反向的民主化：第三波民主的問(wèn)題
發(fā)布時(shí)間:2020-06-17 來(lái)源: 幽默笑話(huà) 點(diǎn)擊： 
[摘要]第三波民主化浪潮中的國(guó)家，多在建立法治、公民社會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)人問(wèn)責(zé)制等現(xiàn)代國(guó)家的基本制度之前建立了自由選舉制度。相反，第一波民主化的國(guó)家則在普選引入之前已經(jīng)先建立了現(xiàn)代的國(guó)家制度。第三波民主化中這種反方向的民主化造成了在大多數(shù)國(guó)家中形成的是不完全的民主制度。不完全的民主有三種發(fā)展前景：(1)繼續(xù)向前，完成民主化；
(2)民主選舉制度失敗，轉(zhuǎn)向一種不民主的制度；
(3)在統(tǒng)治精英低效但公眾對(duì)民主政治要求也低的情況下，更會(huì)墮入一種低水平平衡的陷阱。本文通過(guò)分析三個(gè)新民主國(guó)家的大眾觀念調(diào)查數(shù)據(jù)，展示這樣一種不完全民主的各種問(wèn)題。這三個(gè)國(guó)家的前身各不相同：過(guò)去屬于專(zhuān)制體制的俄羅斯、過(guò)去曾有民主和專(zhuān)制的捷克、過(guò)去是專(zhuān)制軍事政權(quán)的韓國(guó)。
一個(gè)幽靈正在當(dāng)代民主化研究中游蕩：通常意義上的民主制度（如選舉）的建立，并沒(méi)有（至少尚未）創(chuàng)造出符合成熟民主標(biāo)準(zhǔn)的政權(quán)。短短的五年內(nèi)，亨廷頓（Samuel Huntington） 從把二十世紀(jì)末期描繪為民主化的第三次高潮期轉(zhuǎn)向宣揚(yáng)文明的沖突和世界秩序的重建。[1] Larry Diamond對(duì)發(fā)展中國(guó)家民主建設(shè)的研究中，強(qiáng)調(diào)指出自由民主和選舉民主之間的距離正變得越來(lái)越大。[2] “世界民主運(yùn)動(dòng)中心”（World Movement for Democracy）指出其基本任務(wù)是“超越形式上的選舉，深化民主建設(shè)�！盵3] 對(duì)第三波民主化的各種建設(shè)性批評(píng)意見(jiàn)中，重點(diǎn)并不是Robert Dahl所擔(dān)心的理想的民主與現(xiàn)存的多頭政治之間的差距。這些批評(píng)的主要擔(dān)憂(yōu)集中在新建立的民主國(guó)家中對(duì)法治的嚴(yán)重違反、政府的腐敗、政府缺乏問(wèn)責(zé)制等問(wèn)題上。
無(wú)可否認(rèn)，引入自由的、競(jìng)爭(zhēng)性的選舉是建立民主的必要一步。選舉制度的建立，公開(kāi)地、無(wú)可爭(zhēng)議地表明舊政權(quán)已經(jīng)結(jié)束，而且從此公眾有權(quán)來(lái)選擇誰(shuí)來(lái)治理國(guó)家、以及在一定程度上選擇如何治理國(guó)家。最初，研究第三波民主化的學(xué)者認(rèn)為選舉制度的確立就是民主制度得以鞏固的充分條件�，F(xiàn)在，學(xué)者們逐漸認(rèn)識(shí)到，這一條件是完全不充分。Linz和Stepan指出，光有選舉制度不一定就有高質(zhì)量的民主，也不一定就能造就一個(gè)高質(zhì)量的社會(huì)。[4]
大量的實(shí)證證據(jù)表明，盡管非民主的國(guó)家中發(fā)生了很多正面的變化，但是更多必須的變化仍然尚未發(fā)生。根據(jù)“自由之家”（Freedom House）的分析，目前世界上民主水平居中的國(guó)家，尚未具備第一波民主化國(guó)家的全部各種特征。其評(píng)價(jià)報(bào)告認(rèn)為，當(dāng)今世界191個(gè)國(guó)家之中，有 81個(gè)定為“自由”，這些國(guó)家的公民享受基本民主公民和政治權(quán)利；
另外57個(gè)為“不完全自由”；
剩下53個(gè)為“不自由”。[5] 相對(duì)于十年前來(lái)看，象加納、吉爾吉斯斯坦、泰國(guó)等國(guó)家的自由程度可以說(shuō)有所提高，但說(shuō)他們已經(jīng)完成了民主化則言之過(guò)早。
比如說(shuō)，許多國(guó)家盡管舉行選舉，法治卻很糟。作為法治程度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一，在“透明國(guó)際”（Transparency International）的腐敗程度評(píng)分指數(shù)中排名后一半的53個(gè)國(guó)家里，有23個(gè)國(guó)家大體上都有自由的選舉。[6]
雖然選舉是民主化所必須的，但它并非民主化的充分條件。許多第三波民主化國(guó)家都缺少一些東西。缺少的到底是什么？簡(jiǎn)單答案是：現(xiàn)代國(guó)家的各種基本制度。本文的目的是要區(qū)分兩個(gè)不同的發(fā)展過(guò)程：現(xiàn)代國(guó)家制度的建立和自由民主選舉的引入。對(duì)新民主國(guó)家的擔(dān)憂(yōu)是由于第一波民主國(guó)家和第三波民主國(guó)家的不同發(fā)展次序引起的。第一波民主化國(guó)家，如英國(guó)和瑞典等，先建立成為現(xiàn)代國(guó)家――即先建立了法治、公民社會(huì)制度和對(duì)貴族議會(huì)負(fù)責(zé)的水平問(wèn)責(zé)制度等。在英國(guó)，首先形成了政府向議會(huì)負(fù)責(zé)的制度，然后議會(huì)的選舉范圍才逐步擴(kuò)大，直到擴(kuò)大到全體的公民。在此過(guò)程中，民主制度逐漸形成。相反，第三波民主國(guó)家一開(kāi)始就是反方向的民主化過(guò)程：在建立基本的現(xiàn)代國(guó)家制度，如法治和公民社會(huì)之前，先引入自由選舉。到現(xiàn)在，他們?nèi)匀贿�沒(méi)有完成建立既是現(xiàn)代國(guó)家、又是民主國(guó)家的過(guò)程。[7]
二十世紀(jì)的政治巨變說(shuō)明，政治轉(zhuǎn)型既不能一蹴而就，也不是注定一定會(huì)有完美結(jié)果的。事實(shí)上，政治轉(zhuǎn)型之后形成的不完整的民主政治，不見(jiàn)得就一定會(huì)成為完善的民主。原有體制解體后，不見(jiàn)得必定會(huì)完成民主化，也不一定會(huì)退回專(zhuān)制體制。一個(gè)政體可能持續(xù)維持一種“斷背”的民主，即，一方面存在自由選舉等民主的形式，但是缺少法治、健全的公民社會(huì)、政府問(wèn)責(zé)制等現(xiàn)代政治必須的成分。
民主化的次序
一個(gè)民主政體，是由一套現(xiàn)代的國(guó)家制度和一套大眾參與和代表制度構(gòu)成的。一個(gè)穩(wěn)定或成熟的民主是由兩個(gè)獨(dú)立過(guò)程形成的結(jié)果：國(guó)家制度的現(xiàn)代化和民眾參與國(guó)家治理制度的民主化。在歷次民主化浪潮中，國(guó)家現(xiàn)代化和引入民主選舉這二者的次序是極不相同的。
韋伯認(rèn)為，現(xiàn)代國(guó)家是建立在法治和各種公民社會(huì)制度的基礎(chǔ)上的。首先，國(guó)家是個(gè)Rechtsstaat, 即它是依靠法治而不是個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)人或其屬下的專(zhuān)斷決定。法治是控制政府官員執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)決定所必須的，從而在政府管理中實(shí)現(xiàn)可預(yù)見(jiàn)性，亦即理性。法治可以制約統(tǒng)治者，不管而領(lǐng)導(dǎo)者是通過(guò)何種方式產(chǎn)生的。第二，現(xiàn)代國(guó)家里，社會(huì)并不是統(tǒng)治者家庭的延伸物。它有獨(dú)立于國(guó)家的公民社會(huì)的機(jī)構(gòu)，如大學(xué)、教堂，商會(huì)、工會(huì)和媒體等。而且，這些機(jī)構(gòu)都能自由表達(dá)自身利益。第三，即便是在非民主的時(shí)代，在某種程度上，統(tǒng)治者對(duì)于社會(huì)精英仍然有一種水平的責(zé)任性；
精英能夠通過(guò)一定的渠道表達(dá)自己的觀點(diǎn)。除了傳統(tǒng)政體中統(tǒng)治者與精英之間存在的表達(dá)渠道外，甚至還有代表社會(huì)各階級(jí)的議會(huì)或者在有限范圍內(nèi)選舉產(chǎn)生的議會(huì)。一個(gè)現(xiàn)代的國(guó)家，不見(jiàn)得必須要是民主的。早期的一些現(xiàn)代國(guó)家，如君主制的法國(guó)和普魯士，完全具有專(zhuān)制主義的特征。事實(shí)上，韋伯所提出的現(xiàn)代國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)模式中，并不包括民主這項(xiàng)內(nèi)容。[8]
根據(jù)熊彼特（Joseph Schumpeter）關(guān)于民主的最低限度的定義，民主的本質(zhì)在于通過(guò)全民普選和自由選舉實(shí)現(xiàn)垂直的責(zé)任性。這樣，當(dāng)權(quán)者要依靠大眾的選舉來(lái)獲得執(zhí)政的權(quán)力，而不是對(duì)一個(gè)由非民主程序選舉產(chǎn)生的貴族議會(huì)負(fù)水平的責(zé)任性。不過(guò)，人們通常忽略的一點(diǎn)是，熊彼特關(guān)于民主的理論以迪斯累利（Disraeli）和格萊德斯頓（Gladstone）時(shí)代的英國(guó)為例。這就是說(shuō)在建立民主的時(shí)候，現(xiàn)代的國(guó)家制度已經(jīng)形成了。[9] 熊彼特認(rèn)為自由選舉是民主的根本特征，但他忽略了很多選舉很可能是不自由和不公正的，還有一些混亂的和被操縱選舉無(wú)法斷定是否自由和公平。在第三次民主化浪潮之前很久，在大量的缺乏韋伯所謂的現(xiàn)代國(guó)家特征的發(fā)展中國(guó)家就存在著遠(yuǎn)非自由的選舉。第三次民主化浪潮中，競(jìng)爭(zhēng)性選舉在發(fā)展中國(guó)家中推廣了，雖然不少?lài)?guó)家尚未建立現(xiàn)代的國(guó)家制度。[10] 結(jié)果，盡管第三次民主化浪潮中舉行自由選舉的國(guó)家增加了77%，但達(dá)到真正政治和公民自由的國(guó)家只增加了40%。[11]
熊彼特這種民主的最低限度定義可以說(shuō)犯了Terry Lynn Karl 所說(shuō)的選舉主義（謬誤fallacy of electoralism），即“認(rèn)定選舉比民主的所有其它特征都重要�！盵12] 達(dá)爾（Robert Dahl）所定義的多頭政治（Polyarchy）可以說(shuō)是現(xiàn)實(shí)政治中最接近于理想的民主體制的制度。在這個(gè)定義里，他在熊彼特的最低限度的以選舉為中心（即選舉主義）的定義上，增加了一些制度特征和程序的要求，如承認(rèn)個(gè)人自由和組織政黨和壓力集團(tuán)的自由。但是，達(dá)爾的定義事實(shí)上也假定了該政體已經(jīng)具備了現(xiàn)代的國(guó)家制度，因?yàn)闆](méi)有Rechtsstaat，就沒(méi)有個(gè)人自由的保障、結(jié)社自由或者公正計(jì)票。[13] 一般都可以將這些制度特征（個(gè)人自由、結(jié)社自由等）分別賦予一定的權(quán)重，給各國(guó)依次就這些制度方面評(píng)分。將這些評(píng)分加總后就得到一個(gè)評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家民主的程度的數(shù)量指標(biāo)�；蛘�，根據(jù)該指標(biāo)，可以將各國(guó)簡(jiǎn)單地區(qū)分民主和不民主兩大類(lèi)。[14] 對(duì)于那些歸為“不民主”的政權(quán)，并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)區(qū)分它們之間的不同。大概，“獨(dú)裁只是一個(gè)‘其它’的類(lèi)別，或許最好被命名為‘非民主’政體”。[15]
現(xiàn)代國(guó)家和民主的組合是不確定的：從邏輯上講，一個(gè)國(guó)家既是現(xiàn)代國(guó)家又是民主國(guó)家的概率只有四分之一。[16] 除了現(xiàn)代民主國(guó)家和既不民主亦不現(xiàn)代國(guó)家，二十世紀(jì)出現(xiàn)了納粹德國(guó)這樣的現(xiàn)代國(guó)家和印度這樣的民主國(guó)家。如果從經(jīng)濟(jì)特標(biāo)準(zhǔn)而不是政治標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量的話(huà)，一般認(rèn)為印度并非現(xiàn)代國(guó)家。從政治上來(lái)講，印度從十九世紀(jì)開(kāi)始現(xiàn)代化。在英殖民者建立了精心設(shè)計(jì)的法院系統(tǒng)后，印度的法治得到確立。而公民社會(huì)的機(jī)構(gòu)則在印度從英國(guó)獨(dú)立并舉行第一次自由選舉的很久前便開(kāi)始成為政治生活中的壓力集團(tuán)，對(duì)英統(tǒng)治者實(shí)施影響。實(shí)施上，一些后來(lái)使得英國(guó)成為現(xiàn)代憲政官僚政體的制度，如公務(wù)員通過(guò)考試的擇優(yōu)錄取制度，最早是由維多利亞時(shí)代早期的改革者如Macaulay、Northcote和Trevelyan在印度開(kāi)始實(shí)行的。[17]
在第一波民主化中，各國(guó)都在開(kāi)放全面的競(jìng)爭(zhēng)性選舉之前建立了現(xiàn)代國(guó)家。以英格蘭為例，該國(guó)在十七世紀(jì)就建立了法治，而且國(guó)王開(kāi)始對(duì)議會(huì)負(fù)責(zé)。公民社會(huì)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，包括經(jīng)濟(jì)的和政治的，在十八世紀(jì)晚期已經(jīng)出現(xiàn)。從1832年以后，國(guó)會(huì)立法逐步擴(kuò)大選舉權(quán)的范圍，直到1918年確立全民的普選權(quán)。到二十世紀(jì)初，經(jīng)過(guò)與上議院的沖突，才確認(rèn)政府只對(duì)下議院負(fù)責(zé)。斯堪的納維亞半島各國(guó)、低地各國(guó)、老英屬殖民地等地的民主化的次序也大體相似。[18] 美國(guó)憲法在十八世紀(jì)制確立了法治和公民社會(huì)等制度；
但是，普選權(quán)則直到1965年的《選舉權(quán)法案》通過(guò)后才得以實(shí)現(xiàn)�，F(xiàn)在回頭來(lái)看，建立一個(gè)現(xiàn)代的國(guó)家，可以說(shuō)是孕育第一波民主國(guó)家的胚胎階段。
第二波民主化中的國(guó)家的一個(gè)共同特征是，第一次引入自由選舉都造成了失敗，只是接下來(lái)的第二次努力才獲得成功。德國(guó)和奧地利是典型的成功例子。雖然這兩個(gè)國(guó)家在一戰(zhàn)后已經(jīng)成為現(xiàn)代國(guó)家，但是1919年引入普選后，很快民主就失敗了。[19] 之后，納粹德國(guó)政權(quán)的“去民主化”到1945由于軍事失敗而中止。到戰(zhàn)敗后在德奧第二次引入民主的時(shí)候，已經(jīng)不需要同時(shí)建立一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家了。所要做的，只是要將已經(jīng)有的現(xiàn)代國(guó)家去納粹化，根除反民主的傳統(tǒng)，同時(shí)建立一些制度以防止民主再次失敗。此間，德國(guó)由一些民主的魏瑪共和國(guó)或更早前成長(zhǎng)起來(lái)的政治家確立了《基本法》。而在奧地利，其“第二共和國(guó)”則重新確立了該國(guó)1920年憲法。兩國(guó)主要政黨的基礎(chǔ)可以追溯到1871年（德國(guó)社會(huì)民主黨）或者1889年(奧地利社會(huì)主義者黨)。西班牙的民主化同樣證明了這一點(diǎn)。盡管西班牙的現(xiàn)代國(guó)家的發(fā)展要慢一些，但佛朗哥獨(dú)裁政府并不是極權(quán)政府。它允許公民社會(huì)的組織在劃定的范圍內(nèi)發(fā)展。在佛朗哥死前的十年里，他有意地將他的獨(dú)裁去個(gè)人化，創(chuàng)造了一個(gè)憲政君主制的框架，成為了他1975年死后，西班牙民主化的工具。
但是，第二波民主化的國(guó)家中，有一些遭遇到了長(zhǎng)期的困難。二戰(zhàn)后，意大利和希臘在現(xiàn)代國(guó)家確立之前就引入了民主選舉。希臘接下來(lái)發(fā)生了軍事政變，而意大利的民主則受到了來(lái)自被左翼和右翼的挑戰(zhàn)。兩個(gè)國(guó)家都符合熊彼特的最低的民主標(biāo)準(zhǔn)：選民有權(quán)力把政府里的無(wú)賴(lài)扔出去。但問(wèn)題是，他們的政府里一直都有很多的無(wú)賴(lài)。由透明國(guó)際評(píng)定的十點(diǎn)腐敗指數(shù)，希臘是4.9點(diǎn)，意大利是 4.6點(diǎn)，比許多亞非拉和東歐國(guó)家要差。
第三波中民主化的國(guó)家，是一種反方向的民主化。在現(xiàn)代國(guó)家制度完全確立前，這些國(guó)家就引入了自由選舉和政府對(duì)選民的責(zé)任性。這樣，這些新民主國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)者面臨雙重挑戰(zhàn)：既要完成現(xiàn)代國(guó)家的建設(shè)，又要與其批評(píng)者在自由選舉中競(jìng)爭(zhēng)。如果一個(gè)民主國(guó)家是在極權(quán)主義（totalitarian）政府倒臺(tái)之后建立的，那么新政權(quán)面對(duì)的挑戰(zhàn)要比在威權(quán)主義（authoritarian）國(guó)家之后建立新政權(quán)面對(duì)的挑戰(zhàn)要大。[20] 在威權(quán)主義國(guó)家里，雖然大眾沒(méi)有政治參與，但他們一般會(huì)滿(mǎn)足于被動(dòng)的服從政權(quán)的命令，而政權(quán)一般也會(huì)允許一定范圍內(nèi)某些公民社會(huì)組織的活動(dòng)和一定程度的法治。相比之下，共產(chǎn)主義國(guó)家的極權(quán)主義使命使得其強(qiáng)迫大眾為理想主義目標(biāo)奮斗（例如斯大林時(shí)代的蘇聯(lián)和改革開(kāi)放前的中國(guó)），現(xiàn)代國(guó)家的組織往往被連根拔起或者被扭曲。在這種情況下，新的民主政權(quán)缺乏治理社會(huì)所必須的現(xiàn)代國(guó)家制度。同時(shí)，官員失去控制經(jīng)濟(jì)的權(quán)力，新政權(quán)又增加了一個(gè)挑戰(zhàn)：引入現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
[21]
雖然從邏輯上講，一個(gè)政權(quán)如果是完全的民主國(guó)家或者完全的不民主國(guó)家，就只有一種形式，但是，如果一個(gè)新政權(quán)是不完全的民主國(guó)家或者不完全的非民主國(guó)家，則可能有許多方式。[22] 為了說(shuō)明這一點(diǎn)，我們以三個(gè)新民主國(guó)家為例：韓國(guó)、俄羅斯和捷克。這三個(gè)國(guó)家在建設(shè)現(xiàn)代化國(guó)家和發(fā)展民主的次序上各不相同。因此，根據(jù)我們的理論，它們?cè)诳邕^(guò)選舉的門(mén)檻后，邁向完全民主的進(jìn)步速度也應(yīng)各不相同。
俄羅斯是一個(gè)反方向民主化的極端例子，因?yàn)樗谕耆珱](méi)有建立現(xiàn)代國(guó)家之前就引入自由選舉。
沙皇俄國(guó)不是一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家，而蘇聯(lián)的列寧主義政權(quán)又被斯大林發(fā)展成為一個(gè)極權(quán)政體。極權(quán)政體破壞了公民社會(huì)制度，損壞了法治。而一黨制選舉則使得責(zé)任政府成為笑談。勃烈日涅夫的“自由化”只是放松了黨國(guó)對(duì)社會(huì)的壓力，而沒(méi)有建立現(xiàn)代國(guó)家。政府一直是對(duì)黨負(fù)責(zé)而不是對(duì)選民負(fù)責(zé)。1993年俄國(guó)引入自由選舉時(shí)，由于此前除了蘇聯(lián)共產(chǎn)黨之外不存在任何政黨，所以民主完全是“從零開(kāi)始”。[23] 由于蘇聯(lián)政權(quán)的“反現(xiàn)代國(guó)家”的遺產(chǎn)，[24] 我們應(yīng)當(dāng)預(yù)期當(dāng)前的俄羅斯離一個(gè)完全民主的國(guó)家還有很長(zhǎng)的路要走。關(guān)于俄羅斯的情況，樂(lè)觀地說(shuō)后共產(chǎn)主義時(shí)代的挑戰(zhàn)是“在海上重建一條船”，[25] 但是更確切的說(shuō)法是“在海上完全從頭開(kāi)始建一條國(guó)家之船�！�
韓國(guó)是第三波民主化另一種起點(diǎn)的例子；
民主化從一個(gè)威權(quán)主義的現(xiàn)代國(guó)家，而不是極權(quán)主義的政治制度開(kāi)始。Linz對(duì)這兩種非民主政體進(jìn)行區(qū)分的重要性，可以通過(guò)南北朝鮮的比較看出來(lái)。韓國(guó)即使在的軍事獨(dú)裁之下，工會(huì)和學(xué)生組織仍然能夠表達(dá)一定的訴求。而且，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要依賴(lài)一個(gè)強(qiáng)力的政府，同時(shí)出口導(dǎo)向式增長(zhǎng)的壓力使得大財(cái)閥對(duì)全球市場(chǎng)和本地政治壓力都很敏感。[26] 直到 1980年代中期之前，韓國(guó)是一個(gè)“標(biāo)準(zhǔn)的被強(qiáng)大的軍政府統(tǒng)治的發(fā)展的專(zhuān)政國(guó)家”，和拉美官僚威權(quán)主義政權(quán)非常類(lèi)似。[27] 之后，韓國(guó)引入了民主的各種制度。1992年一個(gè)非軍人（金泳三）當(dāng)選總統(tǒng)。到1997年，著名的反對(duì)黨政治家金大中當(dāng)選為總統(tǒng)，標(biāo)志著韓國(guó)的選舉民主具備了責(zé)任性。目前，“自由之家”把韓國(guó)的民主程度歸為和智利和希臘等相當(dāng)。韓國(guó)主要的民主缺陷是在法治上。《國(guó)家安全法》的實(shí)施，使得政府可以壓制批評(píng)者；
而銀行、財(cái)閥和政府之間的緊密關(guān)系導(dǎo)致賄賂和腐敗，甚至牽涉到總統(tǒng)的家庭。[28] 但無(wú)論如何，因?yàn)橛泄裆鐣?huì)的遺產(chǎn)和充分的法治保障財(cái)產(chǎn)權(quán)，我們應(yīng)當(dāng)預(yù)期韓國(guó)的民主化要比俄羅斯更進(jìn)步。
捷克的歷史包括了所有三波民主化浪潮的因素。捷克斯洛伐克在1918年獨(dú)立時(shí)，繼承了哈布斯堡皇室所建立的現(xiàn)代國(guó)家制度。在兩次大戰(zhàn)之間，捷克斯洛伐克是中東歐國(guó)家中唯一維持民主政體的國(guó)家。之后，捷克斯洛伐克被殘暴的納粹占領(lǐng)。納粹失敗后，捷克斯洛伐克重新獲得了民主。但只在三年后，從1948年起，捷克斯洛伐克經(jīng)歷了沉重的共產(chǎn)主義統(tǒng)治。其間，政治家受到清洗，公民社會(huì)受到壓制。同時(shí)，工業(yè)化程度極高的捷克經(jīng)濟(jì)被扭轉(zhuǎn)成命令經(jīng)濟(jì)。反對(duì)共產(chǎn)主義政權(quán)的捷克人只能運(yùn)用“無(wú)權(quán)者的權(quán)力”、偽善的奉承、口是心非和逃脫。[29] 在共產(chǎn)主義瓦解、民主被重新引入后短短的時(shí)間內(nèi)，由于選出來(lái)的捷克和斯洛伐克領(lǐng)導(dǎo)人不能就該國(guó)兩個(gè)部分之間的關(guān)系達(dá)成協(xié)議，捷克斯洛伐克在1992年終分裂為兩個(gè)獨(dú)立國(guó)家。如果按路徑依賴(lài)模式來(lái)分析捷克民主化的進(jìn)程，比較難以定奪。這是因?yàn)�，如果以過(guò)去半個(gè)世紀(jì)中發(fā)生的事情為主來(lái)分析，我們應(yīng)當(dāng)預(yù)期捷克具有俄羅斯的大部分缺點(diǎn)，所以它的民主化程度應(yīng)當(dāng)比韓國(guó)低。但如果強(qiáng)調(diào)早期歷史，比如十九世紀(jì)里建立的現(xiàn)代國(guó)家，兩次大戰(zhàn)間建立的民主國(guó)家等因素，我們又應(yīng)當(dāng)預(yù)期捷克在民主化上比俄羅斯和韓國(guó)更進(jìn)步。下文中，我們用實(shí)證的數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)這些預(yù)期。
民眾對(duì)不完善民主的評(píng)估
政治學(xué)家通常使用兩種不同的方法來(lái)評(píng)估民主：一種強(qiáng)調(diào)民主制度，一種強(qiáng)調(diào)大眾的民主觀念和態(tài)度。如果按照熊彼特的定義，那么要衡量民主的發(fā)展程度，可以用選舉中政黨競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度或者政府中政黨更替的強(qiáng)度、頻度等來(lái)測(cè)算。而按照達(dá)爾對(duì)民主的定義，許多學(xué)者也設(shè)計(jì)了一些指標(biāo)，來(lái)綜合評(píng)價(jià)政治制度和政府績(jī)效來(lái)衡量一個(gè)國(guó)家民主政治的發(fā)展程度。使用這一類(lèi)評(píng)估方法，可以做成哪個(gè)國(guó)家比另另一個(gè)國(guó)家的民主發(fā)展程度更高，哪個(gè)國(guó)家比哪個(gè)國(guó)家的民主發(fā)展程度更低的判斷。另一種做法是由阿二蒙德（Almond）和Verba的開(kāi)創(chuàng)性著作《公民文化》開(kāi)始的。學(xué)者可以通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，研究公民中有沒(méi)有民主態(tài)度和民主觀念。這種公民社會(huì)行為和態(tài)度的“民主性”，也是Harry Eckstein的一致性理論所強(qiáng)調(diào)的。同時(shí)，普特南（Rober Putnam）社會(huì)資本理論也強(qiáng)調(diào)公民觀念和行為對(duì)民主的重要性。[30]
一般來(lái)說(shuō)，可以用問(wèn)卷調(diào)查來(lái)評(píng)價(jià)政治制度的發(fā)展程度。比如，可以問(wèn)被調(diào)查者：“總的來(lái)說(shuō)，你是非常滿(mǎn)意、滿(mǎn)意、不非常滿(mǎn)意、或者根本不滿(mǎn)意民主在你國(guó)運(yùn)行的狀況？”不過(guò)，問(wèn)這樣一個(gè)問(wèn)題，就是假定該國(guó)是民主的，或者至少是在民主化當(dāng)中的。但是，在歐洲委員會(huì)的晴雨表民意調(diào)查（European Commission’s Barometer surveys，ECB）使用這個(gè)問(wèn)題所調(diào)查的二十一個(gè)后共產(chǎn)主義國(guó)家中，只有11個(gè)是被“自由之家”歸為民主或自由的國(guó)家，九個(gè)國(guó)家被列為部分自由，一個(gè)國(guó)家被列為不自由。阿爾巴尼亞并非一個(gè)民主化的范例，但是76％的被訪(fǎng)對(duì)象回答說(shuō)滿(mǎn)意本國(guó)的民主狀況。[31] 事實(shí)上，我們發(fā)現(xiàn)各國(guó)的“自由之家”民主程度評(píng)分與民意調(diào)查中的總滿(mǎn)意度之間的相關(guān)性為零（0.001）。[32] 另一方面，即便承認(rèn)這種問(wèn)題和回答沒(méi)有誤差，他們也測(cè)不出公民對(duì)民主發(fā)展的不滿(mǎn)意是對(duì)選舉結(jié)果不滿(mǎn)或者選舉過(guò)程不完善所致，還是由于對(duì)現(xiàn)代國(guó)家制度的缺失不滿(mǎn)所致，或者二者兼而有之。
既然現(xiàn)代國(guó)家的特征——法治、公民社會(huì)制度、責(zé)任政府三者是相互獨(dú)立的，在測(cè)量公民對(duì)他們的政權(quán)的民主程度的評(píng)價(jià)時(shí)，民意調(diào)查就應(yīng)當(dāng)包括公民對(duì)三者和選舉過(guò)程的評(píng)估。我們?cè)谌齻�(gè)新興民主國(guó)家的晴雨表調(diào)查中，就問(wèn)到了這些問(wèn)題。在韓國(guó)，我們用新韓國(guó)晴雨表民意調(diào)查（New Korea Barometer surveys，NKB）， 在全國(guó)范圍抽取代表性的隨機(jī)樣本。第一次，在1996年一月，我們面對(duì)面訪(fǎng)談?wù){(diào)查了1000名韓國(guó)公民樣本。第二次，在1997年五月，我們面對(duì)面訪(fǎng)談了1117名韓國(guó)公民樣本。這兩次調(diào)查，正值韓國(guó)政治制度的缺陷非常明顯的時(shí)候；
其后，我們?cè)趤喼藿鹑谖C(jī)后，于1998年十月面對(duì)面訪(fǎng)談?wù){(diào)查了1010名韓國(guó)公民樣本。[33] 對(duì)俄國(guó)，這里用的是第七次新俄國(guó)晴雨表調(diào)查（New Russia Barometer，NRB）。該調(diào)查在全俄范圍內(nèi)抽了1908個(gè)隨機(jī)樣本，由俄國(guó)歷史最悠久的民意調(diào)查機(jī)構(gòu)VCIOM在1998年三月五日和四月十五日之間完成。該調(diào)查發(fā)現(xiàn)的俄國(guó)公眾的普遍焦慮，到1998年8月盧布崩潰時(shí)，國(guó)際銀行家們也都感覺(jué)到了。[34] 在捷克，維也納的Paul Lazarsfeld協(xié)會(huì)主持的第五次新興民主國(guó)家民意調(diào)查（New Democracies Barometer，NDB）在1998年2月訪(fǎng)談了1017個(gè)人的公民樣本。[35] 這幾項(xiàng)調(diào)查在本文中我們統(tǒng)稱(chēng)為晴雨表調(diào)查。
將新興民主國(guó)家中的民眾對(duì)民主的評(píng)估與成熟民主國(guó)家民眾對(duì)民主的評(píng)估進(jìn)行比較，即便不是錯(cuò)誤，也是非常有問(wèn)題的，在某種情況下更是不可能的。在成熟民主國(guó)家中，由于沒(méi)有發(fā)生過(guò)政體變更，所以問(wèn)民眾對(duì)舊的、不民主政權(quán)和新政權(quán)的比較之類(lèi)的問(wèn)題毫無(wú)意義。但是這個(gè)問(wèn)題對(duì)于新民主國(guó)家卻是基本的、至關(guān)重要的（參見(jiàn)下文表一）。即使是使用同樣的問(wèn)題，由于各國(guó)具體情況的不同，對(duì)問(wèn)題的含義的理解也會(huì)各不相同�；蛟S可以說(shuō)，新興民主國(guó)家的公民比成熟民主國(guó)家的公民更加能夠容忍民主發(fā)展中的缺陷，因?yàn)閷?duì)他們來(lái)說(shuō)，雖然現(xiàn)在的民主不完善，但相對(duì)于不民主的舊制度還是算較小一些的邪惡。相反，在成熟民主國(guó)家，人們會(huì)用Dahl所說(shuō)的理想民主來(lái)衡量現(xiàn)行制度，自然容易產(chǎn)生不滿(mǎn)。這大概可以解釋為什么歐洲委員會(huì)的晴雨表調(diào)查（ECB）發(fā)現(xiàn)，76％的阿爾巴尼亞人、56％的羅馬尼亞人對(duì)他們的民主制度滿(mǎn)意，而瑞典只有55％、英國(guó)只有46％的人表示滿(mǎn)意。[36] 奧地利對(duì)新興民主國(guó)家晴雨表調(diào)查（NDB）的資助，使該項(xiàng)目對(duì)奧地利民眾點(diǎn)進(jìn)行了兩次抽樣調(diào)查。奧地利特別適合與前共產(chǎn)主義國(guó)家進(jìn)行比較，因?yàn)闅v史上奧地利的領(lǐng)土包括后來(lái)納入蘇聯(lián)勢(shì)力范圍的許多國(guó)家的部分或者全部。而且，奧地利是一個(gè)第二波民主化國(guó)家，而不是第一波民主化國(guó)家，在1938年和1955年之間，先后被納粹和蘇聯(lián)軍隊(duì)占領(lǐng)過(guò)。1998年NDB調(diào)查了1048名奧地利公民樣本。[37]
法治
上文強(qiáng)調(diào)過(guò)的，法治對(duì)建立一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家是至關(guān)重要的。在一個(gè)不民主的政體里，有兩種偏離法治的類(lèi)型。一種是剝奪個(gè)人的基本自由，通常是由于官員的霸道行為。第二是分散的或系統(tǒng)性的腐敗：從普通公民榨取小額金錢(qián)，或從分配公共財(cái)產(chǎn)和資源中攫取大筆財(cái)富，特別是在與富有的外國(guó)企業(yè)和外國(guó)政府打交道的過(guò)程中。
在一個(gè)新民主國(guó)家中，政府對(duì)公民的直接鎮(zhèn)壓應(yīng)當(dāng)基本沒(méi)有了。這是由于取消不民主的舊政權(quán)時(shí)，通常都要摧毀舊政權(quán)的鎮(zhèn)壓法律和機(jī)構(gòu)，來(lái)實(shí)現(xiàn)艾賽亞·柏林（Isaiah Berlin）所說(shuō)的“不受政府壓制的自由（freedom from the state）�！盵38] 不過(guò)，這并不表示官員的霸道行為也會(huì)隨即消失――雖然要讓政府官員避免霸道和強(qiáng)迫行為的經(jīng)濟(jì)成本是很低的（這和經(jīng)濟(jì)上的許諾不同），但是這樣做意味著官員失去了很多權(quán)力，因而實(shí)現(xiàn)起來(lái)也是很困難的。
當(dāng)問(wèn)到人們是否感到今天比在前政權(quán)下更自由，各國(guó)大多數(shù)人都感到獲得了不受?chē)?guó)家干擾的自由。平均81％的捷克人感到更自由，俄羅斯是73％，韓國(guó)是70％。（表一）。更多比例的韓國(guó)人報(bào)道沒(méi)有感到自由的改變，也許反映了民主化之前韓國(guó)政府的鎮(zhèn)壓程度相對(duì)已經(jīng)較低――1987年以前，韓國(guó)的政府雖然不民主，但不是極權(quán)的。在所有三個(gè)國(guó)家，沒(méi)有人認(rèn)為他們的自由比在不民主政權(quán)之下減少了。
在新興民主國(guó)家的政治里，腐敗比隨意壓迫人民對(duì)法治的威脅更大。[39] 腐敗行為會(huì)從舊政權(quán)被繼承下來(lái)，同時(shí)在新政權(quán)重新分配舊政權(quán)的財(cái)富時(shí)還有新的腐敗機(jī)會(huì)。在后共產(chǎn)主義國(guó)家里，私有化的過(guò)程一般來(lái)說(shuō)對(duì)那些具有內(nèi)部消息的人和舊官僚體制的成員和朋友更有利。好多研究俄羅斯的學(xué)術(shù)著作都會(huì)問(wèn)道：“莫斯科會(huì)是下一個(gè)巴勒莫嗎？”[40] 在捷克，腐敗丑聞涉及與政府關(guān)系密切的主要投資基金，在1997年使總理Vaclav Klaus被迫下臺(tái)。在韓國(guó)，在民主化前后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致腐敗一直影響到總統(tǒng)的層次。
我們的晴雨表民意調(diào)查顯示，民眾對(duì)精英腐敗非常關(guān)注——一種傾向認(rèn)為在民主化的過(guò)程中，腐敗惡化了。在俄羅斯74％的人認(rèn)為腐敗比在共產(chǎn)主義時(shí)代更嚴(yán)重了，而捷克69％的人也這么認(rèn)為。在俄羅斯，只有4％的人認(rèn)為腐敗在民主化后減輕了，而捷克6％的人持有這種觀點(diǎn)。在1997年的韓國(guó)民意調(diào)查，當(dāng)時(shí)正好總統(tǒng)金泳三家庭的成員由于腐敗被起訴，85％的人認(rèn)為腐敗程度高或者非常高。但是，1998年在反對(duì)黨領(lǐng)導(dǎo)人金大中當(dāng)選總統(tǒng)后的調(diào)查中，僅有26％認(rèn)為腐敗程度高。
“透明國(guó)際” 十分制的腐敗指數(shù)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)精英的腐敗程度，顯示各國(guó)差異巨大：奧地利7.5，捷克4.8，韓國(guó)4.2，俄羅斯2.4。
對(duì)于大多數(shù)人來(lái)說(shuō)，在高層的腐敗是遙遠(yuǎn)的，而對(duì)本地的政府在提供公共服務(wù)中的腐敗的則會(huì)有切身體會(huì)。本地官員收受賄賂或禮品會(huì)導(dǎo)致廣泛的憤慨。[41] 我們的晴雨表調(diào)查問(wèn)人民他們是否指望在分配日常服務(wù)方面受到公平待遇。在捷克，至少六分之五的人預(yù)期醫(yī)生、銀行、本地商店、郵局和警察會(huì)公平對(duì)待普通公民。在俄羅斯和韓國(guó)法治的脆弱則很明顯，只有不到一半的人預(yù)期會(huì)得到警察的公平對(duì)待，至少五分之二的人預(yù)期在市政辦公室得不到公平待遇。在韓國(guó)，公民在本地商店（92％）和警察（45％）那里受到公平待遇的機(jī)會(huì)完全不同。在俄羅斯在醫(yī)生辦公室（83％）和銀行（24%）之間則存在巨大差別。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
由于面對(duì)不是以現(xiàn)代模式運(yùn)行的公共服務(wù)（即符合韋伯所說(shuō)的不帶個(gè)人色彩、符合規(guī)則、科層型等特征），公民有很多的對(duì)策選擇。他們能夠在規(guī)則允許的范圍內(nèi)施加壓力得到他們應(yīng)得的�；蛘撸绻尚械脑�(huà)，他們可以轉(zhuǎn)向市場(chǎng)。再者，他們會(huì)利用私人關(guān)系、行賄等來(lái)應(yīng)對(duì)政府的不足。當(dāng)然，他們有些也只好無(wú)可奈何甘愿接受官員的決定。如果大多數(shù)公眾都預(yù)期領(lǐng)導(dǎo)者照章辦事，而且公眾自己也照章辦事，就會(huì)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者施加很大遵循法治的壓力，因?yàn)槿绻蝗绱耍I(lǐng)導(dǎo)人就會(huì)在選舉中的受到懲罰。但是如果公眾認(rèn)為要想辦成事就必須動(dòng)用賄賂或關(guān)系，那么全社會(huì)的法治就會(huì)被損害。為了確定人們預(yù)期使用什么樣的標(biāo)準(zhǔn)程序，晴雨表民意調(diào)查問(wèn)人們會(huì)建議朋友采取什么樣的措施來(lái)糾正政府的缺失。[42]
在一個(gè)社會(huì)里，如果執(zhí)行法律的機(jī)構(gòu)不是象韋伯的理想的自動(dòng)售貨機(jī)一樣的科層組織，人們一般都會(huì)愿意付出額外的努力來(lái)獲得他們想要的東西。不過(guò)，各國(guó)公民的行為還是會(huì)明顯地不同（表二）。在官員失職的情況下，韓國(guó)和捷克人傾向于轉(zhuǎn)向市場(chǎng)（如果得不到補(bǔ)貼的房子，就買(mǎi)一所房子；
進(jìn)不了好的學(xué)校，就給孩子請(qǐng)家教；
公立醫(yī)院暫時(shí)沒(méi)空位，就請(qǐng)私人醫(yī)生。）或者，他們也會(huì)施加壓力讓官員做應(yīng)該做的事情。相反，俄羅斯人則更傾向于利用賄賂或關(guān)系來(lái)得到政府許可或者醫(yī)院的治療，孩子上大學(xué)的機(jī)會(huì)，和有政府補(bǔ)貼的房子。如果申請(qǐng)政府許可遇到托延，一般韓國(guó)人和捷克人會(huì)寫(xiě)信給有關(guān)官員要求處理，而俄羅斯人則更可能使用賄賂或者關(guān)系。
公民社會(huì)
良好的公民社會(huì)要求有值得公民信任的政治機(jī)構(gòu)和人與人之間的相互信任。然而，共產(chǎn)主義政權(quán)取消了所有重要的社會(huì)組織，以避免形成有組織的大眾觀念和動(dòng)員對(duì)黨國(guó)的支持。結(jié)果，人們只好轉(zhuǎn)向非正式的朋友和家庭關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。這樣造成一個(gè)沙漏型的社會(huì)，公民對(duì)政治機(jī)構(gòu)完全脫節(jié)，同時(shí)也避而遠(yuǎn)之。由于公民對(duì)于大型組織不信任，導(dǎo)致捷克的“公民論壇運(yùn)動(dòng)”搞得象一個(gè)壓力團(tuán)體集團(tuán)，而不是一個(gè)政黨。用哈維爾（Vaclav Havel）的話(huà)來(lái)說(shuō)，“政黨為黨（即共產(chǎn)黨），而公民論壇為所有大家�！盵43] 與此相反，韓國(guó)的不民主統(tǒng)治者沒(méi)有仿效北朝鮮的極權(quán)統(tǒng)治。韓國(guó)的公民社會(huì)組織能夠獨(dú)立于國(guó)家，而且的確也獨(dú)立于國(guó)家。前政權(quán)的遺產(chǎn)在今天的公民組織的成員情況當(dāng)中就能反映出來(lái)。在韓國(guó)，我們的晴雨表民意調(diào)查的75％的人說(shuō)他們是某種社團(tuán)的成員。俄羅斯則只有10％的人報(bào)告他們屬于體育、休閑、音樂(lè)、藝術(shù)、政治、鄰里或者慈善組織的成員。[44]
我們調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，大眾對(duì)公民社會(huì)的代表性組織的不信任比較普遍。奧地利和三個(gè)新興民主國(guó)家的大多數(shù)公民既不信任國(guó)會(huì)，也不信任政黨。唯一的區(qū)別在于這種不信任的程度（表三）。不足八分之一的俄羅斯人信任國(guó)會(huì)或者政黨。捷克人中信任率只高一點(diǎn)。而在韓國(guó)，信任國(guó)會(huì)和政黨的人還不到四分之一。在奧地利，對(duì)國(guó)會(huì)的信任率要高一些（31％），但是對(duì)政黨的的信任率要低（17％）。這種低的信任度，預(yù)示了后來(lái)選舉中公民抗議性的投票：在1999年奧地利大選中，民粹主義和煽動(dòng)性的自由黨得票比例高居全國(guó)第二。對(duì)于其它社會(huì)組織，在所有三個(gè)新民主國(guó)家，大多數(shù)人對(duì)各個(gè)主要政治組織都不信任；
在奧地利所問(wèn)到的14個(gè)組織中，稍高的只有警察（54％）和法庭（53％）。用七分制的話(huà)，在我們晴雨表民意調(diào)查中的中間被訪(fǎng)者對(duì)這些組織并非非常地不信任，但也只在中間點(diǎn)上（4）。這個(gè)立場(chǎng)說(shuō)明，中間公民對(duì)這些組織至少是持懷疑心態(tài)。[45]
在一個(gè)非民主的政權(quán)下社會(huì)化的人們有理由不信任鎮(zhèn)壓政權(quán)的組織。出于對(duì)來(lái)自大型組織的壓力的自我防衛(wèi)，他們能夠信任他們認(rèn)識(shí)的人的面對(duì)面關(guān)系。事實(shí)也大致如此。超過(guò)四分之三的奧地利人和韓國(guó)人信任他們的熟人，在捷克也有55％的人信任熟人。不過(guò)，俄羅斯人中，這個(gè)比例只有三分之一。這也許反映了前蘇聯(lián)的政治灌輸，要求公民向國(guó)家安全機(jī)構(gòu)報(bào)告家人和朋友的政治不正確言論。更深入的統(tǒng)計(jì)分析顯示，公民對(duì)他人的個(gè)人的信任并不溢出成對(duì)政治組織的信任。[46]
自由選舉
自由選舉是民主必須的。但是由于不同的黨派要靠相互批評(píng)和攻擊對(duì)方來(lái)爭(zhēng)取選舉上的優(yōu)勢(shì)，所以選舉對(duì)一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)又是分裂性的。一般人可能會(huì)認(rèn)為，如果一個(gè)社會(huì)以集體主義文化為主（如共產(chǎn)主義文化或東亞文化），則公眾可能會(huì)不喜歡由自由選舉帶來(lái)的分裂性的、有時(shí)甚至是惡毒的選舉競(jìng)爭(zhēng)。但事實(shí)上，我們研究的這幾個(gè)國(guó)家中，大眾對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性選舉都有廣泛的支持。1996年的新俄羅斯晴雨表（NRB VI）問(wèn)俄羅斯人當(dāng)時(shí)計(jì)劃于六月舉行的總統(tǒng)大選是否應(yīng)當(dāng)舉行或推遲。葉利欽總統(tǒng)的班子據(jù)說(shuō)當(dāng)時(shí)在考慮是否要推遲大選。所調(diào)查的人中，只有6％的人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)推遲，73％的人支持應(yīng)當(dāng)進(jìn)行選舉，其余的人說(shuō)不知道。在捷克，1998年新民主晴雨表發(fā)現(xiàn)92％的人支持人們可以選擇支持哪個(gè)政黨的政治制度。當(dāng)韓國(guó)人被問(wèn)到是否支持有多個(gè)候選人和政黨供公民選擇的選舉時(shí)，79％的反應(yīng)是正面的。
在這些國(guó)家中，公民對(duì)各政黨和國(guó)會(huì)的不信任，并不以意味著人們?cè)敢夥艞壞切┰诜敲裰髦贫认虏荒艽嬖诘闹饕獧C(jī)構(gòu)，自由地公開(kāi)地批評(píng)今天的政府。晴雨表民意調(diào)查也問(wèn)道公民愿不愿意國(guó)會(huì)關(guān)門(mén)、廢除政黨等等。這種事情在這些國(guó)家不久的過(guò)去都發(fā)生過(guò)。大多數(shù)人捍衛(wèi)這些制度，雖然一些人可能只是把這些制度看作相對(duì)于一黨制或個(gè)人獨(dú)裁更不壞的一種選擇。在奧地利，89％的人反對(duì)暫停國(guó)會(huì)和政黨活動(dòng)；
在韓國(guó)是81％、 捷克79％、俄羅斯62％。
責(zé)任政府
將集中的權(quán)力分立，使國(guó)會(huì)和法庭能夠?qū)π姓块T(mén)進(jìn)行制衡，就實(shí)現(xiàn)了水平的責(zé)任機(jī)制。在韓國(guó)，這種責(zé)任機(jī)制表現(xiàn)為，法庭能將一些被指控有腐敗行為的主要政府領(lǐng)導(dǎo)人判為有罪。同時(shí)，制度設(shè)計(jì)上將總統(tǒng)和國(guó)會(huì)的選舉時(shí)間錯(cuò)開(kāi)，這樣總統(tǒng)有時(shí)就必須和由不同政黨的人擔(dān)任的總理“同居”。捷克也已經(jīng)確立了司法獨(dú)立。而且，在1997年政府危機(jī)當(dāng)中，執(zhí)政黨的分裂制約了傲慢的總理，使腐敗問(wèn)題被揭露出來(lái)。不過(guò)，俄羅斯憲法是在葉利欽的指令下寫(xiě)定的，所以憲法給了政府很大的相對(duì)于杜馬的獨(dú)立性。
當(dāng)政治上事情變得糟糕時(shí)，責(zé)任政府的原則就意味著，政府應(yīng)當(dāng)受到譴責(zé)。新興民主國(guó)家的民眾都廣泛持有這種觀點(diǎn)。當(dāng)韓國(guó)人被問(wèn)到誰(shuí)應(yīng)當(dāng)為該國(guó)的政治問(wèn)題被譴責(zé)，95％的人說(shuō)是總統(tǒng)，94%指向支付巨額賄賂給高層政客的大財(cái)閥；
沒(méi)有任何其他集團(tuán)的被選中的頻率有這么高。同樣，在新俄羅斯晴雨表民意調(diào)查發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)人認(rèn)為，在國(guó)家出問(wèn)題時(shí)，那些根據(jù)憲法應(yīng)該對(duì)國(guó)家的問(wèn)題負(fù)責(zé)的人，最應(yīng)當(dāng)受到譴責(zé)：緊接著1996年總統(tǒng)選舉后，75％或者更多的人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)譴責(zé)葉利欽總統(tǒng)、政府、或者在葉利欽周?chē)哪切﹪?guó)家機(jī)關(guān)。
光譴責(zé)是不夠的；
公民應(yīng)當(dāng)也能夠影響那些他們想譴責(zé)的人。但是公民并不能確定，他們的新民主制度是否比不民主政權(quán)更能對(duì)他們的愿望作出反應(yīng)。我們的問(wèn)卷問(wèn)被調(diào)查的對(duì)象，與從前相比，象他（她）一樣的普通人對(duì)政府的影響是否增加了。中間的回答者說(shuō)的是：基本無(wú)變化（表四）。在韓國(guó)和捷克，第二多數(shù)的人說(shuō)他們對(duì)政府的影響增加了。但是，在俄羅斯，最多數(shù)人（46％）說(shuō)普通人對(duì)政府的影響比蘇聯(lián)時(shí)期減少了。盡管許多成熟民主國(guó)家的公民也抱怨政府忽略他們的愿望，但是相比之下，如果新民主國(guó)家的公民認(rèn)為現(xiàn)在的政府給普通人提供的影響政府的機(jī)會(huì)，和軍事獨(dú)裁或共產(chǎn)黨專(zhuān)制政府相比并沒(méi)多大變化，那么應(yīng)當(dāng)說(shuō)在新民主國(guó)家里，政府造成的民眾對(duì)它疏遠(yuǎn)還是很深的。
在公民的眼中，韓國(guó)，捷克和俄羅斯有一些民主的特質(zhì)，但不是全部。缺點(diǎn)主要不在于民主制度的不健全：自由、競(jìng)爭(zhēng)性的選舉在所有三個(gè)國(guó)家都得到普遍支持并基本能夠正常舉行。同時(shí)社會(huì)上已經(jīng)有了廣泛的共識(shí)，認(rèn)為現(xiàn)在人們比過(guò)去享有更多更廣泛的不受?chē)?guó)家干擾的自由。不完善之處在于現(xiàn)代國(guó)家制度。公民社會(huì)的制度，包括政黨和議會(huì)，在各國(guó)都無(wú)法獲得公民的信任。與此同時(shí)，選舉出來(lái)的官員因?yàn)楣舱叩氖д`而備受譴責(zé)。
在韓國(guó)、捷克、俄羅斯的公民看來(lái)，大家有一個(gè)正面的共識(shí)，即國(guó)家的新政權(quán)已經(jīng)符合一個(gè)最低限度的選舉民主的標(biāo)準(zhǔn)。人們感到比以前更多自由表達(dá)觀點(diǎn)、做自己想做的事情。這是競(jìng)爭(zhēng)性民主的一個(gè)重要前提。同時(shí)，公民也都愿意支持自由選舉、允許黨派爭(zhēng)奪權(quán)力、允許國(guó)會(huì)批評(píng)政府。選民也愿意在需要的時(shí)候把執(zhí)政黨選下臺(tái)。但是，只要新民主國(guó)家仍然缺乏現(xiàn)代國(guó)家的基本條件，民主化就尚未完成。在這幾個(gè)國(guó)家的公民中，都有一個(gè)負(fù)面的共識(shí)。從他們認(rèn)為新政權(quán)比前政權(quán)更加腐敗來(lái)看，他們認(rèn)為新的政權(quán)并不尊重法治。公眾對(duì)政府機(jī)構(gòu)的信任度極低，而且大多數(shù)認(rèn)為他們的新政權(quán)并不比老政權(quán)對(duì)普通人民更加負(fù)責(zé)。
從根本上講，對(duì)新民主國(guó)家里公眾對(duì)民主的評(píng)估不能與成熟民主國(guó)家比較，因?yàn)楹笳邲](méi)有發(fā)生政權(quán)更迭。大多數(shù)奧地利人出生在1945年納粹德國(guó)覆滅之后，中數(shù)公民出生在1955年以后，即蘇聯(lián)占領(lǐng)軍離開(kāi)下奧地利和維也納的那一年。因此，大多數(shù)奧地利人早已認(rèn)定他們的自由是理所應(yīng)當(dāng)?shù)�。然而在新興民主國(guó)家里，不受?chē)?guó)家干擾的自由對(duì)公民來(lái)說(shuō)卻是全新的經(jīng)驗(yàn)。納粹的七年統(tǒng)治造成的法治斷裂，遠(yuǎn)比共產(chǎn)主義的的四十年或更長(zhǎng)的統(tǒng)治造成的小。在總共85個(gè)國(guó)家中，“透明國(guó)際”評(píng)給奧地利的腐敗指數(shù)在全球各國(guó)列前五分之一內(nèi)，排名和美國(guó)一樣高。而韓國(guó)和捷克排在只排在前一半的廉潔國(guó)家中，俄羅斯則屬于最腐敗的十個(gè)國(guó)家之一。就像許多不論新民主國(guó)家還是成熟民主國(guó)家的公民一樣，奧地利人對(duì)國(guó)會(huì)和政黨的也有高度不信任。事實(shí)是，奧地利認(rèn)為建立在1945年后的第二波民主化中的第二共和國(guó)，是一個(gè)法治的現(xiàn)代國(guó)家。但是像許多其他成熟民主國(guó)家的公民一樣，奧地利人也會(huì)對(duì)自己的民主體制中和理想模式有差距的地方感到不滿(mǎn)。這樣的不滿(mǎn)，表現(xiàn)在一些人在選舉中把票投給海德（Jorg Haider）的自由黨。這是大眾對(duì)政府的不足表達(dá)的一種抗議。[47]
不完全民主前進(jìn)的各種可能路徑
邏輯地說(shuō)，一個(gè)不完全民主政體可能會(huì)有三種不同的道路：完善為完全的民主、倒退、不完全民主無(wú)限的持續(xù)。第三波民主化中的各個(gè)民主國(guó)家要想發(fā)展成完全的民主，那么光舉行自由公正的選舉是不夠的，還必須成為現(xiàn)代國(guó)家。這里，國(guó)家建設(shè)不是指在國(guó)人中形成統(tǒng)一的民族、國(guó)家認(rèn)同，而是指建設(shè)制度和機(jī)構(gòu)來(lái)有效地實(shí)現(xiàn)法治、制裁腐敗的政府官員、提高大眾對(duì)政治機(jī)構(gòu)的信任、提高政府對(duì)普通公民的責(zé)任性等。
不完全的民主反應(yīng)出在民主制度上供給和需求的缺陷。在民主制度的供給方面，統(tǒng)治者供給不足主要顯示在腐敗、不值得信任和對(duì)普通人民沒(méi)有責(zé)任性等主要問(wèn)題上。在民主的需求方面，韓國(guó)人清楚地看到，對(duì)于民主供給不足的解決方案是完善民主，而不是回到不民主制度。在1997年的調(diào)查中，以完全民主為10分，完全獨(dú)裁為0分的十分制評(píng)分法，韓國(guó)人給金泳三政府平均打了6.2分。而當(dāng)被問(wèn)到韓國(guó)應(yīng)當(dāng)有多少程度的民主時(shí)，韓國(guó)人打的平均分?jǐn)?shù)是8.4分。[48] 可見(jiàn)韓國(guó)人對(duì)民主的需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于他們感到政府所供給的民主的水平。捷克人也相信他們的新政府的缺點(diǎn)能夠被克服。當(dāng)被問(wèn)到如何評(píng)價(jià)現(xiàn)政權(quán)，57%給予正面評(píng)價(jià)，73%對(duì)于現(xiàn)政權(quán)未來(lái)五年作出正面評(píng)價(jià)。俄羅斯人對(duì)于民主能否完善卻不那么樂(lè)觀。在1998年，民意調(diào)查只有36%對(duì)現(xiàn)政權(quán)作出正面評(píng)價(jià)，同時(shí)只有不到一半（49%）的俄羅斯人對(duì)五年后的葉利欽后政權(quán)有正面的預(yù)期。比較而言，奧地利人對(duì)現(xiàn)政權(quán)的支持度更高些（67%），對(duì)未來(lái)的預(yù)期的變化更小些（66%對(duì)未來(lái)五年的政府有正面評(píng)價(jià)）。
倒退是不完全民主批判可能走上的第三條道路。在兩次世界大戰(zhàn)之間，民主的倒退在整個(gè)中東歐都出現(xiàn)過(guò)。在亞洲，新民主倒退還沒(méi)有太多出現(xiàn)，不過(guò)這主要是因?yàn)閬喼捱�沒(méi)有發(fā)生過(guò)多少民主化的例子。而且，在一些亞洲國(guó)家，政治家可以毫不掩飾地為自己的政權(quán)供給民主的不足辯護(hù)，說(shuō)這樣做更符合本地文化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
但是，這種觀點(diǎn)在1997年亞洲金融危機(jī)以前就已經(jīng)受到過(guò)挑戰(zhàn)。[49] 而且，系統(tǒng)分析顯示，民主或者不民主的政府與經(jīng)濟(jì)成功與否之間并沒(méi)有關(guān)聯(lián)性。[50]
為了測(cè)量公民對(duì)各種不民主選項(xiàng)的支持程度，我們調(diào)查了人們是對(duì)三種不民主政體的的態(tài)度：軍事統(tǒng)治、獨(dú)裁統(tǒng)治，以及后共產(chǎn)黨國(guó)家回到共產(chǎn)黨統(tǒng)治。在這三個(gè)國(guó)家，絕大多數(shù)人拒絕軍事統(tǒng)治，包括有長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年軍事統(tǒng)治歷史的韓國(guó)（表五）。捷克八分之七的人拒絕由獨(dú)裁者來(lái)取代國(guó)會(huì)，韓國(guó)是75%，俄羅斯則不到三分之二的人反對(duì)這個(gè)選項(xiàng)。在捷克人中，只有六分之一的人支持回到共產(chǎn)黨統(tǒng)治，但是有五分之二的俄羅斯人支持這種倒退。
在俄羅斯，精英供給大眾的是一個(gè)腐敗的、不可信任的、不負(fù)責(zé)任的半民主政權(quán)。公民對(duì)不民主的選項(xiàng)也顯示出比較高的支持度。總共61%的俄羅斯人至少支持一種不民主的選項(xiàng)，是韓國(guó)（28%）和捷克（25%）的兩倍。但是，對(duì)于這些不民主的選項(xiàng)，在俄羅斯人中并沒(méi)有哪種為最好的共識(shí)。最多數(shù)的意見(jiàn)是回到共產(chǎn)主義統(tǒng)治（41％）。但這還不到給予舊政權(quán)正面評(píng)價(jià)人數(shù)的一半。既然表五顯示59%到85%的人拒絕上述任何一個(gè)不民主的選項(xiàng)，說(shuō)明要作出新俄羅斯政權(quán)會(huì)崩潰的結(jié)論還是要謹(jǐn)慎些為好。
介于完善民主和民主倒退之間，有一個(gè)可能的前景是長(zhǎng)期陷于不完善的“斷背”民主之中。如果統(tǒng)治者的缺陷導(dǎo)致公眾降低需求以符合政治精英的對(duì)民主的供給水平，就會(huì)陷入一個(gè)低水平平衡的陷阱。公民盡管會(huì)不滿(mǎn)意，但是他們或許可以接受丘吉爾所說(shuō)的民主相對(duì)于他們經(jīng)歷過(guò)的選項(xiàng)，至少還不是最壞的。[51] 文化上的民主化研究也認(rèn)為，不完善的民主將會(huì)長(zhǎng)期存在，因?yàn)榫⒌男袨橐?guī)范和大眾政治文化改變起來(lái)是很慢的。意大利是一個(gè)第二波民主化持續(xù)維持不完善民主的顯著例子。盡管有對(duì)法治的無(wú)視（例如黑社會(huì)的影響）、1970年代中來(lái)自左和右的暴力挑戰(zhàn)、高水平的腐敗、公民對(duì)政治領(lǐng)導(dǎo)的不信任等因素，該國(guó)不完善的民主還是持續(xù)了長(zhǎng)達(dá)半個(gè)世紀(jì)。在1990年代，公眾對(duì)完善民主的強(qiáng)烈要求已經(jīng)改變了意大利的政黨系統(tǒng)，但是其他結(jié)果目前還有待觀察。
今天的俄羅斯顯出陷入低水平平衡陷阱的跡象。一方面，公民不滿(mǎn)意新政權(quán)沒(méi)有達(dá)到現(xiàn)代國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)。但是另一方面，比起高效強(qiáng)力的不民主政權(quán)，他們還是愿意選擇現(xiàn)在這個(gè)新政權(quán)。這一點(diǎn)可以從俄羅斯人對(duì)是否要實(shí)施法治的矛盾心理看出來(lái)（表六）。一方面，大多數(shù)人并不認(rèn)為他們的國(guó)家已經(jīng)是一個(gè)法治國(guó)家。但是另一方面，大多數(shù)人認(rèn)為法治是負(fù)面的，因?yàn)榉蓪?duì)普通人太嚴(yán)厲。因此，幾乎有75%的俄羅斯人希望俄羅斯法律得不到實(shí)施，認(rèn)為這樣法律的鎮(zhèn)壓性作用就軟化了。連續(xù)幾代人都在沒(méi)有現(xiàn)代國(guó)家的情況下生活，俄羅斯人已經(jīng)學(xué)會(huì)了如何接受他們所有的東西。[52]
不完善的民主化的代價(jià)
有自由選舉但是缺乏現(xiàn)代國(guó)家的基本要素的不完善民主政權(quán)，或許會(huì)持續(xù)生存下去。但這是有代價(jià)的。背離法治和公民社會(huì)組織的不值得信任制約著這種斷背民主，使其無(wú)從提高治理的效率。
發(fā)展現(xiàn)代的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求有一個(gè)現(xiàn)代的國(guó)家。市場(chǎng)的基本資源——財(cái)產(chǎn)、資本、合同需要法治來(lái)保障。法治是早期工業(yè)化國(guó)家的主要社會(huì)資源之一，而民主則不是。英國(guó)和德國(guó)在成為現(xiàn)代意義上的民主國(guó)家的很久之前就實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化。缺乏法治，即使是韓國(guó)一樣蓬勃發(fā)展的經(jīng)濟(jì)，也能在一場(chǎng)金融危機(jī)中終結(jié)，如我們?cè)?997所看到的那樣。俄羅斯1999年的賴(lài)帳造成了自己發(fā)展經(jīng)濟(jì)的巨大損失，因?yàn)樗鼤?huì)大大減少長(zhǎng)期投資和外國(guó)借款。正如歐洲重建和發(fā)展銀行行長(zhǎng)所說(shuō)，“制度的缺陷是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的主要障礙。”[53]
現(xiàn)代國(guó)家也是建設(shè)福利國(guó)家所必須的。歷史上，建設(shè)福利國(guó)家首先要求尊重法治，以界定個(gè)人應(yīng)當(dāng)向國(guó)家繳納的稅收來(lái)取得享受福利的資格及能享受的福利的多少。奧地利的歷史就是這樣。公民社會(huì)的制度，包括工會(huì)、教會(huì)、民間社團(tuán)等，也和福利國(guó)家的發(fā)展緊密相連。埤斯麥的德國(guó)率先發(fā)展了福利國(guó)家，提高了社會(huì)福利，以作為預(yù)防民主化的專(zhuān)制性措施。[54] 北歐各國(guó)福利國(guó)家發(fā)展中容易被人忽略的特征之一是，在普選推行前，他們已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了法治的制度化。同時(shí)，丹麥、芬蘭、瑞典在透明國(guó)際的腐敗指數(shù)中評(píng)級(jí)是最優(yōu)的。
世界銀行為新民主國(guó)家開(kāi)出的藥方事實(shí)上要從兩方面來(lái)理解：“政府應(yīng)當(dāng)集中力量于它所能夠做的（Focus the state’s activities to match its capability）�！盵55] 這些不完善的民主國(guó)家，缺乏能力維持一個(gè)公平的和有效率的福利國(guó)家。這是因?yàn)椋@些國(guó)家的公共機(jī)構(gòu)不能給每個(gè)公民分配他們應(yīng)得的福利，而公民也不見(jiàn)得會(huì)繳納必要的稅款為社會(huì)福利提供財(cái)政支持。只有人們相信國(guó)家會(huì)公平對(duì)待他們每個(gè)人，并能夠提供有效率的服務(wù)時(shí)，他們才會(huì)指望國(guó)家的福利，并向國(guó)家納稅。象另一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化但是腐敗的亞洲民主國(guó)家日本一樣，韓國(guó)鼓勵(lì)公民依靠市場(chǎng)解決福利問(wèn)題。在韓國(guó)的總醫(yī)療開(kāi)支中，只有一半是公共部門(mén)支付的――這比例幾乎跟美國(guó)的一樣低。在韓國(guó)的總教育支出中，41%是私人支付。相比之下，美國(guó)是25%，而瑞典只有2%�？傮w上，韓國(guó)的公共開(kāi)支僅僅占國(guó)民生產(chǎn)總值的26％。而美國(guó)是32％，瑞典是57％，丹麥?zhǔn)?8％。[56]
慷慨的福利項(xiàng)目不是民主化必須的環(huán)境，第一波民主化國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。它也不能替代國(guó)家應(yīng)當(dāng)提供給公民的政治利益。勃列日涅夫的“福利國(guó)家專(zhuān)制主義”就是一個(gè)用教育、衛(wèi)生和就業(yè)與養(yǎng)老的保障要換取公民在政治上的沉默的社會(huì)契約，但它完全失敗了。[57] 俄國(guó)的國(guó)家能力從那時(shí)起就一直惡化了下去。即使在1998年金融危機(jī)之前，新俄羅斯晴雨表調(diào)查表明，75％的雇員和養(yǎng)老金領(lǐng)取者常常不能按時(shí)領(lǐng)到他們的工資和福利，或者根本領(lǐng)不到。領(lǐng)不到工資比例最高的是政府職員和公共服務(wù)部門(mén)的工作人員。
沒(méi)有值得大眾信任的政黨，會(huì)造成嚴(yán)重的選舉動(dòng)蕩。從供給的方面看，政治精英可以很快的建立、合并、分裂各政黨。但是，如果一個(gè)人投票支持的黨在國(guó)會(huì)任期還沒(méi)結(jié)束之前就消失了，那么選民就無(wú)法要求他們所選的黨對(duì)他們負(fù)責(zé)。如果主要政治人物不代表某個(gè)政黨參選（例如葉利欽和普京），或者他們所謂的“黨”只是他們個(gè)人的支持者，那么公民就無(wú)法建立穩(wěn)定的政黨認(rèn)同。黨派的迅速分裂與合并以及后共產(chǎn)主義新興民主國(guó)家膚淺的政黨認(rèn)同造成了這些國(guó)家一次次選舉中的劇烈動(dòng)蕩。這種選舉的動(dòng)蕩性要比成熟民主國(guó)家高三到五倍，也比第二波民主國(guó)家如奧地利的最初選舉要高得多。[58]
白癡化（idiotization）也是不完全民主一旦制度化的可能結(jié)果。在蘇聯(lián)長(zhǎng)大的社會(huì)學(xué)家Ghia Nodia把白癡化定義為公民有意地拒絕自己作為公民的各種責(zé)任。[59] 在個(gè)人層次上，這是對(duì)一個(gè)沒(méi)有責(zé)任性和對(duì)公民的需求無(wú)動(dòng)于衷的政府的理性反應(yīng)。由于過(guò)去蘇共政府強(qiáng)迫性的公民政治參與，造成了今天人們都想將個(gè)人生活盡量能夠“去政治化”。比較而言，韓國(guó)的軍人獨(dú)裁允許個(gè)人加入民間公民社會(huì)社團(tuán)，容忍一定的反對(duì)派和工會(huì)示威等。這為參與性抗議奠定了基礎(chǔ)，而不是造成了白癡化。
一旦人們?cè)谝粋�(gè)既不是民主國(guó)家、也不是現(xiàn)代國(guó)家的政權(quán)下生活了幾代人后，就會(huì)覺(jué)得不完善的民主制度，盡管不好，但終歸還是好過(guò)一個(gè)有力的專(zhuān)制政權(quán)。不完善的民主下，政府的虛弱至少保證了公民可以有一定程度的不受?chē)?guó)家干擾的自由。要改善這些政治精英腐敗和違反法治的半民主政權(quán)，不能依靠自由民主的價(jià)值觀來(lái)解決。對(duì)付不完全民主統(tǒng)治者的更恰當(dāng)模式應(yīng)當(dāng)是法治下的權(quán)力制衡憲政。詹姆士 麥迪遜（James Madison）認(rèn)為這是奠定美國(guó)國(guó)本的憲法的有點(diǎn)之一:
如果由天使統(tǒng)治人類(lèi)，那么對(duì)政府從外在和從內(nèi)的制衡都沒(méi)有必要。但是要建立一個(gè)人管理人的政府，最大的困難在這里：你必須使得政府能夠控制被統(tǒng)治者；
然后讓政府必須控制其自身。[60]
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作者簡(jiǎn)介：
Richard Rose：蘇格蘭阿伯丁大學(xué)（University of Aberdeen）公共政策研究中心主任，政治學(xué)教授。1976至2005間曾任蘇格蘭斯特拉克利德大學(xué)（University of Strathclyde）公共政策研究中心主任，政治學(xué)教授。牛津大學(xué)社會(huì)科學(xué)部博士。研究蘇聯(lián)、東歐政治、后共產(chǎn)主義民主化轉(zhuǎn)型、西歐政治、英國(guó)政治等。有專(zhuān)著、合著37部，編著25部，學(xué)術(shù)期刊文章和編著書(shū)籍章節(jié)近300篇。作品被翻譯成法、德、西班牙、意大利、俄、烏克蘭、波蘭、希伯來(lái)、阿拉伯、日、韓、中等18種語(yǔ)言。
Doh Chull Shin：美國(guó)密蘇里大學(xué)政治學(xué)系教授。美國(guó)伊利諾易斯大學(xué)政治學(xué)博士。研究比較政治、民主化問(wèn)題、東亞文化和政治、公民生活質(zhì)量問(wèn)題等。最近十余年來(lái)，主持韓國(guó)民主晴雨表大型公民價(jià)值觀念調(diào)查，并參與系統(tǒng)地觀察韓國(guó)民主化中的文化、制度變遷。著有專(zhuān)著、合著、學(xué)術(shù)期刊文章數(shù)十種。
注釋?zhuān)?/b>
* 本文中所說(shuō)的“第三波”民主化浪潮，指的是亨廷頓對(duì)世界上民主化的歷史劃分。他認(rèn)為從英國(guó)、西歐、北美等第一批民主制度的建立起，世界范圍內(nèi)的民主化有三次比較集中的浪潮。從1970年代末南歐的希臘、西班牙、葡萄牙的民主化開(kāi)始，和后來(lái)1980年代的拉美大批國(guó)家的民主化，他界定為“第三波”民主化。這個(gè)說(shuō)法他1991年在一本專(zhuān)著中首先提出（見(jiàn)下注釋1），很快被學(xué)術(shù)界接受。但他1991年發(fā)表該書(shū)時(shí)，完全沒(méi)有來(lái)得及包括1989年?yáng)|歐劇變以后產(chǎn)生的大量新民主國(guó)家。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
但是不少學(xué)者將1989年以后民主化的各個(gè)國(guó)家也包括在“第三波”中。本文使用的就是這么一個(gè)概念。因而文中將俄國(guó)、捷克兩個(gè)1989年后由于東歐劇變而民主化的國(guó)家也稱(chēng)為第三波的民主國(guó)家。事實(shí)上，1989年以后、特別是1991年蘇聯(lián)解體后民主化的各個(gè)案例，和1970年代末到1980年代中之間民主化的案例，在起因、過(guò)程、結(jié)果等方面，有很大的差別，所以是否也歸入第三波還是應(yīng)當(dāng)算第四波，或者民主化的歷史本來(lái)就沒(méi)有一波一波的規(guī)律，等等，學(xué)術(shù)界是有爭(zhēng)論的。關(guān)于第四波的提法，參見(jiàn) Michael McFaul, “The Fourth Wave of Democracy and Dictatorship: Noncooperative Transitions in the Postcommunist World,” World Politics 54, no. 2 (2002). 關(guān)于民主化歷史中是否有第一波、第二波、第三波等，參見(jiàn)Renske Doorenspleet, “Reassessing the Three Waves of Democratization,” World Politics, no. 52 (2000).――譯注。
[1] 顯然后來(lái)國(guó)家，Samuel P. Huntington, The Clash of Civilizations and the Remaking of World Order (New York: Simon & Schuster, 1996), Samuel P. Huntington, The Third Wave: Democratization in the Late Twentieth Century (Norman, OK: University of Oklahoma Press, 1991).
[2] Larry Diamond, Developing Democracy: Toward Consolidation (Baltimore, MD: Johns Hopkins University Press, 1999). 頁(yè)10。
[3] 參見(jiàn) “Documents on Democracy,” Journal of Democracy 10 (1999). 參閱 Robert Alan Dahl, Polyarchy: Participation and Opposition (New Haven, CT: Yale University Press, 1971).
[4] Juan J. Linz and Alfred C. Stepan, Problems of Democratic Transition and Consolidation: Southern Europe, South America, and Post-Communist Europe (Baltimore, MD: Johns Hopkins University Press, 1996).第30頁(yè)。
[5] Freedom House, Freedom in the World: 1997-1998 (New York: Freedom House, 1998). 根據(jù)Robert Dahl對(duì)沒(méi)有絕對(duì)民主的論述，“自由之家”在全球191個(gè)國(guó)家中，只將其中26個(gè)評(píng)定為其評(píng)分體系中的最高分（7分）。
[6] Transparency International, “Transparency International Ranks 85 Countries in Largest Ever Corruption Perception Index,” (Berlin: Transparency International Press Release, 1998). 第3頁(yè)。
[7] 關(guān)于新民主國(guó)家的評(píng)論，參見(jiàn) Richard Rose, William Mishler, and Christian Haerpfer, Democracy and Its Alternatives: Understanding Post-Communist Societies (Oxford, Baltimore: Polity Press and John Hopkins Press, 1998).；
Guillermo O"Donnell, “Delegative Democracy,” Journal of Democracy 5 (1994).；
Michael Bratton and Nicolas van de Walle, Democratic Experiments in Africa (New York: Cambridge University Press, 1997).
[8] Ira J. Cohen, “The Underemphasis on Democracy in Marx and Weber,” in A Weber-Marx Dialogue, ed. R. J. Antonio and R. M. Glassman (Manhanttanville, KS: Kansas State University Press, 1985), Max Weber, The Theory Ofsocial and Economic Organization (Glencoe, IL: The Free Press, 1947).
[9] Joseph A. Schumpeter, Capitalism, Socialism, and Democracy (London: George Allen & Unwin, 1952). 頁(yè)269。
[10] Jorgen Elklit and Palle Swensson, “What Makes Elections Free and Fair·,” Journal of Democracy 8 (1997), Guy Hermert, Richard Rose, and Alain Rouquie, eds., Elections without Choice (London: Macmillan, 1978).
[11] Freedom House, Freedom in the World: 1997-1998, 第5頁(yè)。
[12] Terry Lynn Karl, “Electoralism,” in The International Encyclopedia of Elections, ed. Richard Rose (Washington, DC: CQ Press, 2000).
[13] 同樣，Lipset 強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是民主制度的前提，也是先假設(shè)一個(gè)現(xiàn)代的國(guó)家已經(jīng)建成（Seymour Martin Lipset, Political Man: The Social Bases of Politics (Garden City, NY: Doubleday, 1960).）。但同時(shí)，很多理論探討和實(shí)證研究也指出，有可能這其中的因果關(guān)系是相反的，即現(xiàn)代國(guó)家Rechtsstaat提供的法定權(quán)利以及公民社會(huì)中的結(jié)社自由等，為經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)創(chuàng)造了條件。參見(jiàn)：Surjit S. Bhalla, “Freedom and Economic Growth: A Virtuous Circle·,” in Democracy"s Victory and Crisis, ed. Axel Hadenius (New York: Cambridge University Press, 1997), Amartya Sen, “Democracy as a Universal Value,” Journal of Democracy 10 (1999).
[14] Robert A. Dahl, On Democracy (New Haven, CT: Yale University Press, 1998). 重點(diǎn)參閱附錄C，“On Counting Democratic Countries” （論如何計(jì)算民主國(guó)家的數(shù)目），第196－199頁(yè)。
[15] Adam Przeworski et al., “What Makes Democracy Endure,” Journal of Democracy 7 (1996).
[16] 從歷史上來(lái)講，絕大多數(shù)國(guó)家是既非現(xiàn)代又非民主的。在Finer的人類(lèi)政府歷史一書(shū)中（S. E. Finer, The History of Government (Oxford: Oxford University Press, 1997).），全書(shū)的四分之三后，現(xiàn)代政府才開(kāi)始出現(xiàn)。
[17] 參見(jiàn)本書(shū)中對(duì)印度的論述：Henry Parris, Constitutional Bureaucracy: The Development of British Central Administration since the Eighteenth Century (London: George Allen and Unwin, 1969).
[18] 參閱 Dankwarts A. Rustow, The Politics of Compromise: A Study of Parties and Cabinet Government in Sweden (Princeton, NJ: Princeton University Press, 1955). 以及Hans Daalder, “Paths toward State Formation in Europe,” in Politics, Society and Democracy: Comparative Studies in Honor of Juan J. Linz, ed. H. E. Chebabi and Alfred Stepan (Boulder, CO: Westview Press, 1995).
[19] 參見(jiàn)Juan J. Linz and Alfred Stepan, eds., The Breakdown of Democratic Regimes (Baltimore, MD: Johns Hopkins University Press, 1978).
[20] Juan J. Linz, “Totalitarian and Authoritarian Regimes,” in Handbook of Political Science, ed. Fred I. Geenstein and Nelson W. Polsby (Reading, MA: Addison-Wesley, 1975).
[21] 在Kornai 關(guān)于共產(chǎn)主義體制的經(jīng)典著作中（Janos Kornai, The Socialist System: The Political Economy of Communism (Princeton, NJ: Princeton University Press, 1992).）先討論的是權(quán)力、意識(shí)形態(tài)、官僚控制等，才輪到討論貨幣、投資、工資等問(wèn)題的章節(jié)。
[22] 如果將現(xiàn)代民主政體的四個(gè)特征――法治、公民社會(huì)、自由選舉、責(zé)任政府――兩兩組合，則可以得出16中邏輯上的種類(lèi)，其中在現(xiàn)代民主和非現(xiàn)代非民主兩者之間有14種中間種類(lèi)。不過(guò)，由于這些特征之間有相互依賴(lài)性，所以新民主國(guó)家并不是在這14種類(lèi)型之間隨機(jī)分布的。而一些類(lèi)型中的國(guó)家（如沒(méi)有自由選舉的各種類(lèi)型）是沒(méi)有民主化的，所以也不屬于我們所說(shuō)的新民主國(guó)家。
[23] 參見(jiàn)M. Steven Fish, Democracy from Scratch: Opposition and Regime in the New Russian Revolution (Princeton,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
NJ: Princeton University Press, 1995). 關(guān)于從不自由選舉到自由選舉的轉(zhuǎn)變，參見(jiàn)Stephen White, Richard Rose, and Ian McAllister, How Russia Votes (Chatham, NJ: Chatham House, 1997).
[24] Richard Rose, “Living in an Antimodern Society,” East European Constitutional Review (1999).
[25] 這是一本書(shū)的副標(biāo)題：Jon Elster, Claus Offe, and Ulrich K Preuss, Institutional Design in Post-Communist Societies: Rebuilding the Ship at Sea (Cambridge: Cambridge University Press, 1998).
[26] 參見(jiàn)Hagen Koo, State and Society in Contemporary Korea (Ithaca, NY: Cornell University Press, 1993). 以及Sun Hyuk Kim, “Civil Society in South Korea,” Journal of Northeast Asian Studies 15 (1996).
[27] 參見(jiàn)Robin Luckham, “Crafting Democratic Control over the Military: A Comparative Analysis of South Korea, Chile and Ghana,” Democratization 3 (1996), Guillermo O"Donnell, Modernization and Bureaucratic Authoritarianism (Berkeley, CA: Institute of International Studies, University of California, 1973). 以及Chung-in Moon and Jongryn Mo, eds., Democratization and Globalization in Korea: Assessments and Prospects (Seoul: Yonsei University Press, 1999).
[28] Alice Amsden, Asia"s Next Giant: South Korea and Late Industrialization (New York: Oxford University Press, 1989), En Mee Kim, Big Business, Strong State: Collusion and Conflict in South Korean Development, 1960-1990 (Albany, NY: State University of New York Press, 1997).
[29] 參閱Vaclav Havel, et al, The Power of the Powerless: Citizens against the State in Central Eastern Europe (London: Hutchinson, 1985).; Victor Mamatey and Radomir Luza, eds., A History of the Czechoslovak Republic, 1919-1948 (Princeton, NJ: Princeton University Press, 1973).以及David M. Olson, “Democratization and Political Participation: The Experience of the Czech Republic,” in The Consolidation of Democracy in East-Central Europe, ed. K. Dawisha and B. Parrot (New York: Cambridge University Press, 1997).
[30] Gabriel Abraham Almond and Sidney Verba, The Civic Culture: Political Attitudes and Democracy in Five Nations (Princeton, NJ: Princeton University Press, 1963), Harry Eckstein et al., eds., Can Democracy Take Root in Post-Soviet Russia: Explorations in State-Society Relations (Lanham, MD: Rowman & Littlefield, 1998), Robert D. Putnam, Making Democracy Work: Civic Traditions in Modern Italy (Princeton, NJ: Princeton University Press, 1993).
[31] 此數(shù)據(jù)參見(jiàn)Hans-Dieter Klingemann, “Mapping Political Support in the 1990s: A Global Analysis,” in Critical Citizens, ed. Pippa Norris (Oxford, United Kingdom: Oxford University Press, 1999). 表2.10。關(guān)于調(diào)查公民對(duì)民主的支持度的各種不同的調(diào)查方法，參見(jiàn)Rose, Mishler, and Haerpfer, Democracy and Its Alternatives: Understanding Post-Communist Societies. 第五章。
[32] 這個(gè)相關(guān)系數(shù)是此文中表11.4報(bào)告的：Dieter Fuchs, Giovanna Guidorossi, and Palle Svensson, “Support for the Democratic System,” in Citizens and the State, ed. Hans-Dieter Klingeman and Dieter Fuchs (Oxford: Oxford University Press, 1995).
[33] 此調(diào)查的田野工作由蓋洛普韓國(guó)公司（Korea-Gallup）承擔(dān)。關(guān)于該調(diào)查的詳細(xì)情況，參見(jiàn)Doh Chull Shin and Richard Rose, Koreans Evaluate Democracy, vol. 292, University of Strathclyde Studies in Public Policy (Glasgow: 1997), Doh Chull Shin and Richard Rose, Responding to Economic Crisis: The 1998 New Korea Barometer Survey, vol. 311, University of Strathclyde Studies in Public Policy (Glasgow: 1998).
[34] Richard Rose, Getting Things Done with Social Capital: New Russia Barometer Vii, vol. 303, University of Strathclyde Studies in Public Policy (Glasgow: 1998).
[35] Richard Rose and Christian Haerpfer, New Democracies Barometer V: A 12-Nation Survey, University of Strathclyde Studies in Public Policy (Glasgow: 1998).
[36] Klingemann, “Mapping Political Support in the 1990s: A Global Analysis.” 表2.10。
[37] 關(guān)于奧地利和后共產(chǎn)主義國(guó)家的系統(tǒng)比較，參閱Rose and Haerpfer, New Democracies Barometer V: A 12-Nation Survey. 第五章。
[38] Isaiah Berlin, Two Concepts of Liberty (Oxford: Clarendon Press, 1958).
[39] 參見(jiàn)Diamond, Developing Democracy: Toward Consolidation.第90頁(yè)
[40] Stefan Hedlund and Niclas Surdstrom, “Does Palermo Represent the Future for Moscow·,” Journal of Public Policy 16 (1996), Jeffrey D. Sachs and Katharina Pistor, The Rule of Law and Economic Reform in Russia (Boulder, CO: Westview Press, 1997). (巴勒莫--Palermo--意大利城市，西西里的首府，黑手黨活動(dòng)的中心，政府腐敗嚴(yán)重�！g者注)
[41] T. Wing Lo, Corruption and Politics in Hong Kong and China (Buckingham: Open University Press, 1993), Tianjian Shi, Political Participation in Beijing (Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 1997).
[42] 關(guān)于俄國(guó)的環(huán)境下，公民會(huì)采取什么樣的策略，參見(jiàn)Richard Rose, “Getting Things Done in an Anti-Modern Society: Social Capital Networks in Russia,” in Social Capital: A Multifaceted Perspective, ed. Partha Dasgupta and Ismail Serageldin (Washington, DC: The World Bank, 1999).
[43] 引自David M. Olson, “Political Parties and Party Systems in Regime Transformation,” American Review of Politics 13 (1993). 第642頁(yè)。
[44] 詳細(xì)情況請(qǐng)見(jiàn)Doh Chull Shin, Mass Politics and Culture in Democratizing Korea (New York: Cambridge University Press, 1999). 第四章。Rose, Getting Things Done with Social Capital: New Russia Barometer Vii.(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
第56頁(yè)。
[45] 參見(jiàn)William Mishler and Richard Rose, “Trust, Distrust and Skepticism: Popular Evaluations of Civil and Political Institutions in Post-Communist Societies,” Journal of Politics 59 (1997). 由于“世界觀念調(diào)查（World Values Surveys）”問(wèn)卷中用的詞是“信心（Confidence）”，而不是“信任（Trust）”，而且給受訪(fǎng)者的選項(xiàng)是四分制，沒(méi)有中間點(diǎn)，所以和本文的數(shù)據(jù)無(wú)法比較。參見(jiàn)Ronald Inglehart, Miguel Basanez, and Alejandro Moreno, Human Values and Beliefs: A Cross-Cultural Sourcebook (Ann Arbor, MI: University of Michigan, 1998).
[46] 參見(jiàn)William Mishler and Richard Rose, “What Are the Origins of Political Trust· Testing Institutional and Cultural Theories in Post-Communist Societies,” Comparative Political Studies 34, no. 1 (2001), Kenneth Newton, “Social and Political Trust in Established Democracies,” in Critical Citizens: Global Support for Democratic Government, ed. Pippa Norris (New York: Oxford University Press, 1999).
[47] 參見(jiàn)Richard Rose, “The End of Consensus in Austria and Switzerland,” Journal of Democracy 10 (2000).
[48] 詳細(xì)請(qǐng)見(jiàn)Richard Rose, Doh Chull Shin, and Neil Munro, “Tension between the Democratic Ideal and Reality: Evidence from Korea,” in Critical Citizens, ed. Pippa Norris (Oxford: Oxford University Press, 1999).
[49] 參見(jiàn)，Kuan Yew Lee, “A Conversation with Lee Kuan Yew,” Foreign Affairs 73, no. 2 (1994).; Francis Fukuyama, “Asian Values and Asian Crisis,” Commentary 105 (1998).; David Kelly and Anthony Reid, eds., Asian Freedom: The Idea of Freedom in East and Southeast Asia (Cambridge: Cambridge University Press, 1998).
[50] John F. Helliwell, “Empirical Linkages between Democracy and Economic Growth,” British Journal of Political Science 24 (1994). 另請(qǐng)參見(jiàn)Sen, “Democracy as a Universal Value.”
[51] 關(guān)于這一點(diǎn)的詳細(xì)論述，請(qǐng)見(jiàn)Rose, Mishler, and Haerpfer, Democracy and Its Alternatives: Understanding Post-Communist Societies.
[52] 參見(jiàn)Rose, “Getting Things Done in an Anti-Modern Society: Social Capital Networks in Russia.”以及Alena V. Ledeneva, Russia’s Economy of Favours: Blat, Networking and Informal Exchange (Cambridge: Cambridge University Press, 1998).
[53] Horst Kohler, Transition Report 1999 (London: European Bank for Reconstruction and Development, 1999).
[54] Peter Flora and Jens Alber, “Modernization, Democratization, and the Development of Welfare States in Western Europe,” in The Development of Welfare States in Europe and America, ed. P Flora and Arnold J. Heidenheimer (New Brunswick, NJ: Transaction Publishers, 1981).
[55] The State in a Changing World, (Washington, DC: World Bank World Development Report, 1997).第iii頁(yè)。
[56] OECD, Oecd in Figures 1998 (Paris: OECD Observer, No. 212, 1998).第50、54、46頁(yè)。這些數(shù)據(jù)說(shuō)明，Adam Przeworski認(rèn)為民主化的成功需要政府提供較高的福利給公民是有問(wèn)題的。
[57] Linda J. Cook, The Soviet Social Contract and Why It Failed (Cambridge, MA: Harvard University Press, 1996).
[58] Richard Rose, What Is Europe (Harlow: Longmans, 1996).第153頁(yè)圖7.2。
[59] “How Different Are Postcommunist Transitions,” Journal of Democracy 7 (1996).第26頁(yè)。
[60] Alexander Hamilton, James Madison, and John Jay, The Federalist Papers (New York: The Modern Library, 1948). 第51號(hào)（第337頁(yè)）。
（王正緒 譯）
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