關(guān)鍵詞 專利交易 專利評估 專利引證
　　對交易專利的價值進行評估是專利交易過程中最為重要的一個環(huán)節(jié)。專利交易的買家可從多個維度來對專利進行評估，但實踐中主要是對專利的對應性和穩(wěn)定性進行評估。對于批量專利的交易情況，由于無法針對每一件專利的對應性和穩(wěn)定性進行評估，此時，可參考被引證次數(shù)等指標來對批量專利的總體價值進行大致評估。為了節(jié)省專利評估的時間、人力等資源，建議優(yōu)先評估專利的對應性，在專利的對應性較好的情況下，再去評估專利的穩(wěn)定性；而對于對應性不好的專利，可以放棄對其穩(wěn)定性的評估。
　　一、交易專利的對應性評估
　　對應性是指專利某項權(quán)利要求所記載的技術(shù)特征與某項標準或者某一商用化的產(chǎn)品中的相應技術(shù)特征的對應情況。如果專利某項權(quán)利要求所記載的技術(shù)特征能被某項標準或者某一商用化的產(chǎn)品中的相應技術(shù)特征所全面覆蓋或者等同替代，則表明該專利針對于該標準或者產(chǎn)品存在對應性。有價值的專利的首要特質(zhì)就是其相對于某項標準或者某一商用化的產(chǎn)品存在對應性。專利分析中的對應性可分為兩類：一類是與標準的對應性，這里的標準一般指的是強制性標準，如通信技術(shù)里的3GPP標準；另一類則是與產(chǎn)品的對應性，這里的產(chǎn)品是指市場中的商用化產(chǎn)品，如競爭廠商所生產(chǎn)并銷售的競品。
　�。ㄒ唬�專利對應性評估的評估維度及對評估問題的處理
　　標準專利對應性分析最為復雜，其對技術(shù)性要求也最高。不同于針對產(chǎn)品的對應性分析，標準專利的對應性分析是將標準專利的權(quán)利要求文本與標準文本進行對應，雖然只是文本間的對應，但是對于一般的專利分析工程師而言，若無技術(shù)標準背景則很難勝任這項工作，如果買家內(nèi)部沒有技術(shù)標準工程師，則此項工作最好委托給外部的專業(yè)機構(gòu)。買家拿到標準專利的權(quán)利要求比對表（Claim Charts，以下簡稱“CC”）之后，應該首先核實CC中所引用的專利是否已經(jīng)在標準組織中進行了聲明，CC中所使用的權(quán)利要求內(nèi)容是否與授權(quán)文本一致，CC中所引用的標準內(nèi)容是否與相應版本號的標準文本內(nèi)容一致。由于標準版本一直處于變化過程中，有的CC使用的是比較早的版本，有的則使用的是較晚的版本，因此，還需要核實最新版本號的標準文本的相應內(nèi)容是否發(fā)生改變；如可能，則最好要求賣方提供最終版本的對比分析CC。如果同一權(quán)利要求引用了不同的標準版本進行了對應性分析，則需要證明這些不同版本的標準間存在內(nèi)在的技術(shù)銜接關(guān)系。
　　相對于標準專利的對應性分析，產(chǎn)品的對應性分析則相對要容易一些，一般具有相關(guān)技術(shù)背景的專利工程師就能夠勝任。但是，對于一些類似于數(shù)據(jù)處理方法這樣的方法專利的對應性分析，則可能需要借助反向工程才能進行驗證，這就對驗證實驗條件和驗證分析人員提出了更高的要求。在專利交易中，賣方一般會提供相關(guān)專利的使用證據(jù)對照表，即實踐中通常所說的EOU（Evidence of Use）。但是，如果賣方制作的這個EOU是使用買方所生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品進行對比分析制作的，則此種情況下買方需要特別謹慎，因為，如果最終雙方?jīng)]有達成交易，那么買方對EOU進行分析的行為就有可能構(gòu)成故意侵權(quán)的證據(jù)，賣方有可能后續(xù)會對買方提起故意侵權(quán)訴訟，并主張最高三倍的損害賠償。為避免此種情形的發(fā)生，買方最好事先能與賣方達成協(xié)議，要求賣方不得將基于與買方進行專利交易之目的所使用或獲知的信息或資料作為證據(jù)用于后續(xù)的專利侵權(quán)訴訟中，同時，如有可能則最好可以要到賣方基于該特定專利對買方進行權(quán)利主張的豁免。
　　買方在對CC或者EOU進行分析后，可能會提出一些質(zhì)疑專利對應性的問題，或者會提出一些相關(guān)的技術(shù)問題，對于這些問題的交流最好不要通過電子郵件等書面形式進行，以防后續(xù)相關(guān)專利出現(xiàn)專利訴訟時，根據(jù)美國的證據(jù)開示程序的要求需要以證據(jù)的形式進行提交。無論對于專利交易的賣方還是買方，其實都不希望將對專利的對應性的質(zhì)疑以書面等有形形式進行固定，如果專利交易達成，這將對買方不利，如果專利交易未達成，這將對賣方不利。此外，在專利交易過程中，如果交易的專利是美國專利，其實還可以充分利用美國的律師和客戶特權(quán)制度（attorney-client privilege），這一制度禁止法院或者政府強制披露律師和客戶之間的保密信息，凡是律師與客戶交流的資料中標識有attorney-client privilege的，此類資料即可免于被強制披露。因此，對于重大的專利交易，最好能夠聘請律師進行把關(guān)。
　　（二）專利對應性分析評價報告
　　最終的專利對應性分析結(jié)果最好能以評價報告的方式體現(xiàn)。在該評價報告中，應該列明專利的主要信息，包括專利號、申請日、優(yōu)先權(quán)日，同時應計算出專利的剩余有效期。一般而言，專利的剩余有效期最好能達到5年以上，以確保買方購買專利后仍有一定期限行使權(quán)利。如果專利在此之前有轉(zhuǎn)讓歷史，還應對轉(zhuǎn)讓歷史進行核實并進行記載，根據(jù)轉(zhuǎn)讓情況可以在交易達成時要求賣方提供相應的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以確定協(xié)議中是否有對專利交易存在影響的條款。如果是標準專利，應注明專利所對應的標準名稱及標準號，同時，應就相關(guān)專利是否已經(jīng)在標準組織中進行了聲明予以明確；如果是非標準專利，應注明專利所對應的產(chǎn)品名稱、型號及廠商。黑名單與白名單是專利交易中非常重要的信息，有時雖然專利的對應性與穩(wěn)定性非常好，但是由于其不滿足買方對白名單的特別要求，會導致專利不具有購買價值。如果在專利交易過程中，賣方能夠披露其已經(jīng)許可過的被許可方，則可將這些信息列入黑名單中；如果賣方由于受到與被許可方的保密協(xié)議的約束而無法披露黑名單，則買方可向賣方核實其是否可以使用該專利向其希望的第三方主張權(quán)利，并將核實情況列入白名單中。
　　在專利交易過程中，如果待交易專利有同族專利，賣方往往只從這一專利族中挑選出一件專利進行CC或者EOU的制作。例如待交易專利是標準必要專利，其具有美國、歐洲、中國、日本等國的同族，則賣方往往會以美國或歐洲（一般都挑選對應性較好的）授權(quán)專利來制作CC或EOU。此時可酌情核實其他同族專利是否具有與CC或者EOU所使用的權(quán)利要求的內(nèi)容相同的權(quán)利要求，該相應權(quán)利要求的法律狀態(tài)如何，即是處于審查過程中、授權(quán)后維持、駁回、視撤還是授權(quán)后失效。同時，還需要基于CC或EOU中的對應性分析結(jié)論而對其他同族專利的相應權(quán)利要求的對應性也進行大致評價，從而能對同族專利的整體價值有大致了解。專利對應性分析評價報告最好還應對所涉及的發(fā)明的內(nèi)容進行歸納總結(jié)，以方便日后進行快速評審或便于獲知發(fā)明內(nèi)容。歸納總結(jié)的維度可包括：發(fā)明主要解決的技術(shù)問題；為解決該技術(shù)問題采取的技術(shù)方案的發(fā)明點；該技術(shù)方案能帶來的技術(shù)效果。此外，還可以評價一下為解決同一技術(shù)問題而采取其他技術(shù)方案的可能性，即通常所說的進行規(guī)避設(shè)計的可能性，進行規(guī)避設(shè)計的可能性是體現(xiàn)專利價值的重要維度之一。

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