能寄予“彼岸”。歐洲舊式貴族自由主義不再能適應(yīng)民主時(shí)代的原因也就在于它仍以“不平等的自由”為基礎(chǔ)，即自由只是少數(shù)人的特權(quán)，而非每個(gè)人的權(quán)利。而“民主時(shí)代”即現(xiàn)代的根本訴求恰恰在于它只承認(rèn)“平等的自由”即自由必須是每一個(gè)人的自由，而且這種每個(gè)人的平等權(quán)利日益成為人們?cè)谝磺蓄I(lǐng)域一切方面的訴求，托克維爾由此以“各種條件的平等”來概括現(xiàn)代“民主”。

　　阿克頓也指出：“哪里不存在強(qiáng)有力的民主制度，哪里就不存在強(qiáng)有力的自由。”“民主的實(shí)質(zhì)：向尊重自己的權(quán)利一樣尊重他人的權(quán)利。這不僅是斯多噶學(xué)派的觀點(diǎn)，也是一條來源于基督教的神圣的規(guī)約。”“民主只承認(rèn)對(duì)所有人普遍適用的自由；
中世紀(jì)則承認(rèn)特殊的、個(gè)人的、具體的特權(quán)，所有這些都已經(jīng)被一掃而光。”

　　托克維爾和阿克頓都是19世紀(jì)的歐洲思想家，印度籍諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者阿瑪?shù)賮啞ど瓌t在上個(gè)世紀(jì)末總結(jié)說：“人類社會(huì)已經(jīng)公認(rèn)，民主制度是普遍適用于各國的，民主的價(jià)值觀也被視為是放之四海而皆準(zhǔn)的；
這是思想史上的一場重大革命，也是20世紀(jì)的主要貢獻(xiàn)之一。”民主政治的優(yōu)點(diǎn)以及它放之四海而皆準(zhǔn)的價(jià)值觀反映出人類社會(huì)中一些獨(dú)到的德行，這在其充分的實(shí)踐中得到了體現(xiàn)。事實(shí)上，民主政治從三個(gè)方面豐富了民主社會(huì)公民的生活：“首先，自由和政治參與在人類生活中具有內(nèi)在的重要性；
其次，民主是一種重要的工具，能產(chǎn)生激勵(lì)而令政府面向其公民并對(duì)他們負(fù)責(zé)；
再次，在形成價(jià)值觀念以及形成民眾對(duì)需求、權(quán)利和責(zé)任的理解的過程中，民主具有建設(shè)性的作用。第一個(gè)方面的價(jià)值顯然是最核心的價(jià)值：“政治自由是人類一般自由的組成部分，而作為社會(huì)成員的個(gè)人的幸福生活當(dāng)中，關(guān)鍵的一個(gè)部分就是行使公民和政治權(quán)利。政治和社會(huì)參與在人類的生存和生活里具有內(nèi)在的價(jià)值。而阻撓人們參與社會(huì)政治生活實(shí)際上是對(duì)人們的一大剝奪。”

　　吳世昌在60多年前援引了孔子和莊子的話來說明民主自由對(duì)于人的內(nèi)在價(jià)值：孔子論孝，曾有一個(gè)很妙的譬喻，他說：“今之孝者，是為能養(yǎng)。至于犬馬，皆有能養(yǎng)。不敬，何以別乎？”他說，當(dāng)時(shí)的人以為只要能使父母豐衣足食，便盡了孝道。闊人家的犬馬不是也能吃得飽飽，身被文繡嗎？問題就在敬不敬。莊子論自由，他用一個(gè)烏龜來作譬喻，認(rèn)為做梁國的宰臣，猶如被文繡以入太廟的龜，一個(gè)自由人卻是曳尾途中之龜，人之異于禽獸者幾希，似乎不只是被人養(yǎng)得胖胖的就可以滿足；
自由意志，不受暴力壓制而能自由發(fā)展的意志似乎比豐衣足食更可貴些�！耙缓勈常�一瓢飲，得之則生，不得則死；
呼爾而與之，路人弗受，蹴爾而與之，乞人弗受。”人總是人，除了動(dòng)物性的機(jī)能與要求以外，畢竟還多了一些自由之類的東西。當(dāng)然，我們也承認(rèn)，自由之類是可以用教育方式來改變的。正如同動(dòng)物都有眼睛，而無光的水底也有盲目之魚。反過來說，如果根本不能得到衣食，瀕于餓死的境地，像目前中國的災(zāi)民一般，當(dāng)然也談不到民主自由之類。但從政治的觀點(diǎn)而論，也許正惟衣食不足，所以更有民主自由的必要。但如果說，只要衣食豐足，即使政治民主不充分也不在乎，人類的腦筋似乎并不如此簡單。吳世昌的結(jié)論是：“中國人民目前正渴求民主�！�…中國不幸，枉有三十五年‘民’國之號(hào)，而到今日，人民對(duì)于民主的消息，還在晨占鵲喜，夕卜燈花：民主的圖樣，還在畫虎類犬，刻鵠似騖。……中國人需要豐衣足食是天經(jīng)地義，而自由則更可貴�！比绻�依托上帝，類似的意思可以表述得更加莊嚴(yán)神圣。美利堅(jiān)合眾國奠基者之一漢密爾頓在兩百多年前說：“我認(rèn)為公民的自由，即名副其實(shí)、完完全全的公民自由，乃是人間最大的福祗；
我相信每個(gè)人都有資格享有它，而任何人強(qiáng)奪他人的這種自由，都是最不可饒恕、最令人憤怒的罪行。人的神圣權(quán)利不可能在古老的羊皮卷或發(fā)霉的歷史記載中找得到。它們就像光一樣，是借上帝自己的手寫在整卷人性的大書上的；
任何世俗權(quán)力都不能擦去它或遮蔽它。”

　　民主政治的第一義是要建設(shè)一個(gè)享有平等政治權(quán)利的公民共同體。只有在這個(gè)基礎(chǔ)上，我們才能真正理解“人民”和“主權(quán)在民”這樣一些概念�！缎氯A詞典》、《現(xiàn)代漢語辭典》的解釋：“人民：以勞動(dòng)群眾為主體的社會(huì)基本成員�！笨梢哉f仍然是昔日階級(jí)與階級(jí)斗爭理論的殘留物。古希臘雅典作為民主政治的故鄉(xiāng)對(duì)于人民的定義簡單而明確：公民(politees)即自由民，公民就是那種主動(dòng)地聯(lián)合為城邦共同體的個(gè)體，politees（公民）和polis（城邦）的詞源學(xué)聯(lián)系即擺明了這個(gè)事實(shí)：“凡有資格參與城邦議事和有審判能力的人都可以稱為該城邦的公民，而城邦簡而言之就是其人數(shù)足以維持自足生活的公民結(jié)合體。”既然城邦無非就是公民聯(lián)合體，那么，其中的“公民們被認(rèn)為是天生平等，沒有任何差異”便是順理成章的。自由在當(dāng)時(shí)的語境中有兩個(gè)含義：其一，一個(gè)人做自己想做的事情；
其二，落實(shí)到政治層面上，“自由的一個(gè)方面就是輪流地統(tǒng)治和被統(tǒng)治”。這兩種含義的自由都只能在民主政體中獲得實(shí)現(xiàn)，因此，自由民并不是先于民主政體而存在的，他們誕生于民主政體誕生的一霎那，并從此與民主政體共存亡。亞里士多德在討論民主政體時(shí)，多次提到它的前提和原則是自由，所總結(jié)的應(yīng)該是當(dāng)時(shí)雅典人對(duì)于民主本質(zhì)的準(zhǔn)確領(lǐng)受。因此，民主歸根結(jié)底不是大多數(shù)人的統(tǒng)治，而是將公民造就為自由民的“理念—行動(dòng)—體制”，所謂的人民主權(quán)在落到實(shí)處時(shí)就是個(gè)體主權(quán)。換句話說，民主的實(shí)質(zhì)就是讓個(gè)體作為自由者而存在。雅典民主的欠缺在于它僅僅將部分人成全為自由民。亞里士多德說“所有人都共享統(tǒng)治權(quán)才是公正的”，但是他的“所有人”概念是非全稱的，所指稱的僅僅是占雅典人口總數(shù)1/5的公民。當(dāng)代的民主理論和實(shí)踐，則要把自由民共同體（公民聯(lián)合體）的范圍從城邦擴(kuò)展到民族國家、國家聯(lián)盟乃至全人類。當(dāng)代的反民主理論和勢力，則堅(jiān)持按照階級(jí)、種族、宗教、性別、黨派、城鄉(xiāng)、教育程度的差異來區(qū)別對(duì)待“人民”，反對(duì)所有人平等地享有各種政治權(quán)利與自由，頑固地堅(jiān)持由一部分人群、小集團(tuán)乃至個(gè)人來獨(dú)享主權(quán)。

　　政治的理由

　　孫中山在《三民主義》“民權(quán)主義第一講”中認(rèn)為，政治可以分為“眾人的事”和“管理”兩個(gè)方面。政治表達(dá)和選舉等項(xiàng)人權(quán)的行使是“眾人的事”，“管理”則從來都是少數(shù)人的事。“管理眾人的事便是政治。有管理眾人之事的力量，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　便是政權(quán)”。這是對(duì)政治的一種狹義的解釋，即偏重于政權(quán)、政府方面的解釋。如何在少數(shù)人所從事的“管理”中體現(xiàn)眾人的意愿、保障眾人的權(quán)益，這是人們?cè)讵M義的政治方面所關(guān)注的中心。對(duì)于當(dāng)代政治學(xué)家而言，民主在政治運(yùn)作層面的主要特征，不是“多數(shù)決定”，或者王力雄所謂的通過“矢量和”求得“公意”，而是政權(quán)的分權(quán)制衡，以及選民可以和平地解雇領(lǐng)導(dǎo)人和更換政府。

　　美國政治學(xué)家埃爾金和索烏坦提出了設(shè)計(jì)新型政治制度所應(yīng)把握的三個(gè)要點(diǎn)：“第一，限制政治權(quán)力的濫用；
第二，能夠很好地解決社會(huì)問題；
第三，有助于形成公民的性格”。由于政府是個(gè)無法避免的禍害，“壞政府”勝于“無政府”，因此，如何“限制政治權(quán)力的濫用”就成為首要的政治課題。絕對(duì)的權(quán)力絕對(duì)地導(dǎo)致腐敗，這是一條公認(rèn)的政治學(xué)定律。權(quán)力只能以對(duì)稱的權(quán)力來制衡，信息不對(duì)稱的“群眾”對(duì)于“公仆”徒有“主人”之名，在兩次選舉之間很難對(duì)官僚政客進(jìn)行有效的約束。普選與代議制的結(jié)合，立法、行政、司法三權(quán)分立；
政務(wù)官選舉產(chǎn)生，文官考試錄用；
行政縱向分權(quán)，地方自治；
這些都屬于民主政體分權(quán)制衡的具體做法。這些政治機(jī)制設(shè)計(jì)的有效性，已經(jīng)過世界各國長期實(shí)踐的檢驗(yàn)。中國不能因?yàn)楦锩鼘?dǎo)師的一兩句話，就長期拒絕承認(rèn)“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”。政治壟斷所導(dǎo)致的腐敗惡果，國人已經(jīng)有了充分的體會(huì)。在近年來所進(jìn)行的民意測驗(yàn)中，政治腐敗問題一直被列為首要的社會(huì)問題。

　　王力雄批評(píng)代議制“很大程度上是一種缺乏價(jià)值支持的技術(shù)手段”，遞進(jìn)民主制卻有著“矢量型求和”、“理性的逐層提煉”等諸多縱向理想與完整的價(jià)值依據(jù)。他所謂的“價(jià)值依據(jù)”就是通過“矢量型求和”達(dá)到盧梭式的“公意”。王力雄說：“民主就是人們共同協(xié)商和決定。在人少的時(shí)候，民主簡單明了，操作簡便，隨著人數(shù)增加，復(fù)雜性迅速上升。”他隨后進(jìn)行了簡單的數(shù)學(xué)運(yùn)算，證明人際協(xié)商關(guān)系隨人數(shù)的算術(shù)增加而呈幾何級(jí)數(shù)增加，從而證明真正的民主只有在小范圍人群內(nèi)才能實(shí)現(xiàn)。

　　筆者所理解的民主決策過程是做減法而不是做加法。通過自由辯論、專家介入、結(jié)社建黨，從眾多的意見（實(shí)際上一個(gè)普通人的意見必定淹沒于背景噪聲）里抽取和凝聚主流意見，最后以多數(shù)決的方式從兩種或少數(shù)幾種意見（或人選）中選擇一種。多數(shù)決是比少數(shù)決或個(gè)人決更合理、更實(shí)用的一種方法，但其中并沒有什么可以神圣化的“價(jià)值依據(jù)”。因?yàn)槎鄶?shù)決并不意味著明智的決定、正確的決定，它只是一次試錯(cuò)的步驟，經(jīng)常會(huì)選錯(cuò)人或拿錯(cuò)主意。而且，多數(shù)決也不能避免“民主的悖論”。波普在《開放社會(huì)及其敵人》中指出：多數(shù)統(tǒng)治的理論中包含著邏輯的悖論，有點(diǎn)類似眾所周知的“自由的悖論”——即自愿賣身為奴的悖論。在批判民主制度時(shí)，柏拉圖明確地提出了這樣的問題：假如人民的意愿是他們不應(yīng)當(dāng)統(tǒng)治，而應(yīng)由專制君主來統(tǒng)治，將會(huì)怎么樣？這種可能性并不牽強(qiáng)，歷史上曾經(jīng)發(fā)生過許多次（希特勒通過選舉上臺(tái)是其中最突出的例子）；
而每當(dāng)此種情況發(fā)生時(shí)，都使那些視多數(shù)人統(tǒng)治或類似的統(tǒng)治原則為政治信條之基礎(chǔ)的民主主義者處于尷尬境地。一方面，他們所采納的這個(gè)原則要求他們只能贊成多數(shù)人統(tǒng)治而反對(duì)其他形式的統(tǒng)治，因此也要反對(duì)新的專制；
在另一方面，這一原則又要求他們應(yīng)當(dāng)接受一切由多數(shù)人達(dá)成的協(xié)定，因此（多數(shù)人提出的）新的專制統(tǒng)治也不例外。這種理論上的不一致性，必然會(huì)使他們的行動(dòng)蒼白無力。為了避免出現(xiàn)上述的悖論，波普對(duì)傳統(tǒng)的民主學(xué)說進(jìn)行了新的詮釋。他建議區(qū)分兩類政府，第一種類型所包括的政府是可以不采取流血的辦法而采取例如普選的辦法來更換的那些政府；
第二種類型所包括的政府是被統(tǒng)治者若不通過成功的革命就不能加以更換的那些政府�！懊裰鳌边@個(gè)詞是第一種類型的簡略代號(hào)，而“專制”或“獨(dú)裁”是第二種類型的簡略代號(hào)。民主的價(jià)值并不出自“所謂多數(shù)統(tǒng)治固有的善良和正當(dāng)”，而是意味著“要避免和反抗專制”的卑劣。在另外的地方，波普用更加通俗易懂的話說：“什么是民主國家？民主國家是公民可以通過法律和平地解雇領(lǐng)導(dǎo)人的國家�！笔欠裢ㄟ^競爭性的直接選舉產(chǎn)生和更換政府領(lǐng)導(dǎo)人，已經(jīng)成為檢驗(yàn)一個(gè)國家是否實(shí)行“選舉民主”的試金石（“選舉民主”是“憲政民主”或“自由民主”的必要條件，而非充分條件）。

　　我們所說的政治腐敗并非僅指在政權(quán)內(nèi)部出了一些貪官污吏，如果狹義地理解政治腐敗，那么非民主政體如果能夠保持吏治的廉潔與清明，人們或許還比較能夠容忍，譬如新加坡那樣的情況，然而在事實(shí)上中國政壇的貪污腐化之風(fēng)正愈演愈烈，看不到遏止的前景。廣義的政治腐敗還包括由于“政治權(quán)力的濫用”導(dǎo)致決策失誤給國家?guī)�來的種種災(zāi)難性后果，譬如說餓死幾千萬人的“大躍進(jìn)”。阿瑪?shù)賮啞ど�說：“回顧世界上可怕的饑饉史，在任何一個(gè)獨(dú)立、民主、擁有相對(duì)的新聞自由的國家里，從來沒有發(fā)生過重大的饑饉。不管我們觀察哪個(gè)國家，是埃塞俄比亞、索馬里最近的饑饉，還是其他獨(dú)裁政權(quán)下的饑饉；
是蘇聯(lián)1930年代的饑饉，還是中國1958年至1961年‘大躍進(jìn)’失敗后的饑饉；
或更早一些，愛爾蘭或印度在外族統(tǒng)治下的饑饉；
在這個(gè)規(guī)律面前，我們找不到任何例外。雖然中國在經(jīng)濟(jì)的許多方面做得比印度好，但中國仍然出現(xiàn)過大范圍的饑饉（而印度卻從未如此），這場饑饉實(shí)際上是世界史上有記錄的饑饉中最大的一次，在1958年至1961年間差不多餓死了三千萬人民，而導(dǎo)致這場饑饉的錯(cuò)誤的政府政策卻被延續(xù)不變達(dá)三年之久。這些導(dǎo)致人民餓死的政策被推行下去而未受到批評(píng)，因?yàn)樽h會(huì)里沒有反對(duì)黨，沒有新聞自由，也沒有多黨制下的選舉。事實(shí)上，恰恰是因?yàn)槿鄙賹?duì)執(zhí)政黨的挑戰(zhàn)，才使得嚴(yán)重錯(cuò)誤的政策雖然每年殺害了上千萬人，也仍然能夠持續(xù)下去。在世界上此刻正發(fā)生的兩場大饑饉中，一場在北朝鮮，另一場在蘇丹，可以說，也出現(xiàn)了同樣的情形�！逼渌�的災(zāi)難性后果還包括使上億人受到政治迫害的中國“文革”，以及德意日法西斯統(tǒng)治者發(fā)動(dòng)第二次世界大戰(zhàn)造成的劫難。而當(dāng)今核大國的政治腐敗所可能導(dǎo)致的人類浩劫，更非以往一切的災(zāi)難所能比擬。

　　埃爾金和索烏坦所提出的良好政制的第三個(gè)要點(diǎn)是“有助于形成公民的性格”。在專制政體下不可能培養(yǎng)公民的性格，而只能形成“各人自掃門前雪，莫管他人瓦上霜”的極端利己主義的慣習(xí)。你可以不給我平等的政治權(quán)利，但是對(duì)不起，我就不認(rèn)同你這個(gè)政府和國家。陳獨(dú)秀在《愛國心與自覺心》中說：“是以辛亥京津之變，癸丑南京之役，人民咸以其地不立化為夷場為憾。此非京、津、江南人無愛國心也，國家實(shí)不能保民而致其愛，其愛國心遂為其自覺心所排而去爾�！薄昂Ｍ庵畮熤�，吾民必且有垂涕而迎之者矣�！痹谝粋�(gè)專制國家，反正橫豎都是奴才，人們對(duì)于是不是當(dāng)“洋奴”并不十分在意，所以歷史上才會(huì)出現(xiàn)那么多的“漢奸”。李強(qiáng)說：“一個(gè)國家、一個(gè)民族有沒有競爭力，從最根本上來講，就是看這個(gè)國家的人民有沒有公民意識(shí)，是否覺得他是這個(gè)國家的成員；
打仗也好，搞建設(shè)也好，不管什么，這都是最根本的。怎么才能使人民感覺到自己是國家的成員呢？我想，引入民主機(jī)制，恐怕是唯一的途徑。說一千道一萬，如果人民不能參與重大的事情，你要他們感覺到自己是主人，非常困難�！蓖跣�東說，現(xiàn)在有很多人說民主國家在軍事上軟弱，我覺得這是站不住腳的：民主制能夠把整個(gè)社區(qū)的人團(tuán)結(jié)起來，同仇敵愾；
民主制可以起到凝聚人的作用，對(duì)于西方的強(qiáng)大起到了很重要的作用，是其軍隊(duì)紀(jì)律和戰(zhàn)爭效能的來源之一。

　　其他的理由

　　論證民主對(duì)于中國的必要性，還有經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、文化和外交等其他方面的理由。阿瑪?shù)賮啞ど瓕ｉT討論過民主與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，他說：“人們經(jīng)常會(huì)聽到這樣一種觀點(diǎn)，即不民主的體制能更有效地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這種想法有時(shí)被稱為‘李氏假設(shè)’，因?yàn)樾录悠碌念I(lǐng)導(dǎo)人、前總統(tǒng)李光耀是它的鼓吹者。確實(shí)，有一些實(shí)行威權(quán)體制的國家（如韓國、李光耀自己的新加坡以及改革后的中國）的經(jīng)濟(jì)增長率高于許多非威權(quán)體制的國家（包括印度、牙買加和哥斯達(dá)黎加），從這個(gè)意義來講，李光耀當(dāng)然是對(duì)的。然而，這個(gè)‘李氏假設(shè)’是以零星的經(jīng)驗(yàn)觀察為基礎(chǔ)的，是根據(jù)高度選擇性的、有限的信息歸納出來的，它并未經(jīng)過任何以現(xiàn)有的大范圍數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的一般性統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。要證明威權(quán)體制和經(jīng)濟(jì)高增長的關(guān)系具有普遍性意義，就不能用高度選擇性的資料去論證。例如，博茨瓦納是非洲經(jīng)濟(jì)增長紀(jì)錄最好的國家，也是全世界經(jīng)濟(jì)增長紀(jì)錄最好的國家之一，它幾十年來一直是非洲大陸上的一塊民主制度的‘沙漠綠洲’；
如果要把新加坡或中國的高經(jīng)濟(jì)增長當(dāng)作威權(quán)主義體制在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方面做得更好的‘確鑿證據(jù)’，那我們就不能回避從博茨瓦納之例中得出的相反結(jié)論。我們需要做更系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)研究，以便從中分辨出支持和反駁‘李氏假設(shè)’的證據(jù)。實(shí)際上，并沒有任何令人信服的普遍性證據(jù)能證明，威權(quán)主義的統(tǒng)治和對(duì)政治及公民權(quán)利的壓制真的對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有益處。……雖然不同的經(jīng)驗(yàn)性研究所關(guān)心的重點(diǎn)不一樣，但目前學(xué)者們已經(jīng)就一份對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展‘有助的政策’清單形成了廣泛的共識(shí)。在這份政策清單上有開放競爭、利用國際市場、由公共部門對(duì)投資和出口提供激勵(lì)、高識(shí)字率和中小學(xué)入學(xué)率、成功的土地改革以及其他促進(jìn)廣泛參與經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張活動(dòng)的社會(huì)條件等。我們完全沒有理由假設(shè)，這些政策中的任何一項(xiàng)會(huì)與更廣泛的民主制度不一致、而只能由像在韓國、新加坡或中國那樣的威權(quán)體制來強(qiáng)力支撐。實(shí)際上，有一項(xiàng)強(qiáng)有力的證據(jù)表明，要形成更快的經(jīng)濟(jì)增長，所需要的是一個(gè)更寬松的經(jīng)濟(jì)氣氛，而不是一個(gè)更嚴(yán)酷的政治體制�！�

　　“最近東亞和東南亞發(fā)生的問題就是實(shí)行不民主的政治制度的一系列懲罰，這在兩個(gè)方面表現(xiàn)得特別明顯。首先，在這一地區(qū)的某些國家（包括韓國、泰國、印度尼西亞）里，金融危機(jī)的發(fā)展與商業(yè)上缺乏透明度有極為密切的關(guān)系，特別是在金融運(yùn)作方面缺乏由公眾參與的監(jiān)督。沒有有效的民主制度下的輿論監(jiān)督是導(dǎo)致這場金融危機(jī)的核心原因。其次，一旦這場金融危機(jī)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)全面衰退時(shí)，在印度尼西亞這樣的國家里，民主制度對(duì)弱勢群體的保護(hù)性功能方面的真空就顯得極為突出了，這與民主國家可避免饑饉是同樣的道理。在印度尼西亞，很多人被這場經(jīng)濟(jì)衰退剝奪而生計(jì)困難，當(dāng)權(quán)者卻根本不理睬他們的訴求�！�

　　阿瑪?shù)賮啞ど�首先駁斥了民主與經(jīng)濟(jì)發(fā)展負(fù)相關(guān)的假設(shè)，并指出有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)政策與民主制度并無矛盾，然后說明在專制國家中經(jīng)濟(jì)衰退對(duì)弱勢群體的打擊最大。著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家諾斯來華訪問時(shí)則肯定地說，如果國家所實(shí)行的制度是民主政治，那么，國家對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長是有利的；
但如果國家是專制的，那么這個(gè)國家可以是經(jīng)濟(jì)衰退的根源。盡管實(shí)際政治生活中的國家在專制與民主之間并沒有絕對(duì)明確的邊界，因此一個(gè)國家并不只是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮促進(jìn)或阻礙作用，但大體上我們還是可以劃分民主和專制這兩類國家，而且還可以在歷史上觀察到前者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長主要發(fā)揮促進(jìn)作用，后者則主要對(duì)經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮阻礙作用。諾斯說：“美國和其他發(fā)達(dá)國家的相對(duì)成功，是因?yàn)樗麄冇幸粋�(gè)非常靈活的制度結(jié)構(gòu)。在存在普遍的不確定性情況下，哈耶克大力倡導(dǎo)的試錯(cuò)制度結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)體存在的前提。這種結(jié)構(gòu)是從很長一段時(shí)間演變而來的，并依賴于有力的非正式制度。當(dāng)經(jīng)濟(jì)和政治參與者的尋租行為導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的停滯或無效率時(shí)，一些非正式制度能夠約束他們的行為。在我的一本書里曾經(jīng)寫了前蘇聯(lián)的興起和解體�！�…盡管一直到1980年代，前蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)看起來好像還是非常有活力的，但前蘇聯(lián)當(dāng)時(shí)的結(jié)構(gòu)已經(jīng)不允許進(jìn)行試錯(cuò)的試驗(yàn)。”民主制度是一種允許和鼓勵(lì)試錯(cuò)的制度，專制制度則是一種把錯(cuò)誤堅(jiān)持到底、不碰南墻不回頭的制度。

　　美國政治學(xué)家R·D·帕特南是一位大量運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想分析經(jīng)濟(jì)成長和政治發(fā)展的學(xué)者，他對(duì)意大利南部和北部的政治變遷做了長達(dá)20年的系統(tǒng)研究，給我們提供了一個(gè)比較民主政治和專制政治極好的案例。依照他的觀點(diǎn)，專制政治所具有的垂直的制度安排，必然在解決集體行動(dòng)困境中顯示出局限性。在中世紀(jì)終結(jié)前后的意大利南部，專制制度的“社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的不對(duì)稱性，代表著剝削和依附，完全不同于北方傳統(tǒng)的基本平等者在團(tuán)結(jié)中相互聯(lián)合的橫向組織。在南方，庇護(hù)——附庸的政治制度更為因人設(shè)事，更為行為短期化，更具有剝削性，更少‘公共精神’”。以庇護(hù)——附庸為基礎(chǔ)的專制制度必然降低國家的效率，從而阻礙經(jīng)濟(jì)增長。這種制度產(chǎn)生組織性犯罪。“國家長期軟弱無力，導(dǎo)致自主性機(jī)構(gòu)出現(xiàn)；
而這些非正式組織的排他性權(quán)力地位，使得國家無法贏得大眾的忠誠；
國家因而積弱不振，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這又強(qiáng)化了家庭、庇護(hù)制和黑手黨的地位”。垂直的網(wǎng)絡(luò)，無論多么密集，無論對(duì)其參與者多么重要，都無法維系社會(huì)信任和合作。信息的垂直流動(dòng)，常常不如水平流動(dòng)可靠，其原因部分地在于，下屬為了免受剝削而對(duì)信息有所保留。更為重要的是，那些支撐互惠規(guī)范的懲罰手段，不大可能向上實(shí)施，即使實(shí)施了，也不大可能被接受。帕特南概括說，就解決集體行動(dòng)困境而言，垂直網(wǎng)絡(luò)要比橫向網(wǎng)絡(luò)作用小，19世紀(jì)之所以證明資本主義比封建主義有效率，20世紀(jì)之所以證明民主比專制更有效率，其秘密就在這里。其實(shí)，即使沒有專家的精深研究，普通人也不難從西德與東德、南韓與北韓、臺(tái)灣香港與中國內(nèi)地、泰國與緬甸（二者同為“佛國”，地理氣候條件也類似）的發(fā)展對(duì)比中，得出同樣的結(jié)論。

　　20世紀(jì)初的世界科學(xué)中心在德國，20世紀(jì)末的世界科學(xué)中心卻轉(zhuǎn)移到了美國。這足以說明一個(gè)國家政治制度的選擇對(duì)于科學(xué)發(fā)展具有的重大影響。在冷戰(zhàn)開始時(shí)，蘇共曾發(fā)動(dòng)了一場反對(duì)“世界主義”的思想政治運(yùn)動(dòng)，揚(yáng)言要建設(shè)獨(dú)樹一幟的“蘇維埃科學(xué)”。幾十年下來，除了與軍事密切相關(guān)的原子能和航空航天領(lǐng)域，在生命研究、半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)等當(dāng)代科學(xué)的前沿領(lǐng)域，蘇聯(lián)大幅度地落后于西方國家。即使是在軍事科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，在信息化取代機(jī)械化成為軍事革命的主題后，蘇聯(lián)與美國也早就不在同一個(gè)檔次上了。專制政府不能容忍科學(xué)研究的自由，也留不住和用不好科學(xué)研究的一流人才。政治干預(yù)科學(xué)的最典型案例就是蘇共把生物學(xué)的基因?qū)W說和化學(xué)的共振論等作為“資產(chǎn)階級(jí)偽科學(xué)”來批判。著名教育家陶行知早就指出過創(chuàng)造力與政治制度背景之間的關(guān)系，“提醒大家注意創(chuàng)造力最能發(fā)揮的條件是民主”，“只有民主才能解放最大多數(shù)人的創(chuàng)造力，并且使最大多數(shù)人之創(chuàng)造力發(fā)揮到最高峰”。

　　中國曾經(jīng)出現(xiàn)過“百家爭鳴”的文化繁榮局面，也曾經(jīng)是世界東方的主要文化輸出國�，F(xiàn)在，面對(duì)歐風(fēng)美雨，甚至面對(duì)和風(fēng)韓流，中國文化卻是那樣的弱不禁風(fēng)。究其原因，著名演員趙丹在臨死前一語道破，藝術(shù)家一聽到要“加強(qiáng)……領(lǐng)導(dǎo)”，就會(huì)條件反射地發(fā)怵。因?yàn)椋�積歷次政治運(yùn)動(dòng)之經(jīng)驗(yàn)，每一次加強(qiáng)，就多一次大折騰、橫干涉，直至“全面專政”�！拔乃噭�(chuàng)作是最有個(gè)性的，文藝創(chuàng)作不能搞舉手通過！可以討論，可以批評(píng)，可以鼓勵(lì)，可以叫好。但從一個(gè)歷史年代來說，文藝是不受限制，也限制不了的。習(xí)慣，不是真理。陋習(xí)，更不能尊為鐵板釘釘?shù)闹贫取�層層把關(guān)、審查審不出好作品，古往今來沒有一個(gè)有生命力的好作品是審查出來的！”“在古往今來的文藝史上，尊一家而罷黜百家之時(shí)，必不能有文藝之繁榮�！薄绑w制”不改變，“文藝就沒有希望，就完蛋了”。

　　中國的可持續(xù)發(fā)展越來越依賴于全球化——全球資源、全球市場和全球環(huán)境，但是，中國的國際態(tài)勢卻在不斷惡化，越來越有一種國際孤兒的感覺。目前，歐洲不僅成了所有4 4個(gè)國家都實(shí)行了民主選舉的洲際大陸，而且原東歐國家，包括波蘭、捷克、匈牙利、保加利亞、阿爾巴尼亞以及俄國等，都已進(jìn)行了兩次以上的選舉，更換過執(zhí)政黨或領(lǐng)導(dǎo)人。憲政民主的一個(gè)重要依據(jù)是，只有進(jìn)行了第二次選舉，民主才是真實(shí)而趨向穩(wěn)定的。美洲也發(fā)生了巨大變化：35個(gè)美洲國家，現(xiàn)在除了古巴之外，34個(gè)實(shí)行了多黨選舉。全球令人矚目的民主變化還有非洲。據(jù)“世界銀行”的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，撒哈拉次大陸的48個(gè)非洲國家，現(xiàn)在有42個(gè)進(jìn)行了多黨選舉。因?yàn)閬喼薮箨憱|西兩側(cè)各有一個(gè)重要的國家集團(tuán)尚未實(shí)行“選舉民主”，使得亞洲的民主化進(jìn)程落在了全球的末尾。正如王小東所說：“就是為了不讓別人以不是‘民主國家’為借口凝聚國際社會(huì)反對(duì)我們，折騰我們，我們也有必要堅(jiān)決擠入‘民主國家’的行列。”

　　三、民主制度是一種“公共財(cái)”

　　民主制度的建立，對(duì)于中國全方位、可持續(xù)的進(jìn)步和發(fā)展，是一種必要的社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施；
對(duì)于中等階層和社會(huì)底層來說，不僅是可欲的，而且是迫切需要的（參見王思睿：《民主是中下階層“急迫的需要”——三答冼巖》，載“改造與建設(shè)”網(wǎng)站）。但是，多數(shù)人可欲的并不意味就是唾手可得的。任何一種體制一旦形成，都有自我保存、自我增強(qiáng)的功能，要破舊立新，就必須付出相當(dāng)可觀的社會(huì)成本。

　　黨國英指出，一旦暴力借助國家形式被系統(tǒng)化，維系了對(duì)全體國民的垂直控制，就會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)的集體行動(dòng)的“囚徒困境”，要打破“囚徒困境”的社會(huì)均衡就不那么容易了；
也就是說，對(duì)于一個(gè)長期實(shí)行專制制度的社會(huì)，民主政治是不容易建立的。鄭永年說：“即使在西方，從專制到民主的轉(zhuǎn)型過程，民主政體從西歐到其他國家的傳播過程也是一個(gè)十分緩慢、不平衡和經(jīng)常充滿暴力的過程。一些主要國家的民主制度如美國和法國都是經(jīng)過革命而得到的。內(nèi)生自發(fā)的民主的例子少而又少。除了西歐和美國，今天世界上的大多數(shù)民主制度要么是‘?dāng)U散’(diffusion)的結(jié)果，要么是‘外加’(imposition)而來。‘?dāng)U散’要么通過移民文化途徑，如加拿大、澳大利亞和新西蘭，要么通過地理和文化的關(guān)聯(lián)，如現(xiàn)代葡萄牙和西班牙。‘外加’要么通過戰(zhàn)爭勝利方的強(qiáng)加，如日本和德國，要么通過殖民地的遺產(chǎn)，如印度、斯里蘭卡和馬來西亞。”其實(shí)，在美國向廣島和長崎扔原子彈之前，日本天皇、重臣、海軍元老和多數(shù)政客都想要改弦易轍了，但就是剎不住正在狂熱運(yùn)轉(zhuǎn)中的軍國主義戰(zhàn)車，后來美國僅在日本駐扎了幾個(gè)師，就順利地推動(dòng)了日本民主化的進(jìn)程。

　　關(guān)于民主的動(dòng)力問題，諾斯提請(qǐng)人們關(guān)注以下幾個(gè)方面：第一，意識(shí)形態(tài)的變化對(duì)于民主政治的建立有極為重要的意義。但是，意識(shí)形態(tài)的作用要通過中介環(huán)節(jié)才能實(shí)現(xiàn)，按諾斯的意思，由教育等手段引起的持久的知識(shí)傳播，有可能在一定的群體中克服搭便車問題，“促使一些群體不再按有關(guān)成本與收益的簡單的、享樂主義的和個(gè)人的計(jì)算來行事。這是各種主要意識(shí)形態(tài)的中心問題，因?yàn)闊o論是維持現(xiàn)存的秩序，還是推翻現(xiàn)存的秩序，離開上述行為都是不可能的”。那么，適合民主政治的意識(shí)形態(tài)又如何產(chǎn)生呢？諾斯分析說，每個(gè)人的意識(shí)形態(tài)中的固有部分乃是關(guān)于制度的公平與否的評(píng)判，只要現(xiàn)實(shí)生活中的某些“相對(duì)價(jià)格”發(fā)生變化，就會(huì)導(dǎo)致意識(shí)形態(tài)的變化，具體說，產(chǎn)權(quán)的變化、交換條件的變化、相對(duì)收入的變化以及信息成本的變化，會(huì)引起意識(shí)形態(tài)的改變。第二，應(yīng)注意到意識(shí)形態(tài)領(lǐng)袖和政治領(lǐng)袖在民主政治發(fā)展中的作用，這個(gè)作用常常被論者所忽視。諾斯說：“從隨機(jī)觀察中發(fā)現(xiàn)，個(gè)人在成本－收益計(jì)算中，以獲得更多的尊嚴(yán)作為利益取向的行為模式是廣泛存在的。毋庸諱言，招致被監(jiān)禁或者被殺害的抗議運(yùn)動(dòng)和個(gè)人行動(dòng)在歷史上是常見的，在當(dāng)今世界中也不乏其例。蘇聯(lián)的知識(shí)分子和1978－1979年伊朗的穆斯林反叛分子就是一系列團(tuán)體中的代表。”第三，眾多小國之間的競爭，是民主政治發(fā)生的重要的外部條件。第四，一系列偶然因素產(chǎn)生出一連串事變，對(duì)于西歐民主政治的產(chǎn)生也有促進(jìn)作用。黑死病、價(jià)格革命、商業(yè)革命、宗教改革、文藝復(fù)興、地理大發(fā)現(xiàn)、新大陸殖民、世界貿(mào)易的擴(kuò)張和民族國家的出現(xiàn)，接二連三，把西歐封建主義葬送了，此后才是資本主義和產(chǎn)業(yè)革命的興起，也就是民主政治的崛起。

　　諾斯的上述分析可以說是對(duì)奧爾森理論的一種回應(yīng)。奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯》中指出：“任何共同目標(biāo)的完成或共同利益的滿足，意味著一項(xiàng)公共或集體財(cái)?shù)漠a(chǎn)生�！薄坝�大的團(tuán)體愈不容易生產(chǎn)最適量的公共財(cái)�！薄按髨F(tuán)體或者說潛在團(tuán)體根本沒有生產(chǎn)公共財(cái)?shù)恼T因，因?yàn)闊o論該公共財(cái)對(duì)團(tuán)體整體而言是多么有價(jià)值，都無法有效地促使個(gè)別成員愿意支付達(dá)成潛在團(tuán)體利益的組織費(fèi)用，或去承擔(dān)必要集體活動(dòng)的各種成本。”“唯有個(gè)別而‘選擇性’的誘因才能激發(fā)潛在團(tuán)體中的理性個(gè)人為團(tuán)體目標(biāo)而努力。在此情況下，團(tuán)體行動(dòng)要成為可能，其誘因必須只是選擇性地對(duì)組織中個(gè)別成員發(fā)生作用，與公共財(cái)對(duì)整個(gè)團(tuán)體一視同仁的特性不同。”奧爾森的“搭便車”理論是很容易理解的。如果每一個(gè)人都有高度的歷史責(zé)任感，都能為民主化自覺自愿地付出個(gè)人代價(jià)，不僅民主制度唾手可得，共產(chǎn)主義的大同世界也不難實(shí)現(xiàn)了。有關(guān)民主制度必要性的所有論證都是建立在理性人（精于計(jì)較的利己主義者）而非道德人（勇于犧牲的利他主義者）的基礎(chǔ)之上。

　　諾斯認(rèn)為，個(gè)別的“選擇性”誘因所激發(fā)的作為民主動(dòng)力的“非理性個(gè)人”，在歷史上并非罕見。黨國英在諾斯觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上指出：“在開放條件下，如果一個(gè)民族的心智發(fā)育大體正常，就有可能產(chǎn)生出一個(gè)推進(jìn)政治民主的專業(yè)人士集團(tuán)，也就具備了民主政治實(shí)現(xiàn)的重要?dú)v史條件。”“民主政治的重要內(nèi)涵之一是政治家的專業(yè)化……只要有一部分社會(huì)精英成為專業(yè)化的民主政治活動(dòng)家，民主政治就可以起步，而不需要有了一個(gè)很大規(guī)模的中產(chǎn)階級(jí)以后再發(fā)展民主政治。”曾經(jīng)是民主運(yùn)動(dòng)參加者的韓國前總統(tǒng)金大中說：“推行亞洲民主運(yùn)動(dòng)的主要是一批為數(shù)不多但是卓有成效的有獻(xiàn)身精神的人，他們有的屬于某個(gè)政黨，有的是無黨派人士。他們得到了全世界旨在促進(jìn)民主非政府組織和半官方組織的支持。對(duì)于亞洲民主的未來而言，這些都是有希望的跡象。他們正越來越有力地促使政府傾聽人民的心聲，他們應(yīng)該獲得更多的支持�！�

　　秦暉說，雖然常識(shí)告訴我們自由不可分割，捍衛(wèi)“別人的”權(quán)利也就是捍衛(wèi)你自己的權(quán)利。但不可分割的東西是“公共物品”，而“經(jīng)濟(jì)人理性”使公共物品的供給出現(xiàn)“搭便車”的困境。因?yàn)闋幦∽杂沙３Ｒ�付出巨大代價(jià)，而自由主義者既然要尊重別人的自由，就不能強(qiáng)制別人去支付這種代價(jià)，而只能自己去付出代價(jià)。然而作為斗爭成果的“自由”又是一種最具“公共物品”性質(zhì)的東西。財(cái)產(chǎn)可以專有，權(quán)力可以專有，唯獨(dú)“自由”不可專有。為自由而斗爭者可能比別人付出高得多的代價(jià)，卻不可能比別人多得任何東西：斗爭的結(jié)局不可能使他比別人享有更多的“自由”，也不會(huì)使別人享有比他更少的“自由”，而斗爭若失敗他則可能失去一切，甚至連名字也被人遺忘——這是因?yàn)閺臍v史上看，群體的記憶是需要組織的，“無組織的自由記憶”更容易被遺忘。因此做一個(gè)自由主義者比做別的主義者要難得多：不是難于論證，而是難于實(shí)踐。自由主義并不是犬儒主義，而是一種真正的理想主義�！跋麡O的”自由必須以積極的態(tài)度來爭取，低調(diào)的制度必須以高調(diào)的人格來創(chuàng)立，為了實(shí)現(xiàn)一個(gè)承認(rèn)人人都有“自私”權(quán)利的社會(huì)，必須付出無私的犧牲，為世俗的自由主義而斗爭的時(shí)代需要一種超越世俗的“殉教”精神。

　　民主不是一種宗教，但是從比喻的意義上說，實(shí)踐自由，創(chuàng)建民主，需要有它的“神學(xué)家”、“傳教士”與“圣徒”。秦暉認(rèn)為，當(dāng)今的中國，相比較而言，更需要的是后者�！白杂芍髁x缺的不是學(xué)理，而是實(shí)踐，不是那些很少有人能懂得高深著作，而是尊重人權(quán)、公平交易這類起碼規(guī)則的實(shí)行。即便我們寫不出羅爾斯、哈耶克那種層次的理論巨著，我們也可以實(shí)行‘拿來主義’；
但倘若我們干不了甘地、哈維爾等人所干之事，那是決不會(huì)有人代替我們干的�！蔽覀冃枰�補(bǔ)充一點(diǎn)是，基于民主是一種公共財(cái)?shù)男再|(zhì)，我們固然期待純潔的“圣徒”來為之犧牲奉獻(xiàn)，也不反對(duì)它誕生于“機(jī)會(huì)主義者”的爭權(quán)奪利，事實(shí)上，歷史上許多民主制度的來歷都不是那么清白無瑕。

　　基于非決定論的歷史觀，民主制度的建立是必要的而非必然的，專制制度的延續(xù)則更無任何“必要性”和“必然性”可言。對(duì)于當(dāng)下中國來說，民主和專制都有存在的可能性，也就是說，它們都可以達(dá)到一種穩(wěn)定狀態(tài)、均衡狀態(tài)。但是，專制制度是凸點(diǎn)上的穩(wěn)定，許多偶然性的因素都可以使它喪失平衡，從而一去不復(fù)返；
民主制度是凹點(diǎn)上的穩(wěn)定，一旦實(shí)現(xiàn)民主化，即使不間斷地左搖右擺，來回震蕩，也不會(huì)危及體制的根基。中國政治改革的目標(biāo)是，盡可能平緩地從前一種穩(wěn)態(tài)過渡到后一種穩(wěn)態(tài)，在轉(zhuǎn)型過程中盡可能地少付出社會(huì)成本和個(gè)人犧牲。

　　本文發(fā)表于《領(lǐng)導(dǎo)者》（雙月刊）2008/2期，總第20 期，天益網(wǎng)受權(quán)發(fā)布。

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