關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展的思想是林毅夫教授學(xué)術(shù)思想中最重要的部分，也是林毅夫教授最重要的學(xué)術(shù)貢獻之一。實際上，在經(jīng)過多年的傳播之后，該思想已經(jīng)成為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中研究欠發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展問題的一個重要理論流派。因此，研究林毅夫教授關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展的理論具有重要意義。

　　為了研究林毅夫教授的經(jīng)濟發(fā)展理論，重要的是要緊緊抓住兩個概念，即"自生能力"和"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"。兩個概念的重要性在于，自生能力概念的提出為整個林毅夫經(jīng)濟發(fā)展理論體系奠定了基礎(chǔ)，而"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"則是從該理論出發(fā)所能得到的唯一合理的結(jié)論。

　　一、自生能力

　　按照林毅夫教授的定義，"如果一個企業(yè)通過正常的經(jīng)營管理預(yù)期能夠在自由、開放和競爭的市場中賺取社會可接受的正常利潤，那么這個企業(yè)就是有自生能力的。否則，這個企業(yè)就是沒有自生能力的。"（林毅夫，《發(fā)展戰(zhàn)略、自生能力和經(jīng)濟收斂》b ）。

　　可以看出，"自生能力"首先是一個微觀經(jīng)濟的范疇，它與企業(yè)的經(jīng)營績效有關(guān)。不過，企業(yè)之間在經(jīng)營績效方面的差別也可能是由于企業(yè)管理能力的差別而造成的，而"自生能力"概念則與企業(yè)的經(jīng)營管理能力無關(guān)�；蛘哒f，我們必須事先將企業(yè)之間經(jīng)營能力上的差別抽象掉。在此之后我們將發(fā)現(xiàn)，企業(yè)是否具有自生能力主要取決于企業(yè)的技術(shù)選擇。

　　傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟理論告訴我們，在一個競爭的市場經(jīng)濟中，企業(yè)是否能夠取得正常利潤取決于企業(yè)能否以最小的成本來生產(chǎn)即定的產(chǎn)量或價值。而為了以最小的成本進行生產(chǎn)，企業(yè)就必須按照市場給定的投入品價格選定成本最小的投入要素組合--或者說生產(chǎn)技術(shù)。這就是說，在抽象掉管理因素后，企業(yè)是否具有自生能力將取決于企業(yè)的技術(shù)選擇。假設(shè)經(jīng)濟中只存在兩種投入--資本和勞動，為了取得自生能力，勞動價格相對低廉、資本價格相對高昂的經(jīng)濟中的企業(yè)應(yīng)當(dāng)選擇勞動相對密集的生產(chǎn)技術(shù)，而勞動價格相對高昂、資本價格相對低廉的經(jīng)濟中的企業(yè)就應(yīng)當(dāng)選擇資本相對密集的生產(chǎn)技術(shù)。

　　進一步講，勞動和資本的相對價格與該經(jīng)濟的要素稟賦結(jié)構(gòu)有關(guān)。在不存在政策扭曲的情況下，那些勞動相對豐裕、資本相對稀缺的經(jīng)濟必然擁有較低的勞動價格和較高的資本價格；
反之，那些勞動相對稀缺、資本相對豐裕的經(jīng)濟則必然擁有較高的勞動價格和較低的資本價格。這樣看來，企業(yè)是否具有自生能力就取決于企業(yè)是否選擇了與整個經(jīng)濟的要素稟賦結(jié)構(gòu)相適合的生產(chǎn)技術(shù)。那些選擇偏離經(jīng)濟資源稟賦特征的企業(yè)--勞動相對豐裕經(jīng)濟中使用資本密集型生產(chǎn)技術(shù)或資本相對豐裕經(jīng)濟中使用勞動相對密集型生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)--往往不會具備自生能力。

　　"自生能力"概念還可以進一步擴展到同一產(chǎn)業(yè)中不同產(chǎn)品的選擇方面。雖然一種產(chǎn)品的生產(chǎn)可以采用多種技術(shù)--即不同的要素組合，但是這些要素組合的集合在不同產(chǎn)品之間又有重要的差別。簡單地說，與另一種產(chǎn)品相比，一種產(chǎn)品的所有生產(chǎn)技術(shù)的組合在整體上可能是更為勞動密集或資本密集的。由于這種差別，在資源稟賦不同的兩個經(jīng)濟中，企業(yè)對于產(chǎn)品的選擇也會不同。那些資本相對豐裕、勞動相對稀缺的經(jīng)濟中的企業(yè)可能會選擇多生產(chǎn)資本相對密集的產(chǎn)品、少生產(chǎn)勞動相對密集的產(chǎn)品，而那些勞動相對豐裕、資本相對稀缺的經(jīng)濟中的企業(yè)則要選擇多生產(chǎn)勞動相對密集的產(chǎn)品、少生產(chǎn)資本相對密集的產(chǎn)品。只有這樣，該經(jīng)濟中的多數(shù)企業(yè)才是具有自生能力的。

　　林毅夫教授進一步將"自生能力"的概念擴展到擁有多個行業(yè)的經(jīng)濟。與產(chǎn)品的情形相類似，行業(yè)之間也存在勞動相對密集或資本相對密集的差別。同樣類似的是，只有按照該經(jīng)濟的資源稟賦特征來配置資源，該經(jīng)濟中的多數(shù)企業(yè)才會是具有自生能力的。

　　從上文的分析中可以看出，一個經(jīng)濟中的多數(shù)企業(yè)是否具有自生能力關(guān)鍵取決于該經(jīng)濟中的企業(yè)在行業(yè)和技術(shù)上的選擇是否與經(jīng)濟的資源稟賦結(jié)構(gòu)相一致。另一方面，"自生能力"的概念與該經(jīng)濟是一個開放經(jīng)濟還是封閉經(jīng)濟沒有必然的關(guān)系。那些封閉經(jīng)濟當(dāng)然需要生產(chǎn)所有的產(chǎn)品--無論它是資本相對密集的還是勞動相對密集的，但其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)的選擇仍然會向自己更多地擁有資源的那些產(chǎn)業(yè)和技術(shù)傾斜。下面兩種情況往往會導(dǎo)致經(jīng)濟中的許多企業(yè)不具有自生能力：

　　第一，在一個勞動相對豐裕、資本相對稀缺的經(jīng)濟中過多地發(fā)展資本相對密集型行業(yè)或產(chǎn)品；
或者反之，在一個資本相對豐裕、勞動相對稀缺的經(jīng)濟中過多地發(fā)展勞動相對密集行業(yè)或產(chǎn)品；

　　第二，在一個勞動相對豐裕、資本相對稀缺的經(jīng)濟中超前地使用資本相對密集的生產(chǎn)技術(shù)；
或者反之，在一個資本相對豐裕、勞動相對稀缺的經(jīng)濟中保留了許多勞動相對密集的生產(chǎn)技術(shù)。

　　二、比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略

　　林毅夫教授從對比發(fā)展中國家所走過的不同發(fā)展道路及其發(fā)展績效開始構(gòu)造自己的經(jīng)濟發(fā)展理論。對比表明，二戰(zhàn)后長期實行"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略的國家無一例外最終都沒能實現(xiàn)最初的發(fā)展目標(biāo)，而那些沒有選擇或較少采取"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略的國家中卻有一些國家（或地區(qū)）實現(xiàn)了經(jīng)濟的快速增長。東亞四小龍--韓國、新加坡和我國的香港、臺灣地區(qū)--就是這些國家（或地區(qū)）的典型代表。

　　對于這種結(jié)果，理論界存在多種解釋。林毅夫教授在研究了各種解釋后認(rèn)為在其之前的各種解釋都沒有能夠真正解釋造成"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略失敗的原因和東亞四小龍成功的原因。他認(rèn)為，真正的原因是，前者所實行的"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略由于與自己的資源稟賦結(jié)構(gòu)不相符合從而違背了自己的比較優(yōu)勢，后者則在經(jīng)濟發(fā)展的每一個階段都執(zhí)行了與自己的比較優(yōu)勢相符合的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。

　　簡單地說，"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略就是使用國家力量來推動資本相對密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和資本相對密集型技術(shù)的采用以期早日實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和國家的富強。但是，欠發(fā)達國家的要素稟賦特色是勞動相對豐富、資本相對稀缺。自生能力的概念告訴我們，在這樣的經(jīng)濟中大力推動資本相對密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并在生產(chǎn)過程中超前地使用資本相對密集的生產(chǎn)技術(shù)必然造成一大批沒有自生能力的企業(yè)。為了保證國家戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，實行"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略的國家必須從各個方面來保護和扶持這些沒有自生能力的戰(zhàn)略性企業(yè)。如果"趕超"或"進口替代"的力度不大，國家還可以使用降低稅收或給予補貼的方式來保護這些產(chǎn)業(yè)。如果"趕超"或"進口替代"的力度比較大，國家就只好使用扭曲價格機制的方式來扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。這樣，"趕超"戰(zhàn)略或進口替代戰(zhàn)略的實行就造成一系列不良后果：

　　首先，由于"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略的實施和經(jīng)濟中大批失去自生能力的企業(yè)的出現(xiàn)，國家的資本積累能力被削弱了。這就減慢了國家資本積累的速度。但是，國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的升級最終決定于其要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級。這樣，由于資本積累速度減慢，"趕超"國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級速度進而經(jīng)濟增長速度就會減慢。

　　其次，由于沒有自生能力，那些作為"趕超"戰(zhàn)略具體實施者的戰(zhàn)略性企業(yè)往往處于虧損狀態(tài)。林毅夫教授稱這種企業(yè)背負了"戰(zhàn)略性"政策性負擔(dān)。另一方面，由于價格機制被扭曲，經(jīng)濟中信息不對稱的程度增大，國家無法判斷企業(yè)的虧損是因為"戰(zhàn)略性"政策性負擔(dān)造成的還是由于企業(yè)經(jīng)理人員缺乏努力造成的。這就使企業(yè)經(jīng)理人員有借口要求國家不斷進行扶持。結(jié)果，經(jīng)濟中會充滿尋租行為。尋租行為的大量蔓延將導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營績效的進一步下降

　　與那些實行"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略的國家相反，東亞四小龍成功的原因則在于他們在其經(jīng)濟發(fā)展的每一個階段上都自覺地推行了與其要素稟賦結(jié)構(gòu)相符合的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。由于企業(yè)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇都符合自己的要素稟賦結(jié)構(gòu)，企業(yè)就具有自生能力。進一步講，由于多數(shù)企業(yè)都具有自生能力，經(jīng)濟的資本積累能力比較強，因而能夠快速推動要素稟賦結(jié)構(gòu)從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，加快經(jīng)濟發(fā)展速度。

　　在上述研究的基礎(chǔ)上，林毅夫教授提出了作為其經(jīng)濟發(fā)展理論體系核心的"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"。簡單地說，所謂比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略就是要在經(jīng)濟發(fā)展的每一個階段上都選擇符合自己要素稟賦結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)。林毅夫教授詳細分析了國家實行"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"的優(yōu)點：

　　第一，由于一個經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)內(nèi)生地決定于其要素稟賦結(jié)構(gòu)，那么，欠發(fā)達國家要想"真正"趕上發(fā)達國家首先就必須使其要素稟賦結(jié)構(gòu)升級，即通過快速的資本積累早日結(jié)束資本相對稀缺的局面。上文的分析已經(jīng)告訴我們，"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"是唯一能夠保證國家快速地積累資本的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。

　　第二，如果一個經(jīng)濟實行的是"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"，它就不需要引進當(dāng)時世界上最先進的生產(chǎn)技術(shù)--因為這些最先進的技術(shù)也是資本最密集的技術(shù)，它與欠發(fā)達國家的資源稟賦結(jié)構(gòu)并不適合。為了進行技術(shù)升級，欠發(fā)達國家只需要引進一些比自己現(xiàn)有技術(shù)略微先進但在發(fā)達國家又不處在前沿的技術(shù)。這就使欠發(fā)達國家能夠比較容易地、低成本地獲得新的技術(shù)。與之相反，那些推行"趕超"戰(zhàn)略的經(jīng)濟則可能需要引進更加先進的技術(shù)。這就增加了技術(shù)引進的難度，提高了技術(shù)引進的成本。許多時候，推行"趕超"戰(zhàn)略的欠發(fā)達國家甚至需要重新發(fā)明發(fā)達國家已經(jīng)發(fā)明的技術(shù)。由于R&D往往是非常資本密集的活動，資本相對稀缺的國家難以承擔(dān)其成本。

　　第三，前文已經(jīng)指出，"趕超"戰(zhàn)略的推行必然在經(jīng)濟中造成一大批沒有自生能力的企業(yè)，這就成為國家宏觀經(jīng)濟不穩(wěn)定的根源。由于企業(yè)缺乏自生能力，它們不僅不能成為國家稅收的來源反而需要國家財政的大力扶持，這就有可能造成財政的空虛；
在財政空虛的情況下，銀行不得不負擔(dān)起支持戰(zhàn)略性企業(yè)的重任，這就有可能造成銀行貸款的損失和不良貸款的累積；
最后，缺乏自生能力的企業(yè)更難以在國際競爭中取得優(yōu)勢。不僅如此，為了建立和維持這些企業(yè)，國家還需要不斷拿出稀缺的外匯資源來進口昂貴的機器設(shè)備和先進技術(shù)。這就有可能造成國家經(jīng)常項目的赤字。財政赤字、銀行不良貸款的累積和經(jīng)常項目赤字三個方面加在一起成為國家宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的最大威脅。與之相反，那些實行比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的國家則有可能有效的避免上述宏觀經(jīng)濟不平衡的出現(xiàn)。

　　最后，"趕超"戰(zhàn)略的推行有可能加劇居民收入分配上的不平等現(xiàn)象，而比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的實行則有助于保持收入分配上的平等。"趕超"戰(zhàn)略以集中資源發(fā)展資本密集產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，而使用同樣的資本在資本密集型產(chǎn)業(yè)所能夠創(chuàng)造的就業(yè)機會大大少于勞動密集型產(chǎn)業(yè)。這樣，"趕超"戰(zhàn)略的實行就有可能惡化國家的就業(yè)問題。如果一個國家失業(yè)現(xiàn)象嚴(yán)重，那么這個國家的收入分配就不可能是平等的。與之相反，在比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略下，欠發(fā)達國家的勞動密集行業(yè)能夠得到足夠的資金支持，從而能夠創(chuàng)造足夠的就業(yè)機會，減輕國家的失業(yè)問題。這必然有助于維護收入分配的平等。

　　三、比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略與政府的作用

　　按照詞匯的直接涵義，經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略屬于政府政策的范疇。所以，研究政府在實行比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟中應(yīng)該發(fā)揮什么作用是一個重要問題。需要注意的是，理解政府在一個實行比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟中的作用可能要比理解政府在一個違背比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟中的作用困難一些。按照傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論，在一個完全競爭的經(jīng)濟中，價格機制的作用自然會引導(dǎo)資源向符合國家比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)流動。這樣，一旦政府決定實行違背國家比較優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，對經(jīng)濟運行機制的干預(yù)就是不可避免的。但是，既然價格機制的作用自然會將資源引導(dǎo)到符合國家比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中去，那么，政府在實行比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟中又能發(fā)揮什么作用呢？

　　實際上，問題的答案已經(jīng)部分地隱藏在問題本身之中。既然市場機制的作用具有引導(dǎo)資源向符合國家比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中流動的趨勢，那么，"當(dāng)欠發(fā)達國家的政府選擇了遵循比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略時，它的基本政策應(yīng)該是為自由、開放和競爭的產(chǎn)品和要素市場的運轉(zhuǎn)消除各種可能存在的障礙"c 。這就是說，政府在實行比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟中的第一個作用--可能也是最重要的作用--就是建立并維護一個競爭的市場機制。

　　政府的這一作用之所以重要是因為欠發(fā)達國家往往是市場機制非常不完善的國家。事實上，欠發(fā)達國家市場機制的不完善很可能正是長期實行某種違背自己比較優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果。違背比較優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的長期實行還使得欠發(fā)達國家經(jīng)濟中存在許多扭曲現(xiàn)象。這些扭曲的存在往往成為政府建立市場機制的最大障礙。為了清除這些扭曲的積淀，保證市場機制的順利運行，欠發(fā)達國家的政府將面臨艱巨的經(jīng)濟改革任務(wù)。(點擊此處閱讀下一頁)

　　除了改革舊的經(jīng)濟體制并建立市場經(jīng)濟機制，國家的另一個作用與市場的失效有關(guān)。在這方面，政府的作用將表現(xiàn)在：（1）通過國家的努力來促進信息的收集、加工和分享；
（2）在產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮重要的協(xié)調(diào)作用；
（3）補償那些因首先響應(yīng)政府產(chǎn)業(yè)政策而失敗的企業(yè)。

　　1、信息生產(chǎn)：經(jīng)濟發(fā)展過程同時也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級的過程。為了投資新的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)必須對該產(chǎn)業(yè)具備充分的了解。這就需要收集和處理有關(guān)該產(chǎn)業(yè)的信息。信息是一種公共產(chǎn)品，因此由每個企業(yè)分別進行信息收集是無效率的。政府的介入則可以降低信息生產(chǎn)的社會成本。

　　2、協(xié)調(diào)：成功的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級需要個人選擇、企業(yè)選擇和社會選擇之間相互協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)的失敗必然增加產(chǎn)業(yè)升級的社會成本。國家的介入則可能會減少經(jīng)濟不平衡發(fā)生的概率，促使產(chǎn)業(yè)升級過程順利進行。

　　3、補償：國家的產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)未必總是正確的。如果國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生失誤，首先響應(yīng)國家產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)就可能發(fā)生一些損失。這一損失的信息通常對后來企業(yè)的選擇是有利的。因此，國家需要對發(fā)生損失的企業(yè)給予必要的補償。

　　應(yīng)該指出，在那些實行背離國家比較優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的國家，政府也可能會發(fā)揮這三個作用。所以，評價政府的作用關(guān)鍵還要看它所確定的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的性質(zhì)。

　�。ɡ钣儡� 整理）

　　a.為了得到更加詳細的信息，讀者可以閱讀下列文獻：

　　1、 Lin, Justin Yifu and Guofu Tan, Policy burden, accountability and soft budget constraint, Amrecian Economic Review : Papers and Proceedings, Vol. 89, No. 2 (May 1999), pp. 426-31.

　　2、 林毅夫、蔡昉、李周，比較優(yōu)勢與發(fā)展戰(zhàn)略：對"東亞奇跡"的再解釋，載于林毅夫等主編《中國經(jīng)濟研究》，第195-215頁，北京大學(xué)出版社，1999

　　3、 林毅夫、蔡昉、李周，《中國奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟改革》，上海三聯(lián)書店和上海人民出版社，1999

　　4、 林毅夫，發(fā)展戰(zhàn)略，自生能力和經(jīng)濟收斂，北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心討論稿NO.c2001010

　　b.這是林毅夫教授2001年5月14日在芝加哥大學(xué)"D. 蓋爾 .約翰遜年度講座"演講的講稿。其中文翻譯稿參見北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心討論稿No.C2001010

　　c.同上。

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